2016 年第三季度報(bào)告
公司代碼：600894 公司簡稱：廣日股份
廣州廣日股份有限公司
2016 年第三季度報(bào)告
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目錄
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和股東變化 ................................................ 4
三、 重要事項(xiàng).................................................................. 7
四、 附錄..................................................................... 18
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一、 重要提示
1.1 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
1.2 公司全體董事出席董事會(huì)審議季度報(bào)告。
1.3 公司負(fù)責(zé)人孫維元、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人吳文斌及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）林斌保
證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
1.4 本公司第三季度報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。
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二、 公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和股東變化
2.1 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
單位：元 幣種：人民幣
2016 年 3 季末比 2015
2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日
年末增減(%)
總資產(chǎn) 9,341,362,316.28 9,273,694,864.53 0.73
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn) 6,685,685,242.79 6,424,173,062.51 4.07
比 2015 年同期增減
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月
(%)
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 321,520,350.02 1,906,775,407.07 -83.14
比 2015 年同期增減
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月
(%)
營業(yè)收入 3,280,368,408.25 3,579,495,564.62 -8.36
歸屬于上市公司股東的凈利潤 843,079,404.13 2,002,808,569.10 -57.91
歸屬于上市公司股東的扣除非
524,741,880.25 557,638,412.92 -5.90
經(jīng)常性損益的凈利潤
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 11.77 37.73 減少 25.96 個(gè)百分點(diǎn)
基本每股收益（元/股） 0.9804 2.3290 -57.90
稀釋每股收益（元/股） 0.9804 2.3290 -57.90
非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額
√適用 □不適用
單位：元 幣種：人民幣
項(xiàng)目 2016 年 1-9 月
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益 -3,323,515.78
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合
599,280,535.62
國家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外
除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收入和支出 -3,855,373.52
所得稅影響額 -272,912,930.27
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） -851,192.17
