2015年第三季度報告
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公司代碼：600894 公司簡稱：廣日股份
廣州廣日股份有限公司
2015年第三季度報告
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目錄
一、重要提示. 3
二、公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)和股東變化. 3
三、重要事項. 6
四、附錄. 15
2015年第三季度報告
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一、重要提示
1.1 公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證季度報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完
整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
1.2 公司全體董事出席董事會審議季度報告。
1.3 公司負(fù)責(zé)人吳文斌、主管會計工作負(fù)責(zé)人吳裕英及會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管人員）林斌保
證季度報告中財務(wù)報表的真實、準(zhǔn)確、完整。
1.4 本公司第三季度報告未經(jīng)審計。
二、公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)和股東變化
2.1 主要財務(wù)數(shù)據(jù)
單位：元幣種：人民幣
2015年 9月 30日 2014年 12月 31日
2015年3季末比2014年末增減(%)
總資產(chǎn) 9,387,361,058.49 7,079,830,320.37 32.59
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn) 6,274,944,164.86 4,350,541,299.41 44.23
2015年 1-9月 2014年 1-9月
比 2014年同期增減(%)
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 1,906,775,407.07 98,875,817.56 1,828.45
2015年 1-9月 2014年 1-9月
比 2014年同期增減
（%）
營業(yè)收入 3,579,495,564.62 3,365,749,004.78 6.35
歸屬于上市公司股東的凈利潤 2,002,808,569.10 505,346,120.46 296.32
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤
557,638,412.92 506,118,634.98 10.18
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 37.73 14.23 增加 23.50個百分點
基本每股收益（元/股） 2.3290 0.6161 278.02
稀釋每股收益（元/股） 2.3290 0.6161 278.02
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非經(jīng)常性損益項目和金額
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 2015年 1-9月
非流動資產(chǎn)處置損益-14,315,752.31
計入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外
1,716,770,495.83
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出-1,247,004.68
所得稅影響額-255,707,547.46
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后）-330,035.20
合計 1,445,170,156.18
2.2 截止報告期末的股東總數(shù)、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位：股
股東總數(shù)（戶） 26,168
前十名股東持股情況
股東名稱
（全稱）
期末持股數(shù)量
比例(%)持有有限售條件股份數(shù)量
質(zhì)押或凍結(jié)情況股東性質(zhì)
股份狀態(tài)
數(shù)量
廣州廣日集團(tuán)有限公司 485,748,929 56.49 0 無 0 國有法人
中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司
16,630,000 1.93 0
無
0 國有法人
中國證券金融股份有限公司
13,390,023 1.56 0
無
0 國有法人
中信證券股份有限公司 11,992,753 1.39 0
無
0 境內(nèi)非國有法人
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司－易方達(dá)瑞惠靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金
10,958,996 1.27 0
無
0 其他
廣發(fā)證券股份有限公司約定購回式證券交易專用證券賬戶
10,400,000 1.21 0
無
0 其他
中國工商銀行－南方穩(wěn)健成長貳號證券投資基金
7,746,901 0.90 0
無
0 其他
廣州維亞通用實業(yè)有限公司
7,585,938 0.88 0
無
0 境內(nèi)非國有法人
中國工商銀行股份有限公司－南方穩(wěn)健成長證券投資基金
7,178,969 0.83 0
無
0 其他
武漢雷石融泰投資合伙企業(yè)（有限合伙）
7,142,857 0.83 0
質(zhì)押
6,142,857 其他
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前十名無限售條件股東持股情況
股東名稱持有無限售條件流通股的數(shù)量
股份種類及數(shù)量
種類數(shù)量
廣州廣日集團(tuán)有限公司 485,748,929 人民幣普通股 485,748,929
中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司 16,630,000 人民幣普通股 16,630,000
中國證券金融股份有限公司 13,390,023 人民幣普通股 13,390,023
中信證券股份有限公司 11,992,753 人民幣普通股 11,992,753
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司－易方達(dá)瑞惠靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金
10,958,996
人民幣普通股
10,958,996
廣發(fā)證券股份有限公司約定購回式證券交易專用證券賬戶
10,400,000
人民幣普通股
10,400,000
中國工商銀行－南方穩(wěn)健成長貳號證券投資基金
7,746,901
人民幣普通股
7,746,901
廣州維亞通用實業(yè)有限公司 7,585,938 人民幣普通股 7,585,938
中國工商銀行股份有限公司－南方穩(wěn)健成長證券投資基金
7,178,969
人民幣普通股
7,178,969
武漢雷石融泰投資合伙企業(yè)（有限合伙）
7,142,857
人民幣普通股
7,142,857
2.3 截止報告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前十名優(yōu)先股股東、前十名優(yōu)先股無限售條件股東持股情
