股票簡稱：廣日股份 股票代碼：600894 編號：臨 2017—005
廣州廣日股份有限公司
2016 年年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
廣州廣日股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委
員會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、
《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 修訂）》等相關(guān)規(guī)定，對公司
非公開發(fā)行 A 股募集資金的存放、使用與管理情況進(jìn)行了全面核查?，F(xiàn)將公司截至
2016 年 12 月 31 日的募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)說明如下：
一、 募集資金基本情況
根據(jù) 2013 年 10 月 8 日的第七屆董事會第十三次會議、2013 年 11 月 15 日的第
七屆董事會第十六次會議、2013 年 11 月 25 日的 2013 年第二次臨時股東大會決議、
2013 年 11 月 12 日廣州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會穗國資批[2013]84 號
《廣州市國資委關(guān)于廣州廣日股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》、2014 年 4 月
4 日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2014]372 號《關(guān)于核準(zhǔn)廣州廣日股份有限公
司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》，公司非公開發(fā)行不超過人民幣普通股（A 股）76,000,000
股，募集的資金扣除發(fā)行費(fèi)用后將全部用于廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項(xiàng)目、
廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項(xiàng)目和廣日西部工業(yè)園建設(shè)項(xiàng)目（廣日西部工業(yè)園
建設(shè)項(xiàng)目分為西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)、新建年產(chǎn) 27,000 臺套電梯電氣配件、新建電梯
供應(yīng)鏈一體化服務(wù)、新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線四個子項(xiàng)目）。
2014 年 5 月 21 日，公司向特定投資者實(shí)際非公開增發(fā)每股面值人民幣 1 元的
人民幣普通股（A 股）71,428,571 股，每股發(fā)行價格為人民幣 9.80 元，募集資金總
額人民幣 699,999,995.80 元（其中：武漢雷石融泰投資合伙企業(yè)（有限合伙）出資
人民幣 69,999,998.60 元；廣東中科招商創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司出資人民幣
71,999,992.40 元；華商基金管理有限公司出資人民幣 139,999,997.20 元；萬家共
贏資產(chǎn)管理有限公司出資人民幣 69,999,998.60 元；華安基金管理有限公司出資人
民幣 73,999,996.00 元；中信證券股份有限公司出資人民幣 99,999,993.80 元；國
聯(lián)安基金管理有限公司出資人民幣 84,999,996.20 元；財通基金管理有限公司出資
人民幣 80,999,998.80 元；深圳市吉富啟瑞投資合伙企業(yè)（有限合伙）出資人民幣
8,000,024.20 元），扣除承銷費(fèi)、保薦費(fèi)、律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用人民幣 28,571,456.68
元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 671,428,539.12 元。本次發(fā)行的募集資金到位情
況已經(jīng)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具信會師報字[2014]第 410235
號《驗(yàn)資報告》。
截至 2016 年 12 月 31 日止，募集資金結(jié)余人民幣 205,631,880.08 元，已使用
484,093,928.18 元，其中，置換前期自有資金投入募投項(xiàng)目支出 136,421,986.32
元，募集資金賬戶銀行利息收入 18,307,654.21 元，銀行手續(xù)費(fèi)支出 10,385.07 元。
具體存儲情況詳見“募集資金專戶存儲情況”。
二、 募集資金管理情況
(一) 《募集資金管理制度》的制定與執(zhí)行情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者利益，公司根據(jù)《上海證券交易所
股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定和要
求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《廣州廣日股份有限公司募集資金管理辦法》（以
下簡稱“《募集資金管理辦法》”），經(jīng)公司 2012 年年度股東大會審議通過。根據(jù)
《募集資金管理辦法》，公司對募集資金實(shí)行專戶存儲，對募集資金的使用實(shí)行嚴(yán)
格的審批程序，以保證專款專用。
(二) 募集資金的存儲情況
截至 2016 年 12 月 31 日止，公司在商業(yè)銀行共有 8 個募集資金專戶、8 個定期