合計(jì) 318,337,523.88
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2.2 截止報(bào)告期末的股東總數(shù)、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位：股
股東總數(shù)（戶） 33,953
前十名股東持股情況
持有有限 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東名稱 比例
期末持股數(shù)量 售條件股 股東性質(zhì)
（全稱） (%) 股份狀態(tài) 數(shù)量
份數(shù)量
廣州廣日集團(tuán)
486,361,929 56.56 0 無 國有法人
有限公司
中央?yún)R金資產(chǎn)
管理有限責(zé)任 16,630,000 1.93 0 無 國有法人
公司
中信證券股份 境內(nèi)非國有
13,283,310 1.54 0 無
有限公司 法人
廣發(fā)證券股份
有限公司約定
購回式證券交 11,700,000 1.36 0 無 其他
易專用證券賬
戶
全國社?；?br/> 9,999,880 1.16 0 無 其他
一零二組合
中國人壽保險(xiǎn)
股份有限公司
－分紅－個(gè)人 9,995,088 1.16 0 無 其他
分紅－005L－
FH002 滬
武漢雷石融泰
境內(nèi)非國有
投資合伙企業(yè) 7,142,857 0.83 0 質(zhì)押 6,142,857
法人
（有限合伙）
廣州維亞通用 境內(nèi)非國有
6,485,938 0.75 0 無
實(shí)業(yè)有限公司 法人
中國銀行股份
有限公司－華
夏新經(jīng)濟(jì)靈活
6,136,800 0.71 0 無 其他
配置混合型發(fā)
起式證券投資
基金
中國農(nóng)業(yè)銀行
股份有限公司
－富國中證國
5,601,831 0.65 0 無 其他
有企業(yè)改革指
數(shù)分級證券投
資基金
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前十名無限售條件股東持股情況
持有無限售條件 股份種類及數(shù)量
股東名稱
流通股的數(shù)量 種類 數(shù)量
廣州廣日集團(tuán)有限公司 486,361,929 人民幣普通股 486,361,929
中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 16,630,000 人民幣普通股 16,630,000
中信證券股份有限公司 13,283,310 人民幣普通股 13,283,310
廣發(fā)證券股份有限公司約定購回式證券
11,700,000 人民幣普通股 11,700,000
交易專用證券賬戶
全國社?；鹨涣愣M合 9,999,880 人民幣普通股 9,999,880
中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司－分紅－個(gè)
9,995,088 人民幣普通股 9,995,088
人分紅－005L－FH002 滬
武漢雷石融泰投資合伙企業(yè)（有限合伙） 7,142,857 人民幣普通股 7,142,857
廣州維亞通用實(shí)業(yè)有限公司 6,485,938 人民幣普通股 6,485,938
中國銀行股份有限公司－華夏新經(jīng)濟(jì)靈
6,136,800 人民幣普通股 6,136,800
活配置混合型發(fā)起式證券投資基金
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司－富國中證
5,601,831 人民幣普通股 5,601,831
國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說明 廣州廣日集團(tuán)有限公司與其他股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)
系或一致行動(dòng)關(guān)系，公司未知上述其他股東是否存在關(guān)
聯(lián)關(guān)系或?qū)儆凇渡鲜泄臼召徆芾磙k法》規(guī)定的一致行
動(dòng)關(guān)系。
2.3 截止報(bào)告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前十名優(yōu)先股股東、前十名優(yōu)先股無限售條件股東持股情
況表
□適用 √不適用
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三、 重要事項(xiàng)
3.1 公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)重大變動(dòng)的情況及原因
√適用 □不適用
1. 資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因
