股票簡稱：廣日股份 股票代碼：600894 編號：臨 2016—008
廣州廣日股份有限公司
2015 年年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
廣州廣日股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會根據(jù)中國證券監(jiān)督管理
委員會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等相關(guān)
規(guī)定，對公司非公開發(fā)行 A 股募集資金的存放、使用與管理情況進行了全面核
查?，F(xiàn)將公司截至 2015 年 12 月 31 日的募集資金存放與實際使用情況專項說明
如下：
一、 募集資金基本情況
根據(jù) 2013 年 10 月 8 日的第七屆董事會第十三次會議、2013 年 11 月 15 日
的第七屆董事會第十六次會議、2013 年 11 月 25 日的 2013 年第二次臨時股東大
會決議、2013 年 11 月 12 日廣州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會穗國資批
[2013]84 號《廣州市國資委關(guān)于廣州廣日股份有限公司非公開發(fā)行股票的批
復(fù)》、2014 年 4 月 4 日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2014]372 號《關(guān)于核
準廣州廣日股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》，公司非公開發(fā)行不超過人
民幣普通股（A 股）76,000,000 股，募集的資金扣除發(fā)行費用后將全部用于廣日
電梯研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目、廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目和廣日
西部工業(yè)園建設(shè)項目（廣日西部工業(yè)園建設(shè)項目分為西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)、新
建年產(chǎn) 27,000 臺套電梯電氣配件、新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)、新建年產(chǎn)
30,000 噸電梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線四個子項目）。
2014 年 5 月 21 日，公司向特定投資者實際非公開增發(fā)每股面值人民幣 1
元的人民幣普通股（A 股）71,428,571 股，每股發(fā)行價格為人民幣 9.80 元，募
集資金總額人民幣 699,999,995.80 元（其中：武漢雷石融泰投資合伙企業(yè)（有限
合伙）出資人民幣 69,999,998.60 元；廣東中科招商創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司
出資人民幣 71,999,992.40 元；華商基金管理有限公司出資人民幣 139,999,997.20
元；萬家共贏資產(chǎn)管理有限公司出資人民幣 69,999,998.60 元；華安基金管理有
限 公 司 出 資人 民 幣 73,999,996.00 元 ； 中信 證 券 股 份有 限 公 司出 資 人 民 幣
99,999,993.80 元；國聯(lián)安基金管理有限公司出資人民幣 84,999,996.20 元；財通
基金管理有限公司出資人民幣 80,999,998.80 元；深圳市吉富啟瑞投資合伙企業(yè)
（有限合伙）出資人民幣 8,000,024.20 元），扣除承銷費、保薦費、律師費等發(fā)
行費用人民幣 28,571,456.68 元后，實際募集資金凈額為人民幣 671,428,539.12
元。本次發(fā)行的募集資金到位情況已經(jīng)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗
證，并出具信會師報字[2014]第 410235 號《驗資報告》。
截至 2015 年 12 月 31 日止，募集資金結(jié)余人民幣 360,862,072.18 元，已
使 用 323,328,000.21 元 ， 其 中 ， 置 換 前 期 自 有 資 金 投 入 募 投 項 目 支 出
136,421,986.32 元，募集資金賬戶銀行利息收入 12,761,533.27 元，銀行手續(xù)費
支出 6,390.36 元。具體存儲情況詳見“募集資金專戶存儲情況”。
二、 募集資金管理情況
(一) 《募集資金管理制度》的制定與執(zhí)行情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者利益，公司根據(jù)《上海證券交
易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)
規(guī)定和要求，結(jié)合公司實際情況，制定了《廣州廣日股份有限公司募集資金管
理辦法》（以下簡稱“《募集資金管理辦法》”），經(jīng)公司 2012 年年度股東大會
審議通過。根據(jù)《募集資金管理辦法》，公司對募集資金實行專戶存儲，對募
集資金的使用實行嚴格的審批程序，以保證?？顚Ｓ?。
(二) 募集資金的存儲情況
截至 2015 年 12 月 31 日止，公司在商業(yè)銀行共有 8 個募集資金專戶、13
個定期存款賬戶和 2 個七天通知存款賬戶用于存放募集資金，具體存放情況如
下表：
金額單位：人民幣元
募集資金用途 開戶銀行 銀行賬號/存單號碼 金額 備注
工商銀行廣州華南支行 3602024429200680120 9,249,470.85 募集資金專戶
廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)
民生銀行廣州分行 691071739 11,136,940.34 募集資金專戶
基地升級改造項目
民生銀行廣州分行營業(yè)部 702901664 25,000,000.00 7 天存款
中信銀行廣州白云支行 7444210182600030867 14,580,326.32 募集資金專戶
廣日電氣研發(fā)生產(chǎn) 8110901024100134377 43,000,000.00 定期存款
基地升級改造項目 中信銀行白云支行 8110901023000139964 6,000,000.00 定期存款
8110901022800139967 22,000,000.00 定期存款
7411510182600147075 23,751,370.09 募集資金專戶
8111001023900060476 30,000,000.00 定期存款
西部工業(yè)園園區(qū)建
中信銀行成都東城根街支行 8111001024300060477 30,000,000.00 定期存款
設(shè)項目
7411510184000041211 25,000,000.00 定期存款
8111001033200060475 10,000,000.00 7 天存款
7411510182600147145 524,887.27 募集資金專戶
新建年產(chǎn) 27,000 臺 8111 0010 2420 0067 122 17,500,000.00 定期存款
