股票簡(jiǎn)稱：廣日股份 股票代碼：600894 編號(hào)：臨 2016—021
廣州廣日股份有限公司
2016 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
廣州廣日股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理
委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等相關(guān)
規(guī)定，對(duì)公司非公開發(fā)行 A 股募集資金的存放、使用與管理情況進(jìn)行了全面核查。
現(xiàn)將公司截至 2016 年 6 月 30 日的募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)說明如下：
一、 募集資金基本情況
根據(jù) 2013 年 10 月 8 日的第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議、2013 年 11 月 15 日
的第七屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、2013 年 11 月 25 日的 2013 年第二次臨時(shí)股東大
會(huì)決議、2013 年 11 月 12 日廣州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)穗國資批
[2013]84 號(hào)《廣州市國資委關(guān)于廣州廣日股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》、
2014 年 4 月 4 日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014]372 號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)廣州
廣日股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》，公司非公開發(fā)行不超過人民幣普
通股（A 股）76,000,000 股，募集的資金扣除發(fā)行費(fèi)用后將全部用于廣日電梯研
發(fā)生產(chǎn)基地升級(jí)改造項(xiàng)目、廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級(jí)改造項(xiàng)目和廣日西部工
業(yè)園建設(shè)項(xiàng)目（廣日西部工業(yè)園建設(shè)項(xiàng)目分為西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)、新建年產(chǎn)
27,000 臺(tái)套電梯電氣配件、新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)、新建年產(chǎn) 30,000 噸電
梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線四個(gè)子項(xiàng)目）。
2014 年 5 月 21 日，公司向特定投資者實(shí)際非公開增發(fā)每股面值人民幣 1
元的人民幣普通股（A 股）71,428,571 股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 9.80 元，募
集資金總額人民幣 699,999,995.80 元（其中：武漢雷石融泰投資合伙企業(yè)（有限
合伙）出資人民幣 69,999,998.60 元；廣東中科招商創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司
出資人民幣 71,999,992.40 元；華商基金管理有限公司出資人民幣 139,999,997.20
元；萬家共贏資產(chǎn)管理有限公司出資人民幣 69,999,998.60 元；華安基金管理有
限 公 司 出 資人 民 幣 73,999,996.00 元 ； 中信 證 券 股 份有 限 公 司出 資 人 民 幣
99,999,993.80 元；國聯(lián)安基金管理有限公司出資人民幣 84,999,996.20 元；財(cái)通
基金管理有限公司出資人民幣 80,999,998.80 元；深圳市吉富啟瑞投資合伙企業(yè)
（有限合伙）出資人民幣 8,000,024.20 元），扣除承銷費(fèi)、保薦費(fèi)、律師費(fèi)等發(fā)
行費(fèi)用人民幣 28,571,456.68 元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 671,428,539.12
元。本次發(fā)行的募集資金到位情況已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)
證，并出具信會(huì)師報(bào)字[2014]第 410235 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
截至 2016 年 06 月 30 日，募集資金結(jié)余人民幣 301,866,090.84 元，已使用
385,429,435.18 元，其中，置換前期自有資金投入募投項(xiàng)目支出 136,421,986.32
元，募集資金賬戶銀行利息收入 15,866,986.90 元，銀行手續(xù)費(fèi)支出 9,038.58 元。
具體存儲(chǔ)情況詳見“募集資金專戶存儲(chǔ)情況”。
二、 募集資金管理情況
(一) 《募集資金管理制度》的制定與執(zhí)行情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者利益，公司根據(jù)《上海證券交
易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)
規(guī)定和要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《廣州廣日股份有限公司募集資金管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《募集資金管理辦法》”），經(jīng)公司 2012 年年度股東大會(huì)
審議通過。根據(jù)《募集資金管理辦法》，公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，對(duì)募
