法律意見書
廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于廣州廣日股份有限公司
2015 年年度股東大會(huì)的法律意見書
致：廣州廣日股份有限公司
廣東華商律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)接受廣州廣日股份有限公司（以下簡(jiǎn)
稱“公司”）的委托，指派金勇敏律師、倪小燕律師(以下簡(jiǎn)稱“本所律師”)出席公
司 2015 年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），并依據(jù)《中華人民共和國公
司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《上市公司股東
大會(huì)規(guī)則》、上海證券交易所頒布的《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)
施細(xì)則（2012 年修訂）》等中國（僅為出具本法律意見的目的，不包括香港特別行
政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的
有關(guān)規(guī)定出具本法律意見書。
本法律意見書僅對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開的程序、出席本次股東大會(huì)的人員
資格及表決程序是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定以及
本次股東大會(huì)審議議案的表決結(jié)果進(jìn)行核查并發(fā)表意見，并不對(duì)本次股東大會(huì)所審
議的議案內(nèi)容以及該等議案所涉及的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
在出具本法律意見書的過程中，本所已得到公司如下保證：其提供的文件復(fù)印
件與原件一致；文件中的蓋章及簽字全部真實(shí)；其提供的文件以及有關(guān)的口頭陳述
均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、無遺漏，且不包含任何誤導(dǎo)性的信息；一切足以影響本法律
意見書的事實(shí)和文件均已向本所披露，且無任何隱瞞、疏漏之處。
本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會(huì)的必備文件公告，并依法
對(duì)本所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)與出具
本法律意見書相關(guān)的文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序
法律意見書
公司董事會(huì)于 2016 年 4 月 6 日審議通過了《關(guān)于召開公司 2015 年年度股東大
會(huì)的議案》并于 2016 年 4 月 8 日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和
上海證券交易所網(wǎng)站(http：//www．sse.com.cn)上發(fā)布了《廣州廣日股份有限公司
關(guān)于召開公司 2015 年年度股東大會(huì)的通知》，該通知載明了會(huì)議召開的時(shí)間（包括
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間和網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間）、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)、會(huì)議召開方式（現(xiàn)場(chǎng)投票
與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合）、會(huì)議議題、出席會(huì)議對(duì)象、出席會(huì)議股東的登記辦法及會(huì)議聯(lián)
系方式及其他相關(guān)事項(xiàng)。公司董事會(huì)已在上述通知中列明本次股東大會(huì)討論事項(xiàng)，
并按有關(guān)規(guī)定對(duì)議案的內(nèi)容進(jìn)行了充分披露，會(huì)議通知的時(shí)間、方式及內(nèi)容符合有
關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。經(jīng)核查，公司本次
股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2016 年 5 月 9 日 14 時(shí) 00 分在廣州市番禺區(qū)石樓鎮(zhèn)國貿(mào)大道南
636 號(hào)（廣日工業(yè)園）G 棟一樓會(huì)議室召開，會(huì)議由公司【副董事長(zhǎng)吳文斌】先生主
持。本次股東大會(huì)同時(shí)遵照會(huì)議通知確定的時(shí)間和程序通過上海證券交易所股東大
會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)投票，網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2016 年 5 月 9 日。采用上海證
券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的
交易時(shí)間段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投
票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的 9:15-15:00。會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)與會(huì)
議通知所告知的內(nèi)容一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性
文件及公司章程的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員的資格和召集人資格
（一）出席會(huì)議的股東及委托代理人
根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)股東簽名（及股東授權(quán)委托書）及上海證券交易所
信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的數(shù)據(jù)資料顯示，參加本次股東大會(huì)表決的股東及股東委托
代表共 12 人，均為本次股東大會(huì)股權(quán)登記日即 2016 年 4 月 29 日登記在冊(cè)的公司股
東，代表股份數(shù) 499,149,130 股，占公司有表決權(quán)的股份總額的 58.04 %，其中出
席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東委托代表共 7 人，代表股份數(shù) 498,695,230 股，占公司本
次股東大會(huì)股權(quán)登記日有表決權(quán)的股份總額的 57.99％；參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東 5 人，
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代表股份數(shù) 453,900 股，占公司本次股東大會(huì)股權(quán)登記日有表決權(quán)的股份總額的
0.05％。
經(jīng)審查現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)股東（及股東委托代表）的到會(huì)登記記錄、身份
證明文件、股東帳戶卡及授權(quán)委托書等有關(guān)資料，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東均持有關(guān)持
股證明、委托代理人均持有書面授權(quán)委托書。網(wǎng)絡(luò)投票股東資格系在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投
票時(shí)由上海證券交易所系統(tǒng)認(rèn)證。
（二）出席本次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員
出席本次股東大會(huì)人員除上述公司股東及股東委托代表外，還有公司董事、監(jiān)
事、董事會(huì)秘書、其他高級(jí)管理人員及見證律師。
（三）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
經(jīng)核查，出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格均符合有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的提案及修改情況
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)上審議的提案均為會(huì)議通知中所列明事項(xiàng)。本次股東大
會(huì)上，沒有股東提出本次股東大會(huì)會(huì)議通知所列事項(xiàng)以外的新提案。
四、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)的表決程序
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
均由出席會(huì)議的股東（或其委托代理人）以記名投票的方式對(duì)列入本次股東大會(huì)通