存款賬戶和 2 個七天通知存款賬戶用于存放募集資金，具體存放情況如下表：
金額單位：人民幣元
募集資金用途 開戶銀行 銀行賬號/存單號碼 金額 備注
廣日電梯研發(fā)生產(chǎn) 工商銀行廣州華南支行 3602024429200680120 624,558.04 募集資金專戶
基地升級改造項(xiàng)目 民生銀行廣州分行 691071739 15,275,668.31 募集資金專戶
中信銀行廣州白云支行 7444210182600030867 8,338,529.41 募集資金專戶
廣日電氣研發(fā)生產(chǎn) 8110901023900266450 43,000,000.00 定期存款
基地升級改造項(xiàng)目 中信銀行白云支行 8110901022600346694 6,000,000.00 定期存款
8110901021700346699 22,000,000.00 定期存款
西部工業(yè)園園區(qū)建 中信銀行成都東城根街
7411510182600147075 8,332,223.73 募集資金專戶
設(shè)項(xiàng)目 支行
7411510182600147145 30,854,148.93 募集資金專戶
新建年產(chǎn) 27,000 臺 8111 0010 2410 0287 773 180,000.00 定期存款
中信銀行成都東城根街
套電梯電氣配件項(xiàng) 8111 0010 2360 0287 775 17,500,000.00 定期存款
支行
目 8111 0010 2440 0287 774 18,000,000.00 定期存款
8111 0010 3390 0187 763 4,500,000.00 七天通知存款
7411510182600146913 3,178,156.06 募集資金專戶
新建電梯供應(yīng)鏈一 中信銀行成都東城根街
8111001023500275761 10,000,000.00 定期存款
體化服務(wù)項(xiàng)目 支行
8111001033700275760 10,000,000.00 七天通知存款
新建年產(chǎn) 30,000 噸 7411510182600147217 4,148,636.90 募集資金專戶
中信銀行成都東城根街
電梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線項(xiàng)
支行 8111001023700294071 3,000,000.00 定期存款
目
廣州廣日股份有限
工行德政中路支行 3602003729200588324 699,958.70 募集資金專戶
公司
余額合計 205,631,880.08
(三) 募集資金的管理情況
公司于 2014 年 6 月 19 日與保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、中國工商銀
行股份有限公司廣州德政中路支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；公
司于 2014 年 6 月 19 日與華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、各募投項(xiàng)目實(shí)施主體—各下
屬子公司分別與中國工商銀行股份有限公司廣州華南支行、中國民生銀行股份有限
公司廣州分行、中信銀行股份有限公司廣州白云支行、中信銀行成都東城根街支行
簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。上述監(jiān)管協(xié)議主要條款與上海證券交
易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異，公司在使用募
集資金時已經(jīng)嚴(yán)格遵行。截至 2016 年 12 月 31 日，《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)
議》與《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》均得到了切實(shí)有效的履行。
三、 本年度募集資金的實(shí)際使用情況
(一) 募集資金投資項(xiàng)目（以下簡稱“募投項(xiàng)目”）的資金使用情況
本報告期內(nèi)，本公司實(shí)際使用募集資金人民幣 16,077.23 萬元，具體情況詳見
附表 1《募集資金使用情況對照表》。
(二) 募投項(xiàng)目先期投入及置換情況
在募集資金實(shí)際到位之前，部分募集資金投資項(xiàng)目已由公司以自籌資金先行投
入。根據(jù)《廣州廣日股份有限公司 2013 年度非公開發(fā)行股票預(yù)案》，公司擬使用募
集資金 30,786.81 萬元用于廣州廣日電梯工業(yè)有限公司（以下簡稱“廣日電梯”）
的廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項(xiàng)目、使用募集資金 10,980.99 萬元用于廣州廣
日電氣設(shè)備有限公司（以下簡稱“廣日電氣”）的廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造
項(xiàng)目、使用募集資金 17,245.28 萬元用于成都廣日科技有限公司（以下簡稱“成都
科技”）的西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目、使用募集資金 7,093.68 萬元用于成都廣日電
氣設(shè)備有限公司（以下簡稱“成都電氣”）的新建年產(chǎn) 27,000 臺套電梯電氣配件項(xiàng)
目、使用募集資金 2,393.24 萬元用于成都廣日物流有限公司（以下簡稱“成都物流”）
的新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)項(xiàng)目、使用募集資金 1,500.00 萬元用于成都塞維拉電
梯軌道系統(tǒng)有限公司（以下簡稱“成都塞維拉”）的新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯導(dǎo)軌生
