股票簡稱：廣日股份 股票代碼：600894 編號：臨 2016—014
廣州廣日股份有限公司
關(guān)于擬使用部分自有資金進行證券投資的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個別或連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 廣州廣日股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬使用不超過 5 億元（含 5 億元）
人民幣的自有資金進行證券投資，且在該額度內(nèi)資金可循環(huán)使用，投資取得
的收益可以進行再投資，再投資的金額不包含在本次預(yù)計投資額度范圍內(nèi)，
使用期限自董事會審議通過之日起三年內(nèi)有效。
● 本次對外投資為證券投資，投資范圍為 A 股股票、基金、債券、理財產(chǎn)品等
有價證券，不包含證券衍生品。若因投資標(biāo)的的選擇、市場環(huán)境等因素存在
較大不確定性，請投資者關(guān)注投資風(fēng)險。
一、投資概況
（一）投資目的
在可控制投資風(fēng)險且不影響公司正常經(jīng)營的情況下，公司擬使用部分自有資金
從事證券投資，以實現(xiàn)資本投資和實業(yè)投資相結(jié)合。
（二）投資范圍
投資范圍為 A 股股票、基金、債券、理財產(chǎn)品等有價證券，不包含證券衍生品。
（三）擬投入資金及期間
自公司董事會審議通過之日起連續(xù) 36 個月內(nèi)，公司擬以不超過 5 億元（含 5 億
元，為公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 7.78%）的自有資金進行證券投資，在本額度范
圍內(nèi)，用于證券投資的資金可循環(huán)使用。投資取得的收益可以進行再投資，再投資
的金額不包含在本次預(yù)計投資額度范圍內(nèi)。
（四）資金來源
本次證券投資使用的資金僅限于公司自有資金，即除募集資金、銀行信貸資金
等以外的自有資金，且通過公司的資金管理核算，該資金的使用不會造成公司的資
金壓力，也不會對公司正常經(jīng)營、其他投資等行為帶來影響。
（五）前十二個月內(nèi)公司從事證券投資情況
公司前十二個月內(nèi)未進行證券投資。
（六）決策程序
公司于 2016 年 6 月 12 日召開的第七屆董事會第三十五次會議審議通過了《關(guān)
于擬使用部分自有資金進行證券投資的議案》。本次證券投資未達到提交股東大會審
議標(biāo)準(zhǔn)，無需股東大會批準(zhǔn)。
（七）會計政策及核算原則
公司將根據(jù)財政部《企業(yè)會計準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定，對開展的證券投資進行相應(yīng)
的核算。
（八）投資原則
1、全部使用公司自有資金且不得影響公司正常經(jīng)營活動；
2、證券投資必須選擇具有合法經(jīng)營資格的金融機構(gòu)進行交易；
3、嚴(yán)格遵守風(fēng)險與收益最優(yōu)匹配原則。
二、對公司的影響
公司本次使用自有資金進行證券投資是在確保公司日常經(jīng)營和風(fēng)險可控的前提
下，將資本投資和實業(yè)投資相結(jié)合，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，亦不涉
及使用募集資金。公司利用自有資金進行證券投資，預(yù)期能夠為公司帶來相關(guān)收益，
同時，也有可能面臨虧損的風(fēng)險。公司將遵循規(guī)范運作、防范風(fēng)險、資金安全的原
則，不影響公司正常經(jīng)營，不影響主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。
三、投資風(fēng)險分析及風(fēng)險控制措施
（一）投資風(fēng)險分析
1、市場風(fēng)險：公司進行證券投資過程中將受到宏觀經(jīng)濟、行業(yè)周期、投資標(biāo)的
公司經(jīng)營管理等多種因素的影響；
2、投資收益風(fēng)險：公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，
投資實際收益存在不可預(yù)期性，有可能面臨投資失敗及虧損的風(fēng)險。
（二）擬采取風(fēng)險控制措施
1、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇風(fēng)險可控且有利于公司發(fā)展的投資標(biāo)的。
獨立董事、監(jiān)事會、董事會審計委員會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要
時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。
2、公司董事會授權(quán)公司經(jīng)營管理班子，組建公司證券投資小組，具體落實董事
會審批額度內(nèi)的證券投資相關(guān)事宜。公司配備專人進行跟蹤證券投資的投向、項目
進展情況，做好投中、投后管理，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因
素，應(yīng)及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。
3、嚴(yán)格執(zhí)行崗位職責(zé)和人員分離原則，交易人員與會計人員不得相互兼任；加
強對公司銀行賬戶和資金的管理，嚴(yán)格遵守資金劃撥和使用的審批程序。
4、公司董事會審計委員會、獨立董事、監(jiān)事會將高度關(guān)注公司證券投資事宜，
定期聽取證券投資小組成員對公司證券投資情況的匯報，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作，監(jiān)事會
可提議召開董事會審議停止公司的證券投資。
5、公司嚴(yán)格按照《內(nèi)部控制手冊》、《內(nèi)部控制制度》、《風(fēng)險管理制度》等制度
要求，規(guī)范資金活動的運作，控制資金風(fēng)險。
6、公司將依據(jù)證監(jiān)會、交易所等監(jiān)管部門的要求，及時披露證券投資交易的相
關(guān)情況。
特此公告。
廣州廣日股份有限公司董事會
二○一六年六月十四日