報(bào)表項(xiàng)目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 變動(dòng)比率% 變動(dòng)原因
應(yīng)收票據(jù) 49,364,810.71 33,141,501.07 48.95% 主要因?yàn)槭盏姐y行承兌匯票增加。
應(yīng)收利息 801,216.49 8,964,201.97 -91.06% 收回應(yīng)收利息，余額下降。
應(yīng)收股利 - 1,498,000.00 -100.00% 收回應(yīng)收股利，余額下降。
其他應(yīng)收款 87,671,058.78 63,001,266.15 39.16% 主要因?yàn)槠渌?jīng)營性應(yīng)收款增加。
可供出售金融
452,806,876.00 49,422,744.00 816.19% 主要因?yàn)樽C券投資增加。
資產(chǎn)
短期借款 - 20,000,000.00 -100.00% 償還銀行借款后，余額下降。
應(yīng)付票據(jù) 174,079,235.33 334,206,823.96 -47.91% 支付銀行承兌匯票后，余額下降。
主要因?yàn)橹Ц豆べY及獎(jiǎng)金，余額下
應(yīng)付職工薪酬 27,546,682.87 85,241,617.72 -67.68%
降。
主要因?yàn)槭盏酵恋匮a(bǔ)貼收入較去
應(yīng)交稅費(fèi) 118,826,127.82 299,591,932.57 -60.34%
年下降，應(yīng)交所得稅相應(yīng)減少。
主要因?yàn)橹Ц吨衅崩⒑?，余額下
應(yīng)付利息 10,035,194.25 16,275,015.03 -38.34%
降。
主要因?yàn)樽悠髽I(yè)應(yīng)付少數(shù)股東股
應(yīng)付股利 13,260,450.45 7,577,519.87 75.00%
利增加。
一年內(nèi)到期的
399,218,096.15 - 不適用 主要因?yàn)閼?yīng)付債券重分類增加。
非流動(dòng)負(fù)債
應(yīng)付債券 - 398,296,543.32 -100.00% 主要因?yàn)閼?yīng)付債券重分類減少。
主要因?yàn)榭晒┏鍪劢鹑谫Y產(chǎn)公允
其他綜合收益 48,930,448.83 -9,134,059.30 不適用
價(jià)值增加。
2. 利潤表項(xiàng)目指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因
報(bào)表項(xiàng)目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 變動(dòng)比率% 變動(dòng)原因
營業(yè)稅金及附加 15,696,915.16 29,832,969.68 -47.38% 主要因?yàn)闋I改增后營業(yè)稅減少。
財(cái)務(wù)費(fèi)用 -23,423,643.44 9,075,667.99 -358.09% 主要因?yàn)槔⑹杖朐黾蛹袄⒅С鰷p少。
資產(chǎn)減值損失 673,266.27 1,259,468.87 -46.54% 主要因?yàn)閼?yīng)收賬款壞賬損失減少。
營業(yè)外收入 601,580,370.48 1,718,004,568.06 -64.98% 主要因?yàn)榻衲晔盏酵恋匮a(bǔ)償款金額較去年減少。
營業(yè)外支出 9,478,724.16 16,796,829.22 -43.57% 主要因?yàn)橥恋匦迯?fù)費(fèi)用減少。
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3. 現(xiàn)金流量表相關(guān)科目大幅度變動(dòng)的情況及原因
報(bào)表項(xiàng)目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 變動(dòng)比率% 變動(dòng)原因
主要因?yàn)槿ツ晖谑盏?17.1 億土
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 321,520,350.02 1,906,775,407.07 -83.14%
地補(bǔ)償款。
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -434,385,249.39 -38,162,317.31 不適用 主要因?yàn)樽C券投資支付現(xiàn)金增加。
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -698,045,379.08 -317,741,116.68 不適用 主要因?yàn)橹Ц斗旨t款增加。
3.2 重要事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明