產(chǎn)線項(xiàng)目。自 2013 年 10 月 8 日（公司第七屆董事會第十三次會議決議日，即本次
非公開發(fā)行第一次董事會決議日）起至 2014 年 8 月 31 日止，公司以自籌資金預(yù)先
投入募集資金投資上述項(xiàng)目的款項(xiàng)共計人民幣 13,642.20 萬元，具體情況如下：
金額單位：人民幣萬元
截至 2014 年 8 月 31 日止
承諾擬投入 以募集資金置換的以自
序號 承諾投資項(xiàng)目 投資總額
募集資金 籌資金預(yù)先投入募集資
金投資項(xiàng)目金額
1 廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項(xiàng)目 30,786.81 30,786.81 11,769.84
2 廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項(xiàng)目 10,980.99 10,980.99 1,849.56
3 西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目 23,318.40 17,245.28 13.20
4 新建年產(chǎn) 27,000 臺套電梯電氣配件項(xiàng)目 7,093.68 7,093.68 6.40
5 新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)項(xiàng)目 3,190.99 2,393.24 3.20
6 新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線項(xiàng)目 3,957.37 1,500.00 0.00
合計 79,328.24 70,000.00 13,642.20
立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2014 年 8 月 31 日出具《廣州廣日股
份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的專項(xiàng)說明》（信會師報字[2014]
第 410392 號），公司董事會、監(jiān)事會、股東大會均決議通過本次置換，同時獨(dú)立董
事、保薦機(jī)構(gòu)亦出具同意置換的意見。
(三) 以閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況
2016 年度不存在使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的情況。
(四) 對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
公司于 2014 年 7 月 1 日召開第七屆董事會第二十三次會議，通過了《關(guān)于使
用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司對最高額度不超過 67,200 萬
元（含 67,200 萬元）的部分閑置募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，辦理安全性高、流動
性好、有保本約定的銀行存款產(chǎn)品。截至 2016 年 12 月 31 日，公司使用閑置募集資
金進(jìn)行定期存款 11,968.00 萬元，7 天通知存款 1,450.00 萬元。
(五) 用超募資金永久補(bǔ)充流動資金或歸還銀行貸款情況
本公司不存在用超募資金永久補(bǔ)充流動資金或歸還銀行貸款情況。
(六) 超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購資產(chǎn)等）的情況
本公司不存在超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購資產(chǎn)等）的情況。
(七) 節(jié)余募集資金使用情況
本公司不存在將募投項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募投項(xiàng)目或非募投項(xiàng)目的情況。
(八) 募集資金使用的其他情況
本公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
報告期內(nèi)，本公司募投項(xiàng)目未發(fā)生變更。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已披露的相關(guān)信息不存在不及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況，已使
用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項(xiàng)目，不存在違規(guī)使用募集資金的重大
情形。
六、專項(xiàng)報告的批準(zhǔn)報出
本專項(xiàng)報告業(yè)經(jīng)公司董事會于 2017 年 4 月 26 日批準(zhǔn)報出。
附表：1、募集資金使用情況對照表
廣州廣日股份有限公司董事會
二〇一七年四月二十八日
附表 1：
募集資金使用情況對照表
編制單位：廣州廣日股份有限公司 2016 年度
單位：人民幣萬元
16,077
募集資金總額 67,143 本年度投入募集資金總額
變更用途的募集資金總額 無
48,409
已累計投入募集資金總額
變更用途的募集資金總額比例 無
已變更 截至期
募集資金 截至期末累 截至期末累計投入金額 截至期末投入 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度 是否達(dá) 項(xiàng)目可行性
項(xiàng)目，含 調(diào)整后投 末承諾 本年度投入金
承諾投資項(xiàng)目 承諾投資 計投入金額 與承諾投入金額的差額 進(jìn)度（%）(4)＝ 可使用狀態(tài)日 實(shí)現(xiàn)的 到預(yù)計 是否發(fā)生重
部分變 資總額 投入金 額
