股票簡(jiǎn)稱：廣日股份 股票代碼：600894 編號(hào)：臨 2016—011
廣州廣日股份有限公司
關(guān)于出資參與發(fā)起設(shè)立“廣州國(guó)資國(guó)企創(chuàng)新投資基金”的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別或連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 廣州廣日股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）擬以自有資金出資 2 億元人民幣
參與發(fā)起設(shè)立廣州國(guó)資產(chǎn)業(yè)發(fā)展股權(quán)投資基金二期——即“廣州國(guó)資國(guó)企創(chuàng)
新投資基金”（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)資創(chuàng)新基金”）；該基金管理人為廣州越秀產(chǎn)業(yè)投
資基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“越秀產(chǎn)投”）；其他出資人包括廣州市
部分優(yōu)秀國(guó)資企業(yè)。
● 本次對(duì)外投資為股權(quán)投資，沒有保本承諾，公司作為國(guó)資創(chuàng)新基金的有限合
伙人，以出資額為限對(duì)有限合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。由于宏觀經(jīng)濟(jì)的影
響、投資標(biāo)的的選擇、行業(yè)環(huán)境以及經(jīng)營(yíng)管理帶來的不確定性均可能導(dǎo)致國(guó)
資創(chuàng)新基金無法達(dá)到預(yù)期收益，敬請(qǐng)投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)。
一、對(duì)外投資概述
1.公司擬出資參與發(fā)起設(shè)立廣州國(guó)資產(chǎn)業(yè)發(fā)展股權(quán)投資基金二期——即“廣州
國(guó)資國(guó)企創(chuàng)新投資基金”（暫定名，實(shí)際以工商注冊(cè)為準(zhǔn)），國(guó)資創(chuàng)新基金總規(guī)模為
200 億元，首批募集 16 億元，公司擬以自有資金出資 2 億元人民幣，占首批募集認(rèn)
繳總額的 12.5%。
2.公司于 2016 年 4 月 26 日召開的第七屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)
于出資參與發(fā)起設(shè)立“廣州國(guó)資國(guó)企創(chuàng)新投資基金”的議案》。本次對(duì)外投資未達(dá)到
提交股東大會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)，無需股東大會(huì)批準(zhǔn)。
3.本次對(duì)外投資不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。
二、投資主體的基本情況
（一）普通合伙人和基金管理人基本情況
國(guó)資創(chuàng)新基金的普通合伙人和基金管理人均為越秀產(chǎn)投。越秀產(chǎn)投是經(jīng)廣州市
國(guó)資委審核備案的產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司。越秀產(chǎn)投為廣州越秀金融控股集團(tuán)有限
公司旗下專業(yè)的產(chǎn)業(yè)基金管理平臺(tái)，旗下管理基金包括廣州國(guó)資產(chǎn)業(yè)發(fā)展股權(quán)投資
基金一期、廣州新興產(chǎn)業(yè)投資基金等，累計(jì)管理規(guī)模超過 200 億元。其基本情況如
下：
機(jī)構(gòu)名稱 廣州越秀產(chǎn)業(yè)投資基金管理股份有限公司
成立時(shí)間 2011年8月1日
注冊(cè)資本 1億元人民幣
廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔寫字樓第63層
注冊(cè)地址
01-A、E單元
法定代表人 王恕慧
控股股東 廣州越秀金融控股集團(tuán)有限公司
實(shí)際控制人 廣州市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
主營(yíng)業(yè)務(wù)包括VC/PE股權(quán)投資和固定收益產(chǎn)品投資。其中，股權(quán)
主要投資領(lǐng)域
投資聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，主要包括生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)。
越秀產(chǎn)投最近一年主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：
單位：人民幣萬元
主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 2015 年
總資產(chǎn) 27,157.47
凈資產(chǎn) 21,957.86
營(yíng)業(yè)收入 17,788.50
凈利潤(rùn) 10,195.55
（二）有限合伙人
國(guó)資創(chuàng)新基金擬募集 10 個(gè)廣州市國(guó)資系統(tǒng)法人股東成為國(guó)資創(chuàng)新基金的有限合
伙人，以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)有限合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