√適用 □不適用
A、廣州廣日電梯工業(yè)有限公司（以下簡稱“廣日電梯”）國有土地征收補(bǔ)償協(xié)議
協(xié)議 廣州廣日電梯工業(yè)有限公司國有土地征收補(bǔ)償協(xié)議
名稱
合同訂立 甲方：廣州市土地開發(fā)中心；
雙方的名 乙方：廣州廣日電梯工業(yè)有限公司
稱
簽訂日期 2012 年 7 月 10 日
預(yù)付補(bǔ)償 依據(jù)廣州市“三舊”改造工作辦公室“穗舊改復(fù)〔2011〕26 號”批復(fù)收回本協(xié)議項(xiàng)下
款依據(jù) 土地使用權(quán)并根據(jù)穗府〔2009〕56 號附件 3《關(guān)于廣州市舊廠房改造土地處置實(shí)施意
見》的規(guī)定給予乙方補(bǔ)償。
補(bǔ)償原則 4.1 補(bǔ)償原則：甲乙雙方同意按照廣州市《關(guān)于廣州市舊廠房改造土地處置實(shí)施意見》
（以下簡稱《意見》)中“公開出讓、收益支持”的方式一，計(jì)算甲方應(yīng)給予乙方最終
的收地補(bǔ)償費(fèi)用，即規(guī)劃（毛）容積率在 3.5 以內(nèi)（包括 3.5，下同）的，按土地出讓
成交價(jià)的 60%計(jì)算收地補(bǔ)償款。超出規(guī)劃（毛）容積率 3.5 的，按（毛）容積率 3.5
以內(nèi)部分用地產(chǎn)生的土地出讓成交價(jià)的 60%計(jì)算補(bǔ)償，超出部分產(chǎn)生的土地成交價(jià)不再
計(jì)算補(bǔ)償，本協(xié)議項(xiàng)下地塊成功出讓并收取土地出讓金后，甲方協(xié)助乙方向政府有關(guān)
部門申請按比例支付補(bǔ)償款。另外乙方如在 2012 年前移交土地，按出讓成交價(jià)的 5%
增加補(bǔ)償。超過 2012 年移交土地的不能增加補(bǔ)償。雙方同意按雙方簽訂的《土地移交
確認(rèn)書》日期作為計(jì)算增加補(bǔ)償?shù)囊罁?jù)。
4.2 本條 4.1 款項(xiàng)下補(bǔ)償款，包含了本協(xié)議項(xiàng)下被收回地塊的土地補(bǔ)償款，地上建構(gòu)
筑物、附著物補(bǔ)償款及乙方拆卸地上建構(gòu)筑物、附著物、土地平整至原地面標(biāo)高并符
合本協(xié)議約定交地條件的費(fèi)用。另外，本協(xié)議項(xiàng)下地塊土地整理、修復(fù)費(fèi)用，按“三
舊”政策有關(guān)規(guī)定確定乙方應(yīng)承擔(dān)的數(shù)額。若地塊的土地整理費(fèi)用和市政公建配建等
費(fèi)用由甲方或政府有關(guān)部門實(shí)施并發(fā)生的，則甲方從 4.1 款土地補(bǔ)償款中扣除，再向
乙方支付最終補(bǔ)償款。除本協(xié)議雙方另有的約定外，甲方不再向乙方支付 4.1 款明示
外的其他任何補(bǔ)償款。
預(yù)付補(bǔ)償 4.3 預(yù)付補(bǔ)償款：為妥善解決乙方的職工安置、設(shè)備搬遷、購置新廠房等問題，甲、乙
款 雙方同意按 4.3.3 款方式先行預(yù)付補(bǔ)償款。如在本協(xié)議項(xiàng)下土地規(guī)劃調(diào)整，甲方按新
規(guī)劃用途重新計(jì)算預(yù)付補(bǔ)償款。
4.3.3 收益支持，合理補(bǔ)償方式三：
1、33340.97（面積）×3（容積率）×3844（新規(guī)劃用途基準(zhǔn)地價(jià)）×0.6＝230692839.62
元
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2、27711.21（面積）×5（容積率）×4187（新規(guī)劃用途基準(zhǔn)地價(jià)）×0.6＝348080508.81
元
上述 1+2=578773348.43 元為總預(yù)付款。
預(yù)付款支 4.4 預(yù)付款支付時(shí)間
付時(shí)間 4.4.1 在本協(xié)議簽訂后，經(jīng)市發(fā)改委下達(dá)關(guān)于本項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、甲方落實(shí)資金并核實(shí)
產(chǎn)權(quán)邊界與規(guī)劃單元吻合滿足出讓條件后，甲方即按補(bǔ)償協(xié)議第 4.3 條款所確定的預(yù)
付款一次性向乙方支付（即￥578773348.43 元，大寫：伍億柒仟捌佰柒拾柒萬叁仟叁
佰肆拾捌元肆角叁分）。
4.4.2 在本協(xié)議簽訂后，10 個(gè)工作日內(nèi)乙方應(yīng)向甲方移交本協(xié)議項(xiàng)下土地、建構(gòu)筑物、
附著物的權(quán)屬證明原件，并配合甲方完成上述權(quán)屬證明材料的注銷工作。
4.4.3 甲方應(yīng)在土地出讓前應(yīng)完成該項(xiàng)目立項(xiàng)并落實(shí)資金計(jì)劃。
