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2015 年年度監(jiān)事會工作報告
2015 年度，公司監(jiān)事會按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，本著對全體股東負(fù)責(zé)的
態(tài)度，認(rèn)真履行《公司法》和《公司章程》賦予的職責(zé)。報告期內(nèi)，監(jiān)事會共召
開 4 次會議，并列席了年度股東大會和董事會會議，認(rèn)真聽取了公司在生產(chǎn)經(jīng)營、
投資活動和財務(wù)運作等方面的情況，參與了公司重大事項的決策，對公司定期報
告進行審核，對公司經(jīng)營運作、董事和高級管理人員的履職情況進行了監(jiān)督，促
進了公司規(guī)范運作水平的提高。
一、監(jiān)事會工作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開 4 次會議，會議審議事項如下：
1、2015 年 3 月 25 日，公司以現(xiàn)場會議形式召開了第七屆監(jiān)事會第十六次會
議，會議審議通過了《2014 年年度監(jiān)事會工作報告》、《2014 年年度報告全文及摘
要》、《2014 年年度利潤分配預(yù)案》、《2014 年年度募集資金存放與實際使用情況的
專項報告》及《2014 年年度內(nèi)部控制自我評價報告》。
2、2015 年 4 月 28 日，公司以現(xiàn)場會議形式召開了第七屆監(jiān)事會第十七次會
議，會議審議通過了《2015 年第一季度報告》。
3、2015 年 8 月 18 日，公司以現(xiàn)場會議形式召開了第七屆監(jiān)事會第十八次會
議，會議審議通過了《2015 年半年度報告》及《2015 年半年度募集資金存放與實
際使用情況的專項報告》。
4、2015 年 10 月 27 日，公司以現(xiàn)場會議形式召開了第七屆監(jiān)事會第十九次會
議，會議審議通過了《2015 年第三季度報告》。
二、公司規(guī)范運作情況
1、公司法人治理情況
報告期內(nèi)，公司股東大會和董事會嚴(yán)格依照國家有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》
行使職權(quán)。會議的召集、召開、表決和決議等程序合法合規(guī)。各位董事和高級管
理人員盡職盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股東大會和董事會決議，未發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)和公
司章程或損害公司利益的行為。
報告期內(nèi)，公司根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2014]47 號公布的《上市公
司章程指引（2014 年第二次修訂）》、中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2014]46 號公
布的《上市公司股東大會規(guī)則（2014 年第二次修訂）》、廣州市關(guān)于公司經(jīng)營范圍
的商事登記要求、“滬港通”關(guān)于滬市上市公司英文全稱的規(guī)范要求及其他規(guī)范性
文件要求，修訂了《公司章程》以及《股東大會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、
《新聞發(fā)布制度》、《招投標(biāo)管理制度》、《固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、其他資產(chǎn)管理制
度》、《預(yù)算管理制度》、《貨幣資金管理制度》、《籌資業(yè)務(wù)管理制度》和《內(nèi)部借
款管理辦法》九項公司治理制度；根據(jù)《上海證券交易所上市公司信息披露工作
評價辦法（2015 年修訂）》及《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法（2015
年修訂）》等相關(guān)文件要求，結(jié)合公司實際情況，修訂了《董事會秘書工作制度》。
2、檢查公司財務(wù)狀況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司各項財務(wù)制度的執(zhí)行情況進行了認(rèn)真的檢查，強化
了對公司財務(wù)狀況和財務(wù)成果的監(jiān)督。監(jiān)事會認(rèn)為公司財務(wù)管理規(guī)范，內(nèi)控制度
嚴(yán)格，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)擔(dān)保，也不存在應(yīng)披露而未披露的擔(dān)保事項。
3、公司的關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司關(guān)聯(lián)交易事項的履行情況進行了監(jiān)督和核查，認(rèn)為
公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易均按公平交易的原則進行，定價公允，程序合規(guī)，不存在損
害公司和關(guān)聯(lián)股東利益的行為。
4、公司的內(nèi)控規(guī)范工作情況
報告期內(nèi)，公司根據(jù)監(jiān)管部門對上市公司內(nèi)控規(guī)范的要求，繼續(xù)落實內(nèi)控規(guī)
范工作方案，陸續(xù)組織實施了 2014 年度內(nèi)控評價工作，編制了《內(nèi)部控制評價報
告》報董事會審議后對外公告；組織實施了控股子公司的財務(wù)收支情況和銷售與
收款環(huán)節(jié)的內(nèi)控執(zhí)行情況的檢查工作，確保了控股子公司財務(wù)信息的真實、完整
和準(zhǔn)確；組織實施了公司在建工程的監(jiān)督檢查工作，確保了公司在建工程的規(guī)范