集資金的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批程序，以保證?？顚Ｓ谩?br/> (二) 募集資金的存儲(chǔ)情況
截至 2016 年 06 月 30 日止，公司在商業(yè)銀行共有 8 個(gè)募集資金專戶、10
個(gè)定期存款賬戶和 3 個(gè)七天通知存款賬戶用于存放募集資金，具體存放情況如
下表：
金額單位：人民幣元
集資金用途 開戶銀行 銀行賬號(hào)/存單號(hào)碼 金額 備注
工商銀行廣州華南支行 3602024429200680120 1,019,479.97 募集資金專戶
廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地升
民生銀行廣州分行 691071739 3,522,327.45 募集資金專戶
級(jí)改造項(xiàng)目
民生銀行廣州分行營(yíng)業(yè)部 702901664 25,000,000.00 7 天存款
中信銀行廣州白云支行 7444210182600030867 10,557,904.94 募集資金專戶
廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升 8110901024100134377 43,000,000.00 定期存款
級(jí)改造項(xiàng)目 中信銀行廣州白云支行 8110901024300207830 6,000,000.00 定期存款
8110901024300207834 22,000,000.00 定期存款
7411510182600147075 43,456,443.82 募集資金專戶
西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目 中信銀行成都東城根街支行 8111001023100168295 30,000,000.00 定期存款
8111001033200060475 10,000,000.00 7 天存款
7411510182600147145 551,631.69 募集資金專戶
8111001023500164195 17,500,000.00 定期存款
新建年產(chǎn) 27,000 臺(tái)套電梯 8111001024100164197 18,000,000.00 定期存款
中信銀行成都東城根街支行
電氣配件項(xiàng)目 8111001023700164196 180,000.00 定期存款
8111001024000187761 30,000,000.00 定期存款
8111001033900187763 5,000,000.00 7 天存款
新建電梯供應(yīng)鏈一體化服 7411510182600146913 3,680,673.22 募集資金專戶
中信銀行成都東城根街支行
務(wù)項(xiàng)目 7411510184000040460 20,000,000.00 定期存款
新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯導(dǎo) 7411510182600147217 1,699,443.25 募集資金專戶
中信銀行成都東城根街支行
軌生產(chǎn)線項(xiàng)目 8111001024600167762 10,000,000.00 定期存款
廣州廣日股份有限公司 工行廣州德政中路支行 3602003729200588324 698,186.50 募集資金專戶
余額合計(jì) 301,866,090.84
(三) 募集資金的管理情況
公司于 2014 年 6 月 19 日與保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、中國工
商銀行股份有限公司廣州德政中路支行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)
議》；公司于 2014 年 6 月 19 日與華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、各募投項(xiàng)目實(shí)
施主體—各下屬子公司分別與中國工商銀行股份有限公司廣州華南支行、中國
民生銀行股份有限公司廣州分行、中信銀行股份有限公司廣州白云支行、中信
銀行成都東城根街支行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。上述監(jiān)管
協(xié)議主要條款與上海證券交易所《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》
不存在重大差異，公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵行。截至 2016 年 6 月 30
日，《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》與《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》
均得到了切實(shí)有效的履行。
三、 本年度募集資金的實(shí)際使用情況
(一) 募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）的資金使用情況
本報(bào)告期內(nèi)，本公司實(shí)際使用募集資金人民幣 6,210 萬元，具體情況詳見
附表 1《募集資金使用情況對(duì)照表》。
(二) 募投項(xiàng)目先期投入及置換情況
在募集資金實(shí)際到位之前，部分募集資金投資項(xiàng)目已由公司以自籌資金先
行投入。根據(jù)《廣州廣日股份有限公司 2013 年度非公開發(fā)行股票預(yù)案》，公司
擬使用募集資金 30,786.81 萬元用于廣州廣日電梯工業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣
日電梯”）的廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地升級(jí)改造項(xiàng)目、使用募集資金 10,980.99 萬
元用于廣州廣日電氣設(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣日電氣”）的廣日電氣研發(fā)
生產(chǎn)基地升級(jí)改造項(xiàng)目、使用募集資金 17,245.28 萬元用于成都廣日科技有限公
司（以下簡(jiǎn)稱“成都科技”）的西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目、使用募集資金 7,093.68
