廣州廣日股份有限公司
信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范廣州廣日股份有限公司（以下簡稱“公司”）信息披露暫緩
與豁免行為，明確公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)，保護
投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）、《上海
證券交易所上市公司信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)指引》（以下簡稱“《信息披露暫
緩與豁免指引》”）等規(guī)定，制定本制度。
第二條 公司按照《股票上市規(guī)則》、《信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)指引》及
上海證券交易所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，辦理信息披露暫緩、豁免業(yè)務(wù)的，適
用本制度。
第三條 公司根據(jù)《股票上市規(guī)則》及上海證券交易所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，
自行審慎判斷是否存在《股票上市規(guī)則》、《信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)指引》規(guī)
定的暫緩、豁免情形，并接受上海證券交易所對有關(guān)信息披露暫緩、豁免事項的
事后監(jiān)管。
第四條 公司擬披露的信息存在不確定性，屬于臨時性商業(yè)秘密或法律、法
規(guī)、上海證券交易所規(guī)定的其他情形，及時披露可能損害公司利益或者誤導投資
者的，可以暫緩披露。
第五條 公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密等情形，按《股票上市
規(guī)則》披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導致其違反國家有關(guān)保密的法律法規(guī)或損害上
市公司及投資者利益的，可以豁免披露。
第六條 本制度所稱的商業(yè)秘密，是指國家有關(guān)反不正當競爭法律法規(guī)及部
門規(guī)章規(guī)定的，不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)
利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。
本制度所稱的國家秘密，是指國家有關(guān)保密法律法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定的，關(guān)
系國家安全和利益，依照法定程序確定，在一定時間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉，
泄露后可能損害國家在政治、經(jīng)濟、國防、外交等領(lǐng)域的安全和利益的信息。
第七條 暫緩、豁免披露的信息應當符合下列條件：
（一）相關(guān)信息尚未泄漏；
（二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；
（三）公司股票及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動。
第二章 暫緩或豁免事項內(nèi)部審批流程
第八條 公司應當審慎確定信息披露暫緩、豁免事項，并采取有效措施防止
暫緩或豁免披露的信息泄露，公司暫緩或豁免事項內(nèi)部審批流程如下：
公司職能部門或下屬公司相關(guān)申請人依照管理制度確需申請信息披露暫緩、
豁免處理的，應及時填寫《信息披露暫緩或豁免事項報告審批表》，報公司職能
部門負責人或下屬公司負責人簽字確認；
相關(guān)申請人將簽字確認的《信息披露暫緩或豁免事項報告審批表》，連同其
他與該事項相關(guān)必要文件、暫緩或豁免事項的知情人名單、相關(guān)內(nèi)幕人士的書面
保密承諾等相關(guān)資料，及時提交公司證券部，證券部審核出具初步意見，并提交
董事會秘書審核；
董事會秘書在兩個交易日內(nèi)對相關(guān)信息是否符合暫緩或豁免披露的條件進
行審核，并作出是否暫緩或豁免披露的決定：
1、對于不符合暫緩、豁免披露條件的信息，應當及時披露。
2、公司決定對特定信息作暫緩、豁免披露處理的，應當由公司董事會秘書
負責登記，并經(jīng)公司總經(jīng)理、董事長簽字確認后（董事會決定不披露的，視同董
事長已簽字），妥善歸檔保管。檔案保存期限為十年。
董事會秘書登記的事項一般包括：
（1）暫緩或豁免披露的事項內(nèi)容；
（2）暫緩或豁免披露的原因和依據(jù)；
（3）暫緩披露的期限；
（4）暫緩或豁免事項的知情人名單；
（5）相關(guān)內(nèi)幕人士的書面保密承諾；
（6）暫緩或豁免事項的內(nèi)部審批流程。
第九條 已暫緩、豁免披露的信息被泄露或者出現(xiàn)市場傳聞的，公司相關(guān)職
能部門或下屬公司應當及時核實相關(guān)情況，形成關(guān)于相關(guān)信息的書面文件，經(jīng)職
能部門負責人或下屬公司負責人簽字確認后報證券部，由證券部在臨時公告或定
期報告中履行信息披露程序。
暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿的，公司相關(guān)職能部門或下屬
公司應當及時核實相關(guān)情況并報證券部，由證券部在臨時公告或定期報告中履行
信息披露程序。
第十條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他擬暫緩、豁免披露信息的知
情人，應當履行以下基本義務(wù)：
（一）嚴格按照公司《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》及有關(guān)信息披露管理制
度等有關(guān)規(guī)定實施登記并履行信息保密義務(wù)。相關(guān)知情人員對公司暫緩、豁免披
露的信息負有保密責任，在暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿前，應
當將該信息知情者控制在最小范圍內(nèi)。
（二）公司相關(guān)責任人應確保報送的擬暫緩、豁免信息披露的文件或材料的
真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
（三）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員不得泄漏上述信息。
第三章 責任追究
第十一條 公司確立信息披露暫緩、豁免業(yè)務(wù)責任追究機制，對于將不符合
暫緩、豁免披露條件的信息作暫緩、豁免處理，或暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消
除或期限屆滿仍未及時報告并披露相關(guān)信息等違反本制度規(guī)定的，將對相關(guān)責任
人員視情節(jié)嚴重程度采取相應懲戒措施,具體參照《廣州廣日股份有限公司信息
披露管理制度》中的問責條款執(zhí)行。
第四章 其他
第十二條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律法規(guī)和部門規(guī)章及《廣州廣日股
份有限公司章程》、《廣州廣日股份有限公司信息披露管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。
第十三條 本制度由公司董事會負責修訂和解釋。
第十四條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過后生效實施，修改時亦同。
廣州廣日股份有限公司
董事會
2017 年 8 月 28 日