法律意見書
廣東華商律師事務所
關于廣州廣日股份有限公司
2016 年第一次臨時股東大會的法律意見書
致：廣州廣日股份有限公司
廣東華商律師事務所(以下簡稱“本所”)接受廣州廣日股份有限公司（以下簡
稱“公司”）的委托，指派金勇敏律師、倪小燕律師(以下簡稱“本所律師”)出席公
司 2016 年第一次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），并依據《中華人民共
和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的《上市公
司股東大會規(guī)則》、上海證券交易所頒布的《上海證券交易所上市公司股東大會網絡
投票實施細則（2012 年修訂）》等中國（僅為出具本法律意見的目的，不包括香港
特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）現行法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司
章程的有關規(guī)定出具本法律意見書。
本法律意見書僅對本次股東大會召集和召開的程序、出席本次股東大會的人員
資格及表決程序是否符合相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關規(guī)定以及
本次股東大會審議議案的表決結果進行核查并發(fā)表意見，并不對本次股東大會所審
議的議案內容以及該等議案所涉及的事實或數據的真實性和準確性發(fā)表意見。
在出具本法律意見書的過程中，本所已得到公司如下保證：其提供的文件復印
件與原件一致；文件中的蓋章及簽字全部真實；其提供的文件以及有關的口頭陳述
均真實、準確、完整、無遺漏，且不包含任何誤導性的信息；一切足以影響本法律
意見書的事實和文件均已向本所披露，且無任何隱瞞、疏漏之處。
本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會的必備文件公告，并依法
對本所出具的法律意見承擔責任。
本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對與出具
本法律意見書相關的文件和事實進行了核查和驗證，現出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集和召開程序
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公司董事會于 2016 年 9 月 28 日審議通過了《關于召開公司 2016 年第一次臨時
股東大會的議案》并于 2016 年 9 月 30 日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券
時報》和上海證券交易所網站(http：//www．sse.com.cn)上發(fā)布了《廣州廣日股份
有限公司董事會關于召開 2016 年第一次臨時股東大會的通知》，該通知載明了會議
召開的時間（包括現場會議召開時間和網絡投票時間）、現場會議召開地點、會議召
開方式（現場投票與網絡投票相結合）、會議議題、出席會議對象、出席會議股東的
登記辦法及會議聯系方式及其他相關事項。公司董事會已在上述通知中列明本次股
東大會討論事項，并按有關規(guī)定對議案的內容進行了充分披露，會議通知的時間、
方式及內容符合有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。
本次股東大會采用現場會議與網絡投票相結合的方式召開。經核查，公司本次
股東大會現場會議于 2016 年 10 月 17 日 14 時 00 分在廣州市番禺區(qū)石樓鎮(zhèn)國貿大道
南 636 號（廣日工業(yè)園）G 棟一樓會議室召開，會議由公司副董事長吳文斌先生主
持。本次股東大會同時遵照會議通知確定的時間和程序通過上海證券交易所股東大
會網絡投票系統進行了網絡投票，網絡投票時間為：2016 年 10 月 17 日。采用上海
證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日
的交易時間段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的
投票時間為股東大會召開當日的 9:15-15:00。會議召開的時間、地點、審議事項與
會議通知所告知的內容一致。
本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合有關法律、法規(guī)、規(guī)范性
文件及公司章程的規(guī)定。
二、出席本次股東大會人員的資格和召集人資格
（一）出席會議的股東及委托代理人
根據現場出席本次股東大會股東簽名（及股東授權委托書）及上海證券交易所
信息網絡有限公司提供的數據資料顯示，參加本次股東大會表決的股東及股東委托
代表共 10 人，均為本次股東大會股權登記日即 2016 年 10 月 11 日登記在冊的公司
股東，代表股份數 500,243,430 股，占公司有表決權的股份總額的 58.1714 %，其
中出席現場會議的股東及股東委托代表共 7 人，代表股份數 500,212,430 股，占公
司本次股東大會股權登記日有表決權的股份總額的 58.1678％；參加網絡投票的股
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東 3 人，代表股份數 31,000 股，占公司本次股東大會股權登記日有表決權的股份總
額的 0.0036％。
經審查現場出席本次股東大會股東（及股東委托代表）的到會登記記錄、身份
證明文件、股東帳戶卡及授權委托書等有關資料，出席現場會議的股東均持有關持
股證明、委托代理人均持有書面授權委托書。網絡投票股東資格系在其進行網絡投
票時由上海證券交易所系統認證。
（二）出席本次現場會議的其他人員
出席本次股東大會人員除上述公司股東及股東委托代表外，還有公司董事、監(jiān)
事、董事會秘書、其他高級管理人員及見證律師。
（三）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
經核查，出席本次股東大會人員的資格、召集人資格均符合有關法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序及表決結果
（一）本次股東大會的表決程序
本次股東大會采取現場投票與網絡投票相結合的方式。本次股東大會現場會議
均由出席會議的股東（或其委托代理人）以記名投票的方式對列入本次股東大會通
知中的所有議案逐項進行了表決，并按公司章程規(guī)定的程序進行了監(jiān)票，當場宣布
表決結果；公司通過上海證券交易所系統提供網絡投票平臺，網絡投票的時間為
2016 年 10 月 17 日，采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的
投 票 時 間 為 股 東 大 會 召 開 當 日 的 交 易 時 間 段 ， 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ，
13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的 9:15-15:00。
網絡投票截止后，上海證券交易所信息網絡有限公司向公司提供了本次網絡投票的
投票權總數和統計數。本次股東大會投票表決后，公司合并統計了審議議案的現場
投票和網絡投票的表決結果并現場公布。
（二）本次股東大會的表決結果
經合并統計現場會議投票和網絡投票結果，本次股東大會審議通過了如下議案：
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1、審議通過了《關于增補董事的議案》
表決結果：同意 500,221,430 股，占出席會議股東（含網絡投票股東）所持有
效表決權股份總數的 99.9956％；反對 0 股，占出席會議股東（含網絡投票股東）
所持有效表決權股份總數的 0％；棄權 22,000 股，占出席會議股東（含網絡投票股
東）所持有效表決權股份總數的 0.0044％。
其中，中小投資者表決情況為：同意 13,859,501 股，占出席本次股東大會中小
投資者（含網絡投票股東）所持有效表決權股份總數的 99.8415 %；反對 0 股，占
出席本次股東大會中小投資者（含網絡投票股東）所持有效表決權股份總數的 0%；
棄權 22,000 股，同意股數占出席本次股東大會中小投資者（含網絡投票股東）所持
有效表決權股份總數的 0.1585%。
經核查，本所律師認為，本次股東大會表決程序符合有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件及公司章程的規(guī)定，本次股東大會表決程序、表決結果合法有效。
四、結論意見
綜上所述，本所律師認為：本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件及公司章程的規(guī)定；出席本次股東大會的人員資格、召集人資格均合法有
效；本次股東大會的表決程序、表決結果符合有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司
章程的規(guī)定，合法有效；本次股東大會形成的決議合法有效。
(正文完)
法律意見書
（本頁無正文，為《廣東華商律師事務所關于廣州廣日股份有限公司 2016 年第
一次臨時股東大會的法律意見書》之簽署頁）
廣東華商律師事務所
負責人： 經辦律師：
高樹 金勇敏 律師
倪小燕 律師
2016 年 10 月 17 日