總額 (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 效益 效益 大變化
更 額(1)
廣日電梯研發(fā)生
產(chǎn)基地升級改造 否 28,153 28,153 28,153 2,993 26,944 -1,209 96% 2016 年 不適用 不適用 否
項(xiàng)目
廣日電氣研發(fā)生
產(chǎn)基地升級改造 否 10,900 10,900 10,900 703 3,254 -7,646 30% 2018 年 不適用 不適用 否
項(xiàng)目
西部工業(yè)園園區(qū)
否 17,200 17,200 17,200 11,222 16,978 -222 99% 2017 年 不適用 不適用 否
建設(shè)項(xiàng)目
新建年產(chǎn) 27,000
臺套電梯電氣配 否 7,000 7,000 7,000 131 194 -6,806 3% 2017 年 不適用 不適用 否
件項(xiàng)目
新建電梯供應(yīng)鏈
否 2,390 2,390 2,390 182 193 -2,197 8% 2017 年 不適用 不適用 否
一體化服務(wù)項(xiàng)目
新建年產(chǎn) 30,000
噸電梯導(dǎo)軌生產(chǎn) 否 1,500 1,500 1,500 846 846 -654 56% 2017 年 不適用 不適用 否
線項(xiàng)目
合計 67,143 67,143 67,143 16,077 48,409 -18,734 — — — — —
廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項(xiàng)目：該項(xiàng)目因?qū)υ囼?yàn)塔工程基礎(chǔ)設(shè)計方案進(jìn)行了優(yōu)化，項(xiàng)目進(jìn)度有所延遲，目前該項(xiàng)目已于 2016
年 7 月 4 日竣工驗(yàn)收，目前正在辦理工程結(jié)算、決算和工程竣工備案手續(xù)；
廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項(xiàng)目：該項(xiàng)目因產(chǎn)業(yè)化大樓的建設(shè)工程規(guī)劃的辦理進(jìn)度而有所延期，目前，該建設(shè)工程規(guī)劃許可證已
于 2017 年 3 月底獲得，建設(shè)工程可啟動建設(shè)，預(yù)計于 2018 年完工。據(jù)此，2017 年 4 月 26 日，經(jīng)公司第七屆董事會第四十五次會議
未達(dá)到計劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目）
審議通過，同意將該項(xiàng)目延期至 2018 年。
西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目及三個新建項(xiàng)目：該項(xiàng)目于 2015 年 9 月正式動工，目前施工已經(jīng)完成，正在辦理竣工驗(yàn)收及工程結(jié)算；租
用該項(xiàng)目場地實(shí)施的新建年產(chǎn) 27,000 臺套電梯電氣配件項(xiàng)目、新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)項(xiàng)目和新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線
項(xiàng)目場地條件已經(jīng)具備，將陸續(xù)搬入園區(qū)內(nèi)，相關(guān)項(xiàng)目的設(shè)備購置及調(diào)試工作加速，相應(yīng)募投資金的使用進(jìn)度將加快，預(yù)計于 2017
年達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
自 2013 年 10 月 8 日（公司第七屆董事會第十三次會議決議日，即本次非公開發(fā)行第一次董事會決議日）起至 2014 年 8 月 31 日止，
公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資上述項(xiàng)目的款項(xiàng)共計人民幣 13,642.20 萬元。立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2014
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 年 8 月 31 日出具《廣州廣日股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的專項(xiàng)說明》（信會師報字[2014]第 410392 號），
公司董事會、監(jiān)事會、股東大會均決議通過本次置換，同時獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)亦出具同意置換的意見。
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 無
公司于 2014 年 7 月 1 日召開第七屆董事會第二十三次會議，通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司
對最高額度不超過 67,200 萬元（含 67,200 萬元）的部分閑置募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，辦理安全性高、流動性好、有保本約定的
對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
銀行存款產(chǎn)品。截至 2016 年 12 月 31 日，公司使用閑置募集資金進(jìn)行定期存款 11,968.00 萬元，7 天通知存款 1,450.00 萬元。
用超募資金永久補(bǔ)充流動資金或歸還銀行貸款情況 無
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 不適用
募集資金其他使用情況 無