結(jié)算補(bǔ)償 本協(xié)議項(xiàng)下土地被成功出讓并收到競得人支付的各期土地出讓金后 20 個(gè)工作日內(nèi)，甲
時(shí)間 方協(xié)助乙方辦理相關(guān)結(jié)算手續(xù)，并承諾在 60 個(gè)工作日內(nèi)完成結(jié)算手續(xù)，且正式報(bào)送市
財(cái)政局申請土地出讓金返還；若結(jié)算補(bǔ)償款總金額小于預(yù)付款總金額，乙方應(yīng)在市財(cái)
政局審核確定出讓地塊結(jié)算款后 60 個(gè)工作日內(nèi)，將多收的補(bǔ)償款一次性退還給甲方，
否則，每延期一日，乙方應(yīng)按應(yīng)退款數(shù)額的萬分之二向甲方支付延遲退款數(shù)額的違約
賠償金。
合同的執(zhí) 1、廣日股份于 2012 年 11 月 8 日收到廣日電梯與廣州市土地開發(fā)中心簽署的《土地移
行情況 交確認(rèn)書》；
2、廣日電梯于 2012 年 12 月 3 日通過銀行轉(zhuǎn)賬方式收到廣州市土地開發(fā)中心補(bǔ)償款 2
億元；
3、廣日電梯于 2013 年 11 月 28 日通過銀行轉(zhuǎn)賬方式收到土地開發(fā)中心支付的剩余預(yù)
付補(bǔ)償款 378,773,348.43 元。
4、廣日電梯于 2015 年 9 月 25 日收到廣州市財(cái)政局國庫支付分局支付的部分土地補(bǔ)償
款人民幣 1,710,000,000.00 元；
5、廣日電梯于 2016 年 9 月 14 日收到廣州市財(cái)政局國庫支付分局支付的部分土地補(bǔ)償
款人民幣 583,898,439.57 元；
根據(jù)《廣州市土地開發(fā)中心關(guān)于確認(rèn)廣日電梯地塊補(bǔ)償款結(jié)算的函》（穗土開函
【2016】639 號），廣日電梯原擁有的廣州市天河區(qū)廣州大道北路 920 號地塊，根據(jù)《關(guān)
于加快推進(jìn)“三舊”改造工作的意見》（穗府【2009】59 號）中“公開出讓、收益支
持”有關(guān)規(guī)定，以及雙方就該地塊簽訂的收儲(chǔ)協(xié)議，扣除廣州市土地開發(fā)中心發(fā)生的
收儲(chǔ)成本 328,212.00 元后，該地塊總補(bǔ)償款為 2,872,671,788.00 元。截至本報(bào)告日，
廣日電梯已收到上述全部土地補(bǔ)償款項(xiàng)。
B、六盤水市中心城區(qū)環(huán)保節(jié)能改造工程（亮化美化工程）投資建設(shè)合同
合同名稱 六盤水市中心城區(qū)環(huán)保節(jié)能改造工程（亮化美化工程）投資建設(shè)合同（以下簡
稱\"原合同\"）
合同訂立雙方的名 甲方：六盤水市城市管理局；
稱 乙方：廣州廣日電氣設(shè)備有限公司（以下簡稱“廣日電氣”）、瑞華建設(shè)集團(tuán)
有限公司、廣東省建筑設(shè)計(jì)研究院、廣東美科設(shè)計(jì)工程有限公司（以下合稱\"
聯(lián)合體公司\"）
授權(quán)簽約人：廣州廣日電氣設(shè)備有限公司(聯(lián)合體牽頭方)
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簽訂日期 2013 年 3 月 18 日
合同標(biāo)的所涉及資 合同價(jià)款：根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的工程量按審計(jì)審定金額結(jié)算。
產(chǎn)的賬面價(jià)值
定價(jià)原則 15.1 政府采購款的計(jì)算
（1）政府采購款由工程價(jià)款及乙方融資成本組成。
（2）工程價(jià)款結(jié)算方式：按實(shí)際完成工程量和財(cái)政審計(jì)部門審核的工程價(jià)款，
據(jù)實(shí)結(jié)算。
最終交易價(jià)格 15.1 政府采購款的計(jì)算
（4）工程價(jià)款確定及開票
乙方在工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)完成后，5 日內(nèi)完成預(yù)算的編制上報(bào)甲方審核后方可開始
施工；項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后 40 日內(nèi)完成項(xiàng)目工程的結(jié)算編制，乙方聯(lián)合體各
方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況分別開具相應(yīng)的設(shè)計(jì)發(fā)票、施工發(fā)票或銷售發(fā)票予甲方。該
工程結(jié)算經(jīng)審計(jì)機(jī)關(guān)審定后按審定金額及合同約定支付乙方相應(yīng)價(jià)款。
（5）融資成本的確定及開票
甲方應(yīng)自項(xiàng)目整體移交完畢之日起，按等額本息還款法，按應(yīng)付工程款每年