萬元用于成都廣日電氣設(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱“成都電氣”）的新建年產(chǎn) 27,000
臺(tái)套電梯電氣配件項(xiàng)目、使用募集資金 2,393.24 萬元用于成都廣日物流有限公
司（以下簡(jiǎn)稱“成都物流”）的新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)項(xiàng)目、使用募集資
金 1,500.00 萬元用于成都塞維拉電梯軌道系統(tǒng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“成都塞維
拉”）的新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線項(xiàng)目。自 2013 年 10 月 8 日（公司
第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議日，即本次非公開發(fā)行第一次董事會(huì)決議日）
起至 2014 年 8 月 31 日止，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資上述項(xiàng)目的
款項(xiàng)共計(jì)人民幣 13,642.20 萬元，具體情況如下：
金額單位：人民幣萬元
截至 2014 年 8 月 31 日止以募集
承諾擬投入
序號(hào) 承諾投資項(xiàng)目 投資總額 資金置換的以自籌資金預(yù)先投
募集資金
入募集資金投資項(xiàng)目金額
1 廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地升級(jí)改造項(xiàng)目 30,786.81 30,786.81 11,769.84
2 廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級(jí)改造項(xiàng)目 10,980.99 10,980.99 1,849.56
3 西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目 23,318.40 17,245.28 13.20
4 新建年產(chǎn) 27,000 臺(tái)套電梯電氣配件項(xiàng)目 7,093.68 7,093.68 6.40
5 新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)項(xiàng)目 3,190.99 2,393.24 3.20
6 新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線項(xiàng)目 3,957.37 1,500.00 0.00
合計(jì) 79,328.24 70,000.00 13,642.20
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2014 年 8 月 31 日出具《廣州廣
日股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的專項(xiàng)說明》（信會(huì)師
報(bào)字[2014]第 410392 號(hào)），公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)均決議通過本次置
換，同時(shí)獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)亦出具同意置換的意見。
(三) 以閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
2016 年上半年度不存在使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。
(四) 對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
公司于 2014 年 7 月 1 日召開第七屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，通過了《關(guān)于
使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司對(duì)最高額度不超過
67,200 萬元（含 67,200 萬元）的部分閑置募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，辦理安
全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的銀行存款產(chǎn)品。截至 2016 年 06 月 30 日止，
公司使用閑置募集資金進(jìn)行定期存款 19,668 萬元，7 天通知存款 4,000 萬元。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，本公司募投項(xiàng)目未發(fā)生變更。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資
金管理和使用的監(jiān)管要求》、上海證券交易所《上市公司募集資金管理辦法（2013
年修訂）》以及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定使用募集資金，并及時(shí)、真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的存放與使用情況，不存在違規(guī)使用募集資金
的情形。
六、專項(xiàng)報(bào)告的批準(zhǔn)報(bào)出
本專項(xiàng)報(bào)告業(yè)經(jīng)公司董事會(huì)于 2016 年 8 月 25 日批準(zhǔn)報(bào)出。
附表：1、募集資金使用情況對(duì)照表
廣州廣日股份有限公司董事會(huì)
二〇一六年八月二十七日
附表 1：
募集資金使用情況對(duì)照表
編制單位：廣州廣日股份有限公司 2016 年上半年度
單位：人民幣萬元
募集資金總額 67,143 本期投入募集資金總額 6,210
變更用途的募集資金總額 無
已累計(jì)投入募集資金總額 38,542
變更用途的募集資金總額比例 無
項(xiàng)目可行
已變更項(xiàng) 募集資金 調(diào)整后 截至期末 截至期末累 截至期末累計(jì)投入金額 截至期末投入 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度 是否達(dá)
