法律意見書
廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于廣州廣日股份有限公司
2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
致：廣州廣日股份有限公司
廣東華商律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)接受廣州廣日股份有限公司（以下簡(jiǎn)
稱“公司”）的委托，指派金勇敏律師、倪小燕律師(以下簡(jiǎn)稱“本所律師”)出席公
司 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），并依據(jù)《中華人民共
和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《上市公
司股東大會(huì)規(guī)則》、上海證券交易所頒布的《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)
投票實(shí)施細(xì)則（2012 年修訂）》等中國(guó)（僅為出具本法律意見的目的，不包括香港
特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司
章程的有關(guān)規(guī)定出具本法律意見書。
本法律意見書僅對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開的程序、出席本次股東大會(huì)的人員
資格及表決程序是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定以及
本次股東大會(huì)審議議案的表決結(jié)果進(jìn)行核查并發(fā)表意見，并不對(duì)本次股東大會(huì)所審
議的議案內(nèi)容以及該等議案所涉及的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
在出具本法律意見書的過程中，本所已得到公司如下保證：其提供的文件復(fù)印
件與原件一致；文件中的蓋章及簽字全部真實(shí)；其提供的文件以及有關(guān)的口頭陳述
均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、無遺漏，且不包含任何誤導(dǎo)性的信息；一切足以影響本法律
意見書的事實(shí)和文件均已向本所披露，且無任何隱瞞、疏漏之處。
本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會(huì)的必備文件公告，并依法
對(duì)本所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)與出具
本法律意見書相關(guān)的文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序
法律意見書
公司董事會(huì)于 2016 年 9 月 28 日審議通過了《關(guān)于召開公司 2016 年第一次臨時(shí)
股東大會(huì)的議案》并于 2016 年 9 月 30 日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券
時(shí)報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站(http：//www．sse.com.cn)上發(fā)布了《廣州廣日股份
有限公司董事會(huì)關(guān)于召開 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，該通知載明了會(huì)議
召開的時(shí)間（包括現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間和網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間）、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)、會(huì)議召
開方式（現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合）、會(huì)議議題、出席會(huì)議對(duì)象、出席會(huì)議股東的
登記辦法及會(huì)議聯(lián)系方式及其他相關(guān)事項(xiàng)。公司董事會(huì)已在上述通知中列明本次股
東大會(huì)討論事項(xiàng)，并按有關(guān)規(guī)定對(duì)議案的內(nèi)容進(jìn)行了充分披露，會(huì)議通知的時(shí)間、
方式及內(nèi)容符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。經(jīng)核查，公司本次
股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2016 年 10 月 17 日 14 時(shí) 00 分在廣州市番禺區(qū)石樓鎮(zhèn)國(guó)貿(mào)大道
南 636 號(hào)（廣日工業(yè)園）G 棟一樓會(huì)議室召開，會(huì)議由公司副董事長(zhǎng)吳文斌先生主
持。本次股東大會(huì)同時(shí)遵照會(huì)議通知確定的時(shí)間和程序通過上海證券交易所股東大
會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)投票，網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2016 年 10 月 17 日。采用上海
證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日
的交易時(shí)間段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的
投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的 9:15-15:00。會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)與
會(huì)議通知所告知的內(nèi)容一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性
文件及公司章程的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員的資格和召集人資格
（一）出席會(huì)議的股東及委托代理人
根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)股東簽名（及股東授權(quán)委托書）及上海證券交易所
信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的數(shù)據(jù)資料顯示，參加本次股東大會(huì)表決的股東及股東委托
代表共 10 人，均為本次股東大會(huì)股權(quán)登記日即 2016 年 10 月 11 日登記在冊(cè)的公司
股東，代表股份數(shù) 500,243,430 股，占公司有表決權(quán)的股份總額的 58.1714 %，其
中出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東委托代表共 7 人，代表股份數(shù) 500,212,430 股，占公
司本次股東大會(huì)股權(quán)登記日有表決權(quán)的股份總額的 58.1678％；參加網(wǎng)絡(luò)投票的股
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東 3 人，代表股份數(shù) 31,000 股，占公司本次股東大會(huì)股權(quán)登記日有表決權(quán)的股份總
額的 0.0036％。
經(jīng)審查現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)股東（及股東委托代表）的到會(huì)登記記錄、身份
證明文件、股東帳戶卡及授權(quán)委托書等有關(guān)資料，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東均持有關(guān)持
股證明、委托代理人均持有書面授權(quán)委托書。網(wǎng)絡(luò)投票股東資格系在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投
票時(shí)由上海證券交易所系統(tǒng)認(rèn)證。
（二）出席本次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員
出席本次股東大會(huì)人員除上述公司股東及股東委托代表外，還有公司董事、監(jiān)
事、董事會(huì)秘書、其他高級(jí)管理人員及見證律師。
（三）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
經(jīng)核查，出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格均符合有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)的表決程序
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
均由出席會(huì)議的股東（或其委托代理人）以記名投票的方式對(duì)列入本次股東大會(huì)通
知中的所有議案逐項(xiàng)進(jìn)行了表決，并按公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行了監(jiān)票，當(dāng)場(chǎng)宣布
表決結(jié)果；公司通過上海證券交易所系統(tǒng)提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為
2016 年 10 月 17 日，采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的
投 票 時(shí) 間 為 股 東 大 會(huì) 召 開 當(dāng) 日 的 交 易 時(shí) 間 段 ， 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ，
13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的 9:15-15:00。
網(wǎng)絡(luò)投票截止后，上海證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的
投票權(quán)總數(shù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)。本次股東大會(huì)投票表決后，公司合并統(tǒng)計(jì)了審議議案的現(xiàn)場(chǎng)
投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果并現(xiàn)場(chǎng)公布。
（二）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本次股東大會(huì)審議通過了如下議案：
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1、審議通過了《關(guān)于增補(bǔ)董事的議案》
表決結(jié)果：同意 500,221,430 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9956％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％；棄權(quán) 22,000 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股
東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0044％。
其中，中小投資者表決情況為：同意 13,859,501 股，占出席本次股東大會(huì)中小
投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8415 %；反對(duì) 0 股，占
出席本次股東大會(huì)中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；
棄權(quán) 22,000 股，同意股數(shù)占出席本次股東大會(huì)中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持
有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1585%。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件及公司章程的規(guī)定，本次股東大會(huì)表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件及公司章程的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格均合法有
效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司
章程的規(guī)定，合法有效；本次股東大會(huì)形成的決議合法有效。
(正文完)
法律意見書
（本頁(yè)無正文，為《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于廣州廣日股份有限公司 2016 年第
一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁(yè)）
廣東華商律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
高樹 金勇敏 律師
倪小燕 律師
2016 年 10 月 17 日