華泰聯(lián)合證券有限責任公司
關(guān)于廣州廣日股份有限公司
部分募投項目延期的核查意見
華泰聯(lián)合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”）作為廣州廣日股份
有限公司（以下簡稱“廣日股份”、“公司”）持續(xù)督導工作的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證
券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券
交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對
廣日股份部分募投項目延期的情況進行了核查，核查情況如下：
一、 保薦機構(gòu)進行的核查工作
華泰聯(lián)合證券保薦代表人通過與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等人員交談，
查閱了本次部分募投項目延期的相關(guān)文件、董事會會議、監(jiān)事會會議關(guān)于本次募
集資金項目的議案文件，組織召開了有關(guān)此事項的溝通會議，對其部分募投項目
延期的合理性及有效性進行了核查。
二、 募集資金及投資項目基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2014]372 號《關(guān)于核準廣州廣日股份
有限公司非公開發(fā)行股票的批復》核準，公司向特定投資者非公開增發(fā)每股面值
人民幣 1 元的人民幣普通股（A 股）71,428,571 股，每股發(fā)行價格為人民幣 9.80
元，募集資金總額人民幣 699,999,995.80 元，扣除承銷費、保薦費、律師費等發(fā)
行費用人民幣 28,571,456.68 元后，實際募集資金凈額為人民幣 671,428,539.12
元。該募集資金已于 2014 年 5 月 20 日到位，上述資金到位情況已經(jīng)立信會計
師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并出具信會師報字[2014]第 410235 號《驗資
報告》。
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和《上海證券交
易所上市公司募集資金管理辦法》、《公司章程》及公司《募集資金管理辦法》等
相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，公司對募集資金采用專戶存儲，設(shè)立募集
資金專項賬戶。公司與持續(xù)督導保薦機構(gòu)及募集資金存儲銀行已簽訂了募集資金
監(jiān)管協(xié)議，共同對募集資金的存儲和使用進行監(jiān)管。
三、 擬延期募投項目的相關(guān)情況
根據(jù)公司披露的《2013 年度非公開發(fā)行股票預(yù)案》及各報告期的募集資金
存放與實際使用情況的專項報告，“廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目”計劃使
用募集資金 10,900 萬元，于 2017 年達到預(yù)定可使用狀態(tài)。
截至 2016 年 12 月 31 日，該項目已累計投資金額 3,254 萬元，項目投入進
度 30%，相應(yīng)的募集資金專戶中結(jié)余資金 79,338,529.41 元（差額為利息收入）。
該項目未達到計劃進度，預(yù)計 2017 年不能達到預(yù)定可使用狀態(tài)。鑒于此，公司
擬將該項目延期。
四、 募集資金及投資項目延期的原因及后續(xù)計劃
該募投項目因產(chǎn)業(yè)化大樓的建設(shè)工程規(guī)劃的辦理進度而有所延期。目前，該
建設(shè)工程規(guī)劃許可證已于 2017 年 3 月底獲得，建設(shè)工程可啟動建設(shè)。后續(xù)公司
將加快建設(shè)工程進度及相應(yīng)的募集資金投入進度，預(yù)計于 2018 年完工，達到項
目預(yù)定可使用狀態(tài)。
五、 延長募集資金投資項目實施期限對公司的影響
公司本次調(diào)整募集資金投資項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)時間是根據(jù)相關(guān)募投
項目的實際實施情況、實際建設(shè)需要做出的謹慎決定，僅涉及募投項目達到預(yù)定
可使用狀態(tài)時間的變化，不涉及募投項目實施主體、實施方式、投資總額的變更，
不會導致募投項目的變更。調(diào)整募投項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)時間是為了更好的
提高募投項目建設(shè)質(zhì)量和合理有效的資源配置，不會對已實施的項目造成實質(zhì)性
的影響，并與現(xiàn)階段公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況相匹配。因此，公司本次對募集資金投
資項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)時間進行延期調(diào)整不會對公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生不利
影響，符合公司的長遠發(fā)展規(guī)劃與股東的長遠利益。
公司將嚴格遵守《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公
司募集資金管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，科學、合理決策，
加強募集資金使用的內(nèi)部與外部監(jiān)督，確保募集資金使用的合法有效，實現(xiàn)公司
與全體投資者利益的最大化。
六、 公司關(guān)于延長募集資金投資項目實施期限的審議程序
2017 年 4 月 26 日，公司第七屆董事會第四十五次會議審議通過了《關(guān)于延
長公司 2013 年非公開發(fā)行股票部分募投項目期限的議案》，公司獨立董事發(fā)表了
如下明確同意意見：
“廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目”延期是基于當前的項目實施進度而
做出的；且延長項目期限履行了必要的程序，沒有違反中國證監(jiān)會、上海證券交
易所及公司關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定；公司董事會在審議此事項時，
審議程序合法、有效，不存在損害公司及股東利益的情形。我們同意該募投項目
延期的事宜?！?br/> 2017 年 4 月 26 日，公司第七屆監(jiān)事會第二十四次會議審議通過了《關(guān)于延
長公司 2013 年非公開發(fā)行股票部分募投項目期限的議案》，監(jiān)事會認為：
“廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目”延期是基于當前的項目實施進度而
做出的，沒有違反中國證監(jiān)會、上海證券交易所及公司關(guān)于上市公司募集資金使
用的有關(guān)規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及
股東利益情形。公司董事會在審議此事項時，審議程序合法、有效。監(jiān)事會同意
該募投項目延期的事宜。
七、 保薦機構(gòu)意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：“廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目”延期事項已
經(jīng)公司董事會和監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意的意見，履行了必要
的審批程序。公司延長該募投項目期限基于當前的項目實施進度而做出的，沒有
違反中國證監(jiān)會、上海證券交易所及公司關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，
不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及股東利益的情形。
綜上，本保薦機構(gòu)對“廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目”延期事項無異議。
（本頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責任公司關(guān)于廣州廣日股份有限公司部分
募投項目延期的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人（簽字）：
晉海博 呂瑜剛
華泰聯(lián)合證券有限責任公司（公章）
2017 年 4 月 26 日