本期投 性是否發(fā)
承諾投資項(xiàng)目 目，含部分 承諾投資 投資總 承諾投入 計(jì)投入金額 與承諾投入金額的差額 進(jìn)度（%）(4)＝ 可使用狀態(tài)日 實(shí)現(xiàn)的 到預(yù)計(jì)
入金額 生重大變
變更 總額 額 金額(1) (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 效益 效益
化
廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基
否 28,153 28,153 28,153 1,589 25,540 -2,613 90.72% 2016 年 不適用 不適用 否
地升級(jí)改造項(xiàng)目
廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基
否 10,900 10,900 10,900 420 2,971 -7,929 27.25% 2017 年 不適用 不適用 否
地升級(jí)改造項(xiàng)目
西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)
否 17,200 17,200 17,200 3,671 9,426 -7,774 54.80% 2017 年 不適用 不適用 否
項(xiàng)目
新建年產(chǎn) 27,000 臺(tái)套
否 7,000 7,000 7,000 56 119 -6,881 1.71% 2017 年 不適用 不適用 否
電梯電氣配件項(xiàng)目
新建電梯供應(yīng)鏈一體
否 2,390 2,390 2,390 90 102 -2,288 4.25% 2017 年 不適用 不適用 否
化服務(wù)項(xiàng)目
新建年產(chǎn) 30,000 噸電
否 1,500 1,500 1,500 384 384 -1,116 25.60% 2017 年 不適用 不適用 否
梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線項(xiàng)目
合計(jì) 67,143 67,143 67,143 6,210 38,542 -28,601 — — — — —
廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地升級(jí)改造項(xiàng)目：該項(xiàng)目因?qū)υ囼?yàn)塔工程基礎(chǔ)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行了優(yōu)化，項(xiàng)目進(jìn)度有所延遲，目前該項(xiàng)目已于
2016 年 7 月 4 日竣工驗(yàn)收，目前正在辦理工程結(jié)算、決算和工程竣工備案手續(xù)；
廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級(jí)改造項(xiàng)目：該項(xiàng)目修建性詳細(xì)規(guī)劃等手續(xù)仍在辦理中，預(yù)計(jì)該項(xiàng)目于 2017 年竣工；
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目）
西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目及三個(gè)新建項(xiàng)目：該項(xiàng)目已于 2015 年 9 月正式動(dòng)工，目前施工進(jìn)展順利，報(bào)告期內(nèi)已完成工程量約
50%，預(yù)計(jì)該項(xiàng)目于 2017 年竣工；租用該項(xiàng)目場(chǎng)地實(shí)施的新建年產(chǎn) 27,000 臺(tái)套電梯電氣配件項(xiàng)目、新建電梯供應(yīng)鏈一體化服
務(wù)項(xiàng)目和新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線項(xiàng)目也相應(yīng)地順延至 2017 年竣工。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
自 2013 年 10 月 8 日（公司第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議日，即本次非公開發(fā)行第一次董事會(huì)決議日）起至 2014 年 8 月 31
日止，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資上述項(xiàng)目的款項(xiàng)共計(jì)人民幣 13,642.20 萬元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 已于 2014 年 8 月 31 日出具《廣州廣日股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的專項(xiàng)說明》（信會(huì)師報(bào)字[2014]
第 410392 號(hào)），公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)均決議通過本次置換，同時(shí)獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)亦出具同意置換的意見。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無
公司于 2014 年 7 月 1 日召開第七屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同
意公司對(duì)最高額度不超過 67,200 萬元（含 67,200 萬元）的部分閑置募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，辦理安全性高、流動(dòng)性好、
對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 有保本約定的銀行存款產(chǎn)品。截至 2016 年 06 月 30 日，公司使用閑置募集資金進(jìn)行定期存款 19,668 萬元，7 天通知存款 4,000
萬元
用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況 無
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 不適用
募集資金其他使用情況 無