深圳萬潤科技股份有限公司
獨立董事關(guān)于相關(guān)事項的獨立意見
深圳萬潤科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2017 年 8 月 7 日召開第
四屆董事會第二次會議，根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)
定，作為獨立董事，基于獨立判斷立場，就相關(guān)事項發(fā)表獨立意見如下：
一、關(guān)于《2017 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告》的獨立意見
公司編制的《2017 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告》，真實、準(zhǔn)
確、完整地反映了公司 2017 年半年度募集資金的存放與使用情況，不存在任何
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；2017 年上半年，公司募集資金存放與使用
情況符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使
用的監(jiān)管要求》、深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及公司
《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，募集資金的存放、使用和管理不存在違法、
違規(guī)之情形。
二、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的專項
說明和獨立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保
若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56 號）、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通
知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120 號）及《公司章程》、《公司對外擔(dān)保管理制度》等有關(guān)規(guī)
定，我們對控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況、公司對外擔(dān)保情況進行必
要的核查和問詢，發(fā)表如下專項說明和獨立意見：
1、2017 年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況
2017 年上半年，公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方知悉并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的各
項規(guī)定，不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金之情形，亦不存在以前期間
發(fā)生并延續(xù)到 2017 年上半年的控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金之情形。
2、2017 年半年度公司提供擔(dān)保情況
（1）2017年上半年，公司沒有為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方、任何非法
人單位或個人提供擔(dān)保；公司及子公司不存在對外擔(dān)保行為；公司發(fā)生的擔(dān)保，
均系公司為子公司提供的擔(dān)保、子公司與子公司之間的擔(dān)保。
（2）報告期內(nèi)發(fā)生及以前年度發(fā)生但延續(xù)到報告期內(nèi)的公司為子公司提供
擔(dān)保、子公司為子公司提供擔(dān)保的具體情況，詳見《2017年半年度報告》“第五
節(jié) 重要事項 之 十四、重大合同及其履行情況 之 2、重大擔(dān)保。”
（3）公司制定《對外擔(dān)保管理制度》，規(guī)定對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程
序和有關(guān)的風(fēng)險控制措施，并嚴(yán)格按以上制度執(zhí)行。2017年上半年，公司對子公
司、子公司對子公司的擔(dān)保嚴(yán)格按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》、《公司
章程》及《對外擔(dān)保管理制度》等規(guī)定，提交董事會和/或股東大會審議，決策
程序合法、合規(guī)，并及時履行信息披露義務(wù)。在對外擔(dān)保的決策和后續(xù)跟蹤控制
過程中，公司充分揭示對外擔(dān)保存在的風(fēng)險并采取有效措施予以較好地控制，避
免違規(guī)擔(dān)保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。截至目前,無明顯跡象表明公司可能因
被擔(dān)保方債務(wù)違約而承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。
綜上，2017 年上半年，公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公
司章程》等規(guī)定，建立有效的內(nèi)部控制體系并得到良好執(zhí)行，不存在控股股東及
其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司違規(guī)對外提供擔(dān)保之情形。
獨立董事：陳俊發(fā)、湯山文、熊政平
深圳萬潤科技股份有限公司
二〇一七年八月七日