5%的利率計(jì)提融資成本，分 5 年支付完畢。乙方收到相應(yīng)的融資成本后，應(yīng)出
具發(fā)票給予甲方。
合同的執(zhí)行情況 2014 年 7 月 17 日，經(jīng)雙方友好協(xié)商，聯(lián)合體公司授權(quán)廣日電氣為簽約人，
與六盤水市城市管理局簽署了《六盤水市中心城區(qū)環(huán)保節(jié)能改造工程（亮化美
化工程）投資建設(shè)合同補(bǔ)充協(xié)議》（以下簡稱\"補(bǔ)充協(xié)議\"），補(bǔ)充協(xié)議對原合
同的相關(guān)條款進(jìn)行了修改，主要修改情況詳見公司于 2014 年 7 月 19 日在《中
國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站
(www.sse.com.cn)上發(fā)布的《廣州廣日股份有限公司關(guān)于全資子公司與六盤水
市城市管理局簽訂環(huán)保節(jié)能改造工程投資建設(shè)合同補(bǔ)充協(xié)議的公告》（公告編
號:臨 2014-039 號），本期公告的合同概況為根據(jù)補(bǔ)充協(xié)議修改后的情況。
目前，該項(xiàng)目的工程已全部完成，現(xiàn)正在進(jìn)行工程竣工結(jié)算審計(jì)。廣日電氣于
2015 年 3 月 16 日，收到六盤水城市管理局退工程履約保證金 500 萬元。2016
年 1 月 18 日，六盤水市審計(jì)局對此項(xiàng)目出具了《審計(jì)報(bào)告》（六盤水審?fù)秷?bào)
[2016]4 號），審計(jì)審定工程建設(shè)總投資 6.24 億元（不含融資成本），其中，
直接支付給廣日電氣的工程價(jià)款為 6.16 億元（不含融資成本）。根據(jù)上述補(bǔ)
充協(xié)議，政府采購款按等額本息法，以審計(jì)審定結(jié)算金額應(yīng)付工程款每年 5%
的利息計(jì)提融資成本，分 5 年支付完畢，據(jù)此，廣日電氣應(yīng)收工程價(jià)款和融資
成本合計(jì)為 7.08 億元。2016 年 1 月 25 日，廣日電氣收到款項(xiàng) 7735 萬元。
截至 2016 年 9 月 30 日，根據(jù)審計(jì)報(bào)告，本項(xiàng)目公司應(yīng)確認(rèn)的產(chǎn)品銷售收
入為 37374.03 萬元，已確認(rèn)完畢。
C、六盤水市中心城區(qū) 2014 年背街小巷升級改造工程融資建設(shè)合同
合同名稱 六盤水市中心城區(qū) 2014 年背街小巷升級改造工程融資建設(shè)合同（以下簡稱“本
合同”）
合同訂立雙方的名 甲方：六盤水市鐘山經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展公司；
稱 乙方：廣州廣日電氣設(shè)備有限公司、四川樂山市嘉凌建設(shè)有限公司（以下合稱
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2016 年第三季度報(bào)告
\"聯(lián)合體\"）
聯(lián)合體授權(quán)簽約人：廣州廣日電氣設(shè)備有限公司
簽訂日期 2014 年 8 月 4 日
合同價(jià)款 合同價(jià)款指項(xiàng)目工程融資建設(shè)合同金額暫定為 3 億元。
定價(jià)原則 償還資金由工程價(jià)款及乙方融資成本兩部分組成，其中，工程款按審核價(jià)計(jì)算，
融資成本按工程審核價(jià)的 8%計(jì)算。
償還資金來源、承 1、償還資金來源
諾、擔(dān)保及支付 甲方償還資金由財(cái)政撥款或通過其他渠道籌集。
2、政府償還承諾
在簽署本合同后 30 日內(nèi)時(shí)，甲方應(yīng)向乙方提供由六盤水市鐘山區(qū)財(cái)政局向乙
方出具的償還擔(dān)保函，承諾向乙方按本合同約定支付償還資金。
3、償還資金支付
在投資建設(shè)工程移交甲方且工程造價(jià)審核完成后兩個(gè)月內(nèi)，甲方必須向乙方指
定賬戶支付第一筆償還資金，以后每年按第一筆支付償還資金的對應(yīng)月份日期
進(jìn)行向乙方指定的賬戶支付償還資金，甲方按等額本息方式分 5 年付清全部償
還資金。
償還資金按實(shí)際發(fā)生的工程量加上融資成本進(jìn)行結(jié)算，乙方融資成本為 8%，
償還期數(shù)為 5 年。
聯(lián)合體成員《合作 1、合作形式
協(xié)議書》的主要內(nèi) 合作項(xiàng)目所需建設(shè)資金由廣日電氣負(fù)責(zé)，樂山嘉凌作為合作項(xiàng)目總包方負(fù)責(zé)項(xiàng)
容 目建設(shè)施工。廣日電氣以業(yè)主支付回購款方式收回建設(shè)資金及融資成本，樂山
嘉凌建設(shè)施工所需資金由廣日電氣按本協(xié)議約定支付。
雙方按各自分工協(xié)作完成合作項(xiàng)目，廣日電氣作為項(xiàng)目牽頭人，代表雙方與業(yè)