知中的所有議案逐項(xiàng)進(jìn)行了表決，并按公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行了監(jiān)票，當(dāng)場(chǎng)宣布
表決結(jié)果；公司通過上海證券交易所系統(tǒng)提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為
2016 年 5 月 9 日，采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投
票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的 9:15-15:00。網(wǎng)絡(luò)投票截止
后，上海證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的投票權(quán)總數(shù)和
統(tǒng)計(jì)數(shù)。本次股東大會(huì)投票表決后，公司合并統(tǒng)計(jì)了審議議案的現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投
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票的表決結(jié)果并現(xiàn)場(chǎng)公布。
（二）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本次股東大會(huì)審議通過了如下議案：
1、審議通過了《2015 年年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 499,093,030 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98％；56,100 股反對(duì)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02％；0 股棄權(quán)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
2、審議通過了《2015 年年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 499,073,630 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98％；75,500 股反對(duì)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02％；0 股棄權(quán)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
3、審議通過了《2015 年年度報(bào)告全文及摘要》
表決結(jié)果：同意 499,093,030 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98％；56,100 股反對(duì)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02％；0 股棄權(quán)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
4、審議通過了《2015 年年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 499,093,030 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98％；56,100 股反對(duì)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02％；0 股棄權(quán)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
5、審議通過了《2016 年財(cái)務(wù)預(yù)算方案》
表決結(jié)果：同意 499,073,630 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98％；75,500 股反對(duì)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02％；0 股棄權(quán)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）
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所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
6、審議通過了《2015 年年度利潤(rùn)分配預(yù)案》
表決結(jié)果：同意 499,093,030 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98％；56,100 股反對(duì)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02％；0 股棄權(quán)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
其中，中小投資者表決情況為：同意 12,731,101 股，占出席會(huì)議的中小投資者
（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.56％；56,100 股反對(duì)，占出席
會(huì)議的中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.44％；0 股棄
權(quán)，占出席會(huì)議的中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
7、審議通過了《關(guān)于續(xù)聘 2016 年年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》
表決結(jié)果：同意 499,073,630 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98％；56,100 股反對(duì)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01％；19,400 股棄權(quán)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票
股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01％。
其中，中小投資者表決情況為：同意 12,711,701 股，占出席會(huì)議的中小投資者
（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.40％；56,100 股反對(duì)，占出席
會(huì)議的中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.43％；19,400
股棄權(quán)，占出席會(huì)議的中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.17％。
8、審議通過了《關(guān)于公司與日立電梯 2016-2017 年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》
表決結(jié)果：同意 499,093,030 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98％；56,100 股反對(duì)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02％；0 股棄權(quán)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
其中，中小投資者表決情況為：同意 12,731,101 股，占出席會(huì)議的中小投資者
（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.56％；56,100 股反對(duì)，占出席
法律意見書
會(huì)議的中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.44％；0 股棄
權(quán)，占出席會(huì)議的中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件及公司章程的規(guī)定，本次股東大會(huì)表決程序、表決結(jié)果合法有效。
五、獨(dú)立董事述職情況
在本次股東大會(huì)上，公司獨(dú)立董事向大會(huì)作了 2015 年年度工作的述職報(bào)告。
公司獨(dú)立董事 2015 年年度述職報(bào)告全文見上海證券交易所網(wǎng)站
（http://www.sse.com.cn）。
六、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件及公司章程的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格均合法有
效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司
章程的規(guī)定，合法有效；本次股東大會(huì)形成的決議合法有效。
(正文完)
法律意見書
（本頁無正文，為《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于廣州廣日股份有限公司 2015 年年
度股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁）
廣東華商律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
高樹 金勇敏 律師
倪小燕 律師
2016 年 5 月 9 日