華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
關(guān)于廣州廣日股份有限公司
部分募投項(xiàng)目延期的核查意見(jiàn)
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“華泰聯(lián)合證券”）作為廣州廣日股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣日股份”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證
券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券
交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)
廣日股份部分募投項(xiàng)目延期的情況進(jìn)行了核查，核查情況如下：
一、 保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的核查工作
華泰聯(lián)合證券保薦代表人通過(guò)與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等人員交談，
查閱了本次部分募投項(xiàng)目延期的相關(guān)文件、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議關(guān)于本次募
集資金項(xiàng)目的議案文件，組織召開(kāi)了有關(guān)此事項(xiàng)的溝通會(huì)議，對(duì)其部分募投項(xiàng)目
延期的合理性及有效性進(jìn)行了核查。
二、 募集資金及投資項(xiàng)目基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014]372 號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)廣州廣日股份
有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司向特定投資者非公開(kāi)增發(fā)每股面值
人民幣 1 元的人民幣普通股（A 股）71,428,571 股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 9.80
元，募集資金總額人民幣 699,999,995.80 元，扣除承銷費(fèi)、保薦費(fèi)、律師費(fèi)等發(fā)
行費(fèi)用人民幣 28,571,456.68 元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 671,428,539.12
元。該募集資金已于 2014 年 5 月 20 日到位，上述資金到位情況已經(jīng)立信會(huì)計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具信會(huì)師報(bào)字[2014]第 410235 號(hào)《驗(yàn)資
報(bào)告》。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和《上海證券交
易所上市公司募集資金管理辦法》、《公司章程》及公司《募集資金管理辦法》等
相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，公司對(duì)募集資金采用專戶存儲(chǔ)，設(shè)立募集
資金專項(xiàng)賬戶。公司與持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)及募集資金存儲(chǔ)銀行已簽訂了募集資金
監(jiān)管協(xié)議，共同對(duì)募集資金的存儲(chǔ)和使用進(jìn)行監(jiān)管。
三、 擬延期募投項(xiàng)目的相關(guān)情況
根據(jù)公司披露的《2013 年度非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》及各報(bào)告期的募集資金
存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告，“廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級(jí)改造項(xiàng)目”計(jì)劃使
用募集資金 10,900 萬(wàn)元，于 2017 年達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)。
截至 2016 年 12 月 31 日，該項(xiàng)目已累計(jì)投資金額 3,254 萬(wàn)元，項(xiàng)目投入進(jìn)
度 30%，相應(yīng)的募集資金專戶中結(jié)余資金 79,338,529.41 元（差額為利息收入）。
該項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度，預(yù)計(jì) 2017 年不能達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)。鑒于此，公司
擬將該項(xiàng)目延期。
四、 募集資金及投資項(xiàng)目延期的原因及后續(xù)計(jì)劃
該募投項(xiàng)目因產(chǎn)業(yè)化大樓的建設(shè)工程規(guī)劃的辦理進(jìn)度而有所延期。目前，該
建設(shè)工程規(guī)劃許可證已于 2017 年 3 月底獲得，建設(shè)工程可啟動(dòng)建設(shè)。后續(xù)公司
將加快建設(shè)工程進(jìn)度及相應(yīng)的募集資金投入進(jìn)度，預(yù)計(jì)于 2018 年完工，達(dá)到項(xiàng)
目預(yù)定可使用狀態(tài)。
五、 延長(zhǎng)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施期限對(duì)公司的影響
公司本次調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時(shí)間是根據(jù)相關(guān)募投
項(xiàng)目的實(shí)際實(shí)施情況、實(shí)際建設(shè)需要做出的謹(jǐn)慎決定，僅涉及募投項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定
可使用狀態(tài)時(shí)間的變化，不涉及募投項(xiàng)目實(shí)施主體、實(shí)施方式、投資總額的變更，
不會(huì)導(dǎo)致募投項(xiàng)目的變更。調(diào)整募投項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時(shí)間是為了更好的
提高募投項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量和合理有效的資源配置，不會(huì)對(duì)已實(shí)施的項(xiàng)目造成實(shí)質(zhì)性
的影響，并與現(xiàn)階段公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況相匹配。因此，公司本次對(duì)募集資金投
資項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時(shí)間進(jìn)行延期調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利
影響，符合公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃與股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。
公司將嚴(yán)格遵守《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公
司募集資金管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，科學(xué)、合理決策，
加強(qiáng)募集資金使用的內(nèi)部與外部監(jiān)督，確保募集資金使用的合法有效，實(shí)現(xiàn)公司
與全體投資者利益的最大化。
六、 公司關(guān)于延長(zhǎng)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施期限的審議程序
2017 年 4 月 26 日，公司第七屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于延
長(zhǎng)公司 2013 年非公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目期限的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了
如下明確同意意見(jiàn)：
“廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級(jí)改造項(xiàng)目”延期是基于當(dāng)前的項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度而
做出的；且延長(zhǎng)項(xiàng)目期限履行了必要的程序，沒(méi)有違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交
易所及公司關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定；公司董事會(huì)在審議此事項(xiàng)時(shí)，
審議程序合法、有效，不存在損害公司及股東利益的情形。我們同意該募投項(xiàng)目
延期的事宜?！?br/> 2017 年 4 月 26 日，公司第七屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于延
長(zhǎng)公司 2013 年非公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目期限的議案》，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
“廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級(jí)改造項(xiàng)目”延期是基于當(dāng)前的項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度而
做出的，沒(méi)有違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所及公司關(guān)于上市公司募集資金使
用的有關(guān)規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及
股東利益情形。公司董事會(huì)在審議此事項(xiàng)時(shí)，審議程序合法、有效。監(jiān)事會(huì)同意
該募投項(xiàng)目延期的事宜。
七、 保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：“廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級(jí)改造項(xiàng)目”延期事項(xiàng)已
經(jīng)公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)，履行了必要
的審批程序。公司延長(zhǎng)該募投項(xiàng)目期限基于當(dāng)前的項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度而做出的，沒(méi)有
違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所及公司關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，
不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及股東利益的情形。
綜上，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)“廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級(jí)改造項(xiàng)目”延期事項(xiàng)無(wú)異議。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于廣州廣日股份有限公司部分
募投項(xiàng)目延期的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人（簽字）：
晉海博 呂瑜剛
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（公章）
2017 年 4 月 26 日