主進(jìn)行溝通，代表雙方與業(yè)主簽訂《融資建設(shè)合同》，樂山嘉凌作為項(xiàng)目施工
方，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目工程施工。
2、利益分配
廣日電氣負(fù)責(zé)資金投入及償還融資款利息，業(yè)主支付回購款及利息補(bǔ)償全部歸
廣日電氣所有，由廣日電氣向業(yè)主方收取，樂山嘉凌協(xié)助廣日電氣收回工程款；
合作項(xiàng)目工程業(yè)主核算造價(jià)為工程最終結(jié)算價(jià)，廣日電氣以業(yè)主核算價(jià)為基數(shù)
與樂山嘉凌進(jìn)行結(jié)算，廣日電氣以業(yè)主核算造價(jià)（扣除廣日電氣 LED 燈具等物
料價(jià)款）的 86%作為應(yīng)付工程款給樂山嘉凌，余下 14%作為廣日電氣利潤及融
資成本。
合同的執(zhí)行情況 合同的具體情況詳見公司于 2014 年 8 月 7 日在《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》、
《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)上發(fā)布的《廣州廣日股
份有限公司關(guān)于全資子公司簽訂六盤水市中心城區(qū) 2014 年背街小巷升級改造
工程融資建設(shè)合同的公告》（公告編號:臨 2014-045 號）。目前，該項(xiàng)目的
工程已全部完成，現(xiàn)正在進(jìn)行工程竣工結(jié)算審計(jì)。
D、公司證券投資進(jìn)展
投資標(biāo)的 成都市新筑路橋機(jī)械股份有限公司（以下簡稱“新筑股份”，股票代碼“002480.SZ”）
投資金額 不超過 5 億元（含 5 億元）的自有資金。
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審批程序 2016 年 6 月 12 日在廣州市天河區(qū)珠江新城華利路 59 號東塔 13 樓會(huì)議室召開第七
屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于擬使用部分自有資金進(jìn)行證券投資的
議案》。同意公司使用不超過 5 億元（含 5 億元）的自有資金進(jìn)行證券投資，在本
額度范圍內(nèi)，用于證券投資的資金可循環(huán)使用。投資取得的收益可以進(jìn)行再投資，
再投資的金額不包含在本次預(yù)計(jì)投資額度范圍內(nèi)。
投資進(jìn)展 截至 2016 年 9 月 30 日收盤共持有新筑股份 32,268,492 股普通股，占新筑股份已
發(fā)行普通股股份的 5.00%，并于 2016 年 9 月 1 日通過新筑股份在深交所指定信息披
露媒體披露了《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。
投資目的 一方面是看好新筑股份作為軌道交通領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的發(fā)展前景，分享其發(fā)展紅
利；另一方面，公司和新筑股份的產(chǎn)品和技術(shù)在軌道交通相關(guān)市場的開拓中能夠形
成業(yè)務(wù)協(xié)同和互補(bǔ)，在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域能夠形成聯(lián)動(dòng)和集成，有利于業(yè)務(wù)的加速拓展。
E、公司選舉產(chǎn)生新任董事長
公司于 2016 年 10 月 17 日召開第七屆董事會(huì)第四十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于選舉公司第七
屆董事會(huì)董事長的議案》，選舉公司董事孫維元先生為公司董事長，任期自本次董事會(huì)審議通過
之日起至第七屆董事會(huì)換屆之日止。詳見公司于 2016 年 10 月 19 日在《中國證券報(bào)》《上海證券
報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)上發(fā)布的《廣州廣日股份有限公司
關(guān)于選舉公司董事長的公告》（公告編號:臨 2016-030 號）
根據(jù)《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，董事長為公司的法定代表人，公司將盡快完成法定代表人的
工商登記變更手續(xù)。
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3.3 公司及持股 5%以上的股東承諾事項(xiàng)履行情況
√適用 □不適用
是否有 是否及
承諾 承諾 承諾時(shí)間及
承諾背景 承諾內(nèi)容 履行期 時(shí)嚴(yán)格
類型 方 期限
限 履行
與重大資 解決 廣日 （1）