三、投資標(biāo)的基本情況
廣州國(guó)資產(chǎn)業(yè)發(fā)展股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)資基金”）是由廣州市國(guó)資委
指導(dǎo)設(shè)立的市場(chǎng)化運(yùn)作基金，其中國(guó)資基金一期已成功運(yùn)作。此次擬成立國(guó)資基金
二期（即“國(guó)資創(chuàng)新基金”）。
國(guó)資創(chuàng)新基金以服務(wù)廣州國(guó)資系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新企業(yè)及培育一批科技創(chuàng)新企業(yè)為目標(biāo)，
圍繞新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、智能裝備及機(jī)器人、節(jié)能與新能源汽車等領(lǐng)域，
計(jì)劃在五年內(nèi)，培育廣州具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展。
國(guó)資創(chuàng)新基金以創(chuàng)新為投資策略，聚焦體制創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、營(yíng)銷
創(chuàng)新、模式創(chuàng)新等，打造廣州國(guó)資創(chuàng)新平臺(tái)的生態(tài)系統(tǒng)，助力廣州國(guó)資創(chuàng)新發(fā)展，
做大做強(qiáng)。
（一）國(guó)資創(chuàng)新基金基本要素
基金名稱 廣州國(guó)資國(guó)企創(chuàng)新投資基金（暫定名，以實(shí)際工商注冊(cè)為準(zhǔn)）
規(guī)模 總規(guī)模 200 億元，首批募集 16 億元
存續(xù)期 5+1 年
組織形式 有限合伙制
注冊(cè)地 廣州市
公司以自有資金出資 2 億元人民幣參與本期國(guó)資創(chuàng)新基金發(fā)起設(shè)立，
出資人
廣州市部分優(yōu)秀國(guó)企也將同步出資。
管理人 廣州越秀產(chǎn)業(yè)投資基金管理股份有限公司（出資人民幣 200 萬元）
投資方式 以股權(quán)投資為主，輔以夾層投資、債權(quán)投資
以創(chuàng)新為投資策略，采用以股權(quán)投資為主，輔以夾層投資、債權(quán)投
資等投資方式，圍繞廣州市著力發(fā)展的關(guān)鍵優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，著力打造廣
投資策略
州國(guó)資創(chuàng)新平臺(tái)的生態(tài)系統(tǒng)，推動(dòng)廣州國(guó)資國(guó)企混改、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、
產(chǎn)業(yè)并購(gòu)，助力廣州市屬國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、做大做強(qiáng)
包括廣州國(guó)資系統(tǒng)內(nèi)優(yōu)秀國(guó)企的創(chuàng)新子基金及直投項(xiàng)目，如傳統(tǒng)產(chǎn)
業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)項(xiàng)目、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、科創(chuàng)委與發(fā)改委等政府部
投資范圍
門項(xiàng)目庫儲(chǔ)備項(xiàng)目、廣州市新三板掛牌或擬掛牌企業(yè)的重點(diǎn)扶持項(xiàng)
目等。
基金管理費(fèi)為實(shí)際到位資金的 1.5%。根據(jù)基金實(shí)際到位資金按年度
管理費(fèi)
于年初提取，如一年內(nèi)資金分批到位，則按資金到位時(shí)間分階段提
取。
根據(jù)具體基金經(jīng)營(yíng)效益情況，依法依規(guī)進(jìn)行決策分配。當(dāng)基金年化
收益率達(dá)到 7%～10%（含 10%）的收益部分，基金管理人提取 5%的
績(jī)效提成，全體合伙人對(duì)剩余收益部分按實(shí)繳出資比例分配；當(dāng)年
收益分配
化收益率達(dá)到 10%以上收益部分，基金管理人提取 10%的績(jī)效提成，
全體合伙人對(duì)剩余收益部分按實(shí)繳出資比例分配；當(dāng)年化收益率低
于 7%（含 7%），基金管理人不提取績(jī)效提成，全體合伙人按實(shí)繳出
資比例分配。
基金將通過項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)上市（IPO）、公司回購(gòu)或管理人回購(gòu)（MBO）、
退出機(jī)制 并購(gòu)或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)退出；債權(quán)投資以被投資方到期還本
付息方式退出
（二）關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益關(guān)系說明
越秀產(chǎn)投與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益安排；與公司控股股東、實(shí)際控制人、
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益安排；越秀產(chǎn)投未以直接或間接
形式持有公司股份。
（三）國(guó)資創(chuàng)新基金的管理