運作。結(jié)合實際情況修改、補充、完善公司及控股子公司的內(nèi)控體系和《內(nèi)部控
制手冊》，進一步提高了公司及控股子公司的經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力,保護
了股東權(quán)益，促進了公司的可持續(xù)發(fā)展。
5、公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《內(nèi)幕信息管理制度》的有關(guān)要求，針對各定期報
告及員工激勵計劃、重大合同、資本運作項目等事宜，實施內(nèi)幕信息保密制度和
內(nèi)幕信息知情人登記制度，有效防范內(nèi)幕信息泄露及利用內(nèi)幕信息進行交易的行
為。經(jīng)核查，監(jiān)事會認(rèn)為：報告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及
其他內(nèi)幕信息相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息或通過他人買賣公司股票的行為。
6、監(jiān)事會對定期報告的審核意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會認(rèn)真審議了公司董事會編制的定期報告，認(rèn)為各定期
報告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項規(guī)
定，其內(nèi)容與格式符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的各項規(guī)定，所包含的信息
能從各個方面真實、準(zhǔn)確地反映出公司的財務(wù)狀況，未發(fā)現(xiàn)參與編制和審議定期
報告的人員有違反保密規(guī)定的行為。立信會計師事務(wù)所對公司 2015 年年度財務(wù)狀
況進行了審計，并出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。公司 2015 年年度財務(wù)報告
真實反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
7、監(jiān)事會對公司募集資金使用情況的核查意見
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司非公開發(fā)行股票募集資金的使用情況進行了核查，
認(rèn)為公司募集資金的存放和實際使用符合中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交
易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資金的
行為，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
三、監(jiān)事會 2016 年工作計劃
2016 年，公司監(jiān)事會將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事
規(guī)則》和國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，忠實、勤勉地履行監(jiān)督職責(zé)，進一步促進公
司的規(guī)范運作，主要工作計劃如下：
1、按照法律法規(guī)，認(rèn)真履行職責(zé)。2016 年，監(jiān)事會將繼續(xù)探索、完善監(jiān)事會
工作機制和運行機制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《公司法》、《證券法》、《公司章程》及其它
法律、法規(guī)，完善對公司依法運作的監(jiān)督管理，加強與董事會、管理層的工作溝
通，依法對董事會、高級管理人員進行監(jiān)督，以使其決策和經(jīng)營活動更加規(guī)范、
合法。按照《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定，定期組織召開監(jiān)事會工作會議，繼續(xù)加
強落實監(jiān)督職能，依法列席公司董事會、股東大會，及時掌握公司重大決策事項
和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權(quán)益。
2、加強監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險。第一，堅持以財務(wù)監(jiān)督為核心，依法對公
司的財務(wù)情況進行監(jiān)督檢查。 第二，進一步加強內(nèi)部控制制度，定期向控股公司
了解情況并掌握公司的經(jīng)營狀況，特別是重大經(jīng)營活動和投資項目，一旦發(fā)現(xiàn)問
題，及時提出建議并予以制止和糾正。第三，經(jīng)常保持與內(nèi)部審計和公司所委托
的會（審）計事務(wù)所進行溝通及聯(lián)系，充分利用內(nèi)外部審計信息，及時了解和掌
握有關(guān)情況。 第四，重點關(guān)注公司高風(fēng)險領(lǐng)域，對公司重大投資、募集資金管理、
關(guān)聯(lián)交易等重要方面實施檢查。第五，加強對貫徹《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)
若干規(guī)定》、“三重一大”重大決策制度、中央“八項規(guī)定”的監(jiān)管力度。
3、加強監(jiān)事會自身建設(shè)。積極參加監(jiān)管機構(gòu)及公司組織的有關(guān)培訓(xùn)，同時加
強會計審計和法律金融知識學(xué)習(xí)，不斷提升監(jiān)督檢查的技能，拓寬專業(yè)知識和提
高業(yè)務(wù)水平，嚴(yán)格依照法律法規(guī)和公司章程，認(rèn)真履行職責(zé)，更好地發(fā)揮監(jiān)事會
的監(jiān)督職能。加強職業(yè)道德建設(shè)，維護股東利益。
廣州廣日股份有限公司
二○一六年五月九日