套電梯電氣配件項 中信銀行成都東城根街支行 8111 0010 2440 0067 123 18,000,000.00 定期存款
目 8111 0010 2470 0067 124 180,000.00 定期存款
8111 0010 2420 0087 711 35,000,000.00 定期存款
7411510182600146913 390,658.44 募集資金專戶
新建電梯供應(yīng)鏈一
中信銀行成都東城根街支行 7411510184000040460 22,900,000.00 定期存款
體化服務(wù)項目
7411510184000040311 500,000.00 定期存款
新建年產(chǎn) 30,000 噸 7411510182600147217 5,451,995.59 募集資金專戶
電梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線項 中信銀行成都東城根街支行
8111001024000075408 10,000,000.00 定期存款
目
廣州廣日股份有限
工行德政中路支行 3602003729200588324 696,423.28 募集資金專戶
公司
余額合計 360,862,072.18
(三) 募集資金的管理情況
公司于 2014 年 6 月 19 日與保薦機構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、中國工
商銀行股份有限公司廣州德政中路支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)
議》；公司于 2014 年 6 月 19 日與華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、各募投項目實
施主體—各下屬子公司分別與中國工商銀行股份有限公司廣州華南支行、中國
民生銀行股份有限公司廣州分行、中信銀行股份有限公司廣州白云支行、中信
銀行成都東城根街支行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。上述監(jiān)管
協(xié)議主要條款與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》
不存在重大差異，公司在使用募集資金時已經(jīng)嚴格遵行。截至 2015 年 12 月 31
日，《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》與《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》
均得到了切實有效的履行。
三、 本年度募集資金的實際使用情況
(一) 募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況
本報告期內(nèi)，本公司實際使用募集資金人民幣 16,148 萬元，具體情況詳
見附表 1《募集資金使用情況對照表》。
(二) 募投項目先期投入及置換情況
在募集資金實際到位之前，部分募集資金投資項目已由公司以自籌資金
先行投入。根據(jù)《廣州廣日股份有限公司 2013 年度非公開發(fā)行股票預(yù)案》，公
司擬使用募集資金 30,786.81 萬元用于廣州廣日電梯工業(yè)有限公司（以下簡稱
“廣日電梯”）的廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目、使用募集資金
10,980.99 萬元用于廣州廣日電氣設(shè)備有限公司（以下簡稱“廣日電氣”）的廣
日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目、使用募集資金 17,245.28 萬元用于成都廣日
科技有限公司（以下簡稱“成都科技”）的西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項目、使用募
集資金 7,093.68 萬元用于成都廣日電氣設(shè)備有限公司（以下簡稱“成都電氣”）
的新建年產(chǎn) 27,000 臺套電梯電氣配件項目、使用募集資金 2,393.24 萬元用于成
都廣日物流有限公司（以下簡稱“成都物流”）的新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)
項目、使用募集資金 1,500.00 萬元用于成都塞維拉電梯軌道系統(tǒng)有限公司（以
下簡稱“成都塞維拉”）的新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線項目。自 2013 年
10 月 8 日（公司第七屆董事會第十三次會議決議日，即本次非公開發(fā)行第一次
董事會決議日）起至 2014 年 8 月 31 日止，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金
投資上述項目的款項共計人民幣 13,642.20 萬元，具體情況如下：
金額單位：人民幣萬元
截至 2014 年 8 月 31 日止以募集
承諾擬投入
序號 承諾投資項目 投資總額 資金置換的以自籌資金預(yù)先投
募集資金
入募集資金投資項目金額
1 廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目 30,786.81 30,786.81 11,769.84
2 廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目 10,980.99 10,980.99 1,849.56
3 西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項目 23,318.40 17,245.28 13.20
4 新建年產(chǎn) 27,000 臺套電梯電氣配件項目 7,093.68 7,093.68 6.40
截至 2014 年 8 月 31 日止以募集
承諾擬投入
序號 承諾投資項目 投資總額 資金置換的以自籌資金預(yù)先投
募集資金
入募集資金投資項目金額
5 新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)項目 3,190.99 2,393.24 3.20
6 新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線項目 3,957.37 1,500.00 0.00
合計 79,328.24 70,000.00 13,642.20
立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2014 年 8 月 31 日出具《廣州廣
日股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的專項說明》（信會師
報字[2014]第 410392 號），公司董事會、監(jiān)事會、股東大會均決議通過本次置
換，同時獨立董事、保薦機構(gòu)亦出具同意置換的意見。
(三) 以閑置募集資金暫時補充流動資金情況
2015 年度不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。
(四) 對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
公司于 2014 年 7 月 1 日召開第七屆董事會第二十三次會議，通過了《關(guān)于
使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司對最高額度不超過