1. 治理結(jié)構(gòu)
基金日常運(yùn)營(yíng)及投資由基金管理人及專業(yè)投資團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)，合伙人大會(huì)為最高決
策機(jī)構(gòu)，并授權(quán)投資決策委員會(huì)進(jìn)行投資項(xiàng)目決策。項(xiàng)目由投資團(tuán)隊(duì)提交到投資決
策委員會(huì)進(jìn)行決策，并從顧問委員會(huì)中邀請(qǐng)專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。
投資決策委員會(huì)是國(guó)資創(chuàng)新基金唯一的投資決策機(jī)構(gòu)。其運(yùn)行將遵循市場(chǎng)化原
則，做到專業(yè)、獨(dú)立、公正，以專業(yè)能力為基礎(chǔ)，通過市場(chǎng)化的運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)可控
范圍內(nèi)，為投資人創(chuàng)造最大價(jià)值。初步定為9人，由基金管理人代表、有限合伙人代
表及行業(yè)專家共同組成，具體包括越秀產(chǎn)投委派代表1名，三家戰(zhàn)略發(fā)起人委派代表
3名，出資前三名的有限合伙人各委派代表1名，及外部行業(yè)專家2名。
顧問委員會(huì)由廣州市國(guó)資委、科創(chuàng)委及發(fā)改委領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略發(fā)起人代表和社會(huì)資
金代表組成，顧問委員會(huì)人數(shù)原則上不低于４人。顧問委員會(huì)行使對(duì)投資決策委員
會(huì)的“專家委員”人選的推薦和表決權(quán)利，并指導(dǎo)和監(jiān)督投資決策委員會(huì)的工作。
2. 投決流程
基金投資將遵循市場(chǎng)化運(yùn)作原則，在風(fēng)險(xiǎn)可控的范圍內(nèi)，為投資人創(chuàng)造最大價(jià)
值。基金管理人在投資前將組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)，開展細(xì)致調(diào)研、投資收益測(cè)算、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)
估、稅務(wù)及法律盡調(diào)等工作。基金內(nèi)審團(tuán)隊(duì)對(duì)項(xiàng)目的收益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)格把控，確
保投資方案可行、風(fēng)險(xiǎn)可控。
3. 定期報(bào)告機(jī)制
基金管理機(jī)構(gòu)將定期提交基金季度及年度運(yùn)行報(bào)告，包括本年度內(nèi)基金的資金
使用情況、階段參股的執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)與收益評(píng)估、股權(quán)退出情況、管理費(fèi)用使用
情況、下年度投資計(jì)劃等內(nèi)容。
四、對(duì)外投資的目的及對(duì)公司的影響
1．對(duì)外投資的目的
公司此次參與發(fā)起設(shè)立國(guó)資創(chuàng)新基金，除可獲得分紅收益外，一方面可充分利
用國(guó)資系統(tǒng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)投資方面的經(jīng)驗(yàn)，把握投資機(jī)會(huì)，擴(kuò)展投資渠道，提升
資金使用效率；另一方面可以借助國(guó)資創(chuàng)新基金平臺(tái)，深度挖掘、聚焦創(chuàng)新型企業(yè)，
拓寬公司收并購(gòu)標(biāo)的的考察渠道，提升外延式擴(kuò)張效率。此外，國(guó)資創(chuàng)新基金未來
也將服務(wù)于公司創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)，為公司智能制造等新產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供所需要的資金、
經(jīng)驗(yàn)和資源。
2．對(duì)公司的影響
公司本次對(duì)外投資以自有資金投入，公司作為有限合伙人，以出資額為限對(duì)有
限合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。因此本次出資對(duì)本公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果不會(huì)
產(chǎn)生重大影響。
五、對(duì)外投資的風(fēng)險(xiǎn)分析
本次對(duì)外投資為股權(quán)投資，沒有保本承諾。由于宏觀經(jīng)濟(jì)的影響、投資標(biāo)的的
選擇、行業(yè)環(huán)境以及經(jīng)營(yíng)管理帶來的不確定性均可能導(dǎo)致國(guó)資創(chuàng)新基金無法達(dá)到預(yù)
期收益。公司對(duì)本次對(duì)外投資的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性有充分的認(rèn)識(shí)，公司將密切關(guān)注國(guó)
資創(chuàng)新基金設(shè)立后的管理和標(biāo)的項(xiàng)目的甄選及投資的實(shí)施過程，切實(shí)降低和規(guī)避投
資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
廣州廣日股份有限公司董事會(huì)
二○一六年四月二十八日