67,200 萬元（含 67,200 萬元）的部分閑置募集資金適時進行現(xiàn)金管理，辦理安
全性高、流動性好、有保本約定的銀行存款產(chǎn)品。截至 2015 年 12 月 31 日，公
司使用閑置募集資金進行定期存款 26,008 萬元，7 天通知存款 3,500 萬元。
(五) 用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況
本公司不存在用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況。
(六) 超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況
本公司不存在超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況。
(七) 節(jié)余募集資金使用情況
本公司不存在將募投項目節(jié)余資金用于其他募投項目或非募投項目的情
況。
(八) 募集資金使用的其他情況
本公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募投項目的資金使用情況
報告期內(nèi)，本公司募投項目未發(fā)生變更。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已披露的相關(guān)信息不存在不及時、真實、準確、完整披露的情況，
已使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項目，不存在違規(guī)使用募集資
金的重大情形。
六、專項報告的批準報出
本專項報告業(yè)經(jīng)公司董事會于 2016 年 4 月 6 日批準報出。
附表：1、募集資金使用情況對照表
廣州廣日股份有限公司董事會
二〇一六年四月八日
附表 1：
募集資金使用情況對照表
編制單位：廣州廣日股份有限公司 2015 年度
單位：人民幣萬元
募集資金總額 67,143 本年度投入募集資金總額 16,148
變更用途的募集資金總額 無
已累計投入募集資金總額 32,332
變更用途的募集資金總額比例 無
已變更 截至期
募集資金 截至期末累 截至期末累計投入金額 截至期末投入 項目達到預(yù)定 本年度 是否達 項目可行性
項目，含 調(diào)整后投 末承諾 本年度投入金
承諾投資項目 承諾投資 計投入金額 與承諾投入金額的差額 進度（%）(4)＝ 可使用狀態(tài)日 實現(xiàn)的 到預(yù)計 是否發(fā)生重
部分變 資總額 投入金 額
總額 (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 效益 效益 大變化
更 額(1)
廣日電梯研發(fā)生
產(chǎn)基地升級改造 否 28,153 28,153 28,153 10,120 23,951 -4,202 85.07% 2016 年 不適用 不適用 否
項目
廣日電氣研發(fā)生
產(chǎn)基地升級改造 否 10,900 10,900 10,900 273 2,551 -8,349 23.40% 2017 年 不適用 不適用 否
項目
西部工業(yè)園園區(qū)
否 17,200 17,200 17,200 5,697 5,755 -11,445 33.46% 2017 年 不適用 不適用 否
建設(shè)項目
新建年產(chǎn) 27,000
臺套電梯電氣配 否 7,000 7,000 7,000 49 63 -6,937 0.90% 2017 年 不適用 不適用 否
件項目
新建電梯供應(yīng)鏈
否 2,390 2,390 2,390 9 12 -2,378 0.50% 2017 年 不適用 不適用 否
一體化服務(wù)項目
新建年產(chǎn) 30,000
噸電梯導(dǎo)軌生產(chǎn) 否 1,500 1,500 1,500 0 0 -1,500 0.00% 2017 年 不適用 不適用 否
線項目
合計 67,143 67,143 67,143 16,148 32,332 -34,811 — — — — —
廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目：該項目因?qū)υ囼炈こ袒A(chǔ)設(shè)計方案進行了優(yōu)化，項目進度有所延遲，目前該項目已于 2015
年基本完工，預(yù)計 2016 年辦理相關(guān)市政工程和驗收等手續(xù)；
廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目：該項目修建性詳細規(guī)劃等手續(xù)仍在辦理中，預(yù)計該項目于 2017 年竣工；
未達到計劃進度原因（分具體募投項目） 西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項目及三個新建項目：該項目因外部配套的施工條件的原因，影響了項目的開工時間，目前該項目已于 2015 年
9 月正式動工，目前施工進展順利，預(yù)計該項目于 2017 年竣工；租用該項目場地實施的新建年產(chǎn) 27,000 臺套電梯電氣配件項目、新
建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)項目和新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線項目也相應(yīng)地推遲到 2017 年。
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
自 2013 年 10 月 8 日（公司第七屆董事會第十三次會議決議日，即本次非公開發(fā)行第一次董事會決議日）起至 2014 年 8 月 31 日止，
公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資上述項目的款項共計人民幣 13,642.20 萬元。立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2014
募集資金投資項目先期投入及置換情況 年 8 月 31 日出具《廣州廣日股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的專項說明》（信會師報字[2014]第 410392 號），
公司董事會、監(jiān)事會、股東大會均決議通過本次置換，同時獨立董事、保薦機構(gòu)亦出具同意置換的意見。
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 無
公司于 2014 年 7 月 1 日召開第七屆董事會第二十三次會議，通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司
對最高額度不超過 67,200 萬元（含 67,200 萬元）的部分閑置募集資金適時進行現(xiàn)金管理，辦理安全性高、流動性好、有保本約定的
對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
銀行存款產(chǎn)品。截至 2015 年 12 月 31 日，公司使用閑置募集資金進行定期存款 26,008 萬元，7 天通知存款 3,500 萬元。
用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 無
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 不適用
募集資金其他使用情況 無