況表
□適用√不適用
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三、重要事項
3.1 公司主要會計報表項目、財務(wù)指標(biāo)重大變動的情況及原因
√適用□不適用
1、資產(chǎn)負(fù)債表項目指標(biāo)大幅度變動的情況及原因
報表項目
2015年 9月 30日
2014年 12月 31日
變動比率%變動原因
貨幣資金 3,456,540,436.16 1,916,470,730.96 80.36%收到土地補(bǔ)償款 17.1億，貨幣資金增加。
應(yīng)收賬款 992,132,720.67 656,065,996.77 51.22%主要因為業(yè)務(wù)規(guī)模增長以及季節(jié)性因素影響。
應(yīng)收股利 0.00 1,855,000.00 -100.00%收回應(yīng)收股利，余額下降。
投資性房地產(chǎn) 662,084.82 7,829,142.05 -91.54%因合并范圍變化，出租給子企業(yè)房產(chǎn)重分類為固定資產(chǎn)。
在建工程 239,549,246.77 139,248,285.87 72.03%主要因為項目建設(shè)增加。
商譽(yù) 75,720,389.97 1,748,004.46 4231.82%主要因為收購子企業(yè)形成商譽(yù)。
應(yīng)付賬款 1,045,938,951.18 761,473,838.48 37.36%主要因為業(yè)務(wù)規(guī)模增長以及季節(jié)性因素影響。
應(yīng)付職工薪酬 38,252,129.17 87,242,577.52 -56.15%主要因為支付工資及獎金，余額下降。
應(yīng)交稅費 312,624,761.55 74,450,271.87 319.91%主要因為利潤總額增加，應(yīng)交稅費相應(yīng)增加。
應(yīng)付利息 11,267,181.77 16,921,194.56 -33.41%主要因為支付中票及銀行貸款利息，余額下降。
應(yīng)付股利 8,419,466.52 42,430,294.43 -80.16%主要因為支付 2014年度股利，余額下降。
其他應(yīng)付款 104,241,797.10 57,289,934.46 81.95%主要因為其他經(jīng)營性負(fù)債增加。
2、利潤表項目指標(biāo)大幅度變動的情況及原因
報表項目 2015年 1-9月 2014年 1-9月變動比率%變動原因
營業(yè)稅金及附加 29,832,969.68 17,859,677.32 67.04%主要因為應(yīng)繳流轉(zhuǎn)稅增加，附加稅費相應(yīng)增加。
財務(wù)費用 9,075,667.99 24,795,995.61 -63.40%主要因為利息收入增加，財務(wù)費用凈額相應(yīng)減少。
資產(chǎn)減值損失 1,259,468.87 809,668.79 55.55%主要因為計提應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備。
營業(yè)外收入 1,718,004,568.06 4,794,440.50 35733.26%主要因為收到土地補(bǔ)償款 17.1億。
營業(yè)外支出 16,796,829.22 4,950,147.04 239.32%主要因為土地修復(fù)費用增加。
所得稅費用 301,751,063.04 50,625,670.55 496.04%主要因為利潤總額增加，所得稅費用相應(yīng)增加。
3、現(xiàn)金流量表相關(guān)科目大幅度變動的情況及原因
報表項目 2015年 1-9月 2014年 1-9月變動比率%變動原因
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 1,906,775,407.07 98,875,817.56 1828.45%主要因為收到土地補(bǔ)償款 17.1億。
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-38,162,317.31 -174,123,254.29 -78.08%
購建固定資產(chǎn)及在建項目現(xiàn)金流出減少。
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-317,741,116.68 652,126,043.90 -148.72%
主要因為本期支付股利，籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流出增加。此外，上年同期包含非公發(fā)行股份收到現(xiàn)金。
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3.2 重要事項進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明
√適用□不適用
2012年 7月 10日，公司全資子公司廣州廣日電梯工業(yè)有限公司（以下簡稱“廣日電梯”）與廣州市土地開發(fā)中心簽署《廣州廣日電梯工業(yè)有限公司國有土地征收補(bǔ)償協(xié)議》；公司于 2012年 11月 8日收到廣日電梯與廣州市土地開發(fā)中心簽署的《土地移交確認(rèn)書》；廣日電梯于 2012年 12月 3日通過銀行轉(zhuǎn)賬方式收到廣州市土地開發(fā)中心補(bǔ)償款 2億元；廣日電梯于 2013年 11月 28日通過銀行轉(zhuǎn)賬方式收到廣州市土地開發(fā)中心支付的剩余預(yù)付補(bǔ)償款 378,773,348.43元；
廣州公共資源交易中心受廣州市國土資源和房屋管理局的委托，于 2015年 4月 29日至 2015年 6月 2日掛牌出讓該地塊的國有土地使用權(quán)，2015年 6月 2日公布的公開拍賣成交價為人民幣442,000萬元；廣日電梯于 2015年 9月 25日收到廣州市財政局國庫支付分局支付的部分土地補(bǔ)償款人民幣 171,000萬元；截至目前，廣日電梯已累計收到土地補(bǔ)償款人民幣 2,288,773,348.43
元。具體內(nèi)容詳見公司于 2015年 8月 20日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)上披露的《2015年半年度報告》“第五節(jié)重要事項六、重大合同及其履行情況 3、其他重大合同或交易”
及 2015年 9月 29日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《廣州廣日股份有限公司關(guān)于全資子公司廣州廣日電梯工業(yè)有限公司收到土地補(bǔ)償款的提示性公告》（公告編號：臨 2015-034）。
2013年 3月 18日，公司全資子公司廣州廣日電氣設(shè)備有限公司（以下簡稱“廣日電氣”）與瑞華建設(shè)集團(tuán)有限公司、廣東省建筑設(shè)計研究院、廣東美科設(shè)計工程有限公司四家公司組成的聯(lián)合體（以下合稱“聯(lián)合體公司”）授權(quán)廣日電氣（聯(lián)合體牽頭方）為簽約人，與六盤水市城市管理局簽訂了《六盤水市中心城區(qū)環(huán)保節(jié)能改造工程（亮化美化工程）投資建設(shè)合同》，具體內(nèi)容詳見 2013年 3月 22日《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《廣州廣日股份有限公司關(guān)于全資子公司與六盤水市城市管理局簽訂環(huán)保節(jié)能改造工程投資建設(shè)合同的公告》（公告編號：臨 2013-006）。2014年 7月 17日，經(jīng)雙方友好協(xié)商，聯(lián)合體公司授權(quán)廣日電氣為簽約人，與六盤水市城市管理局簽署了《六盤水市中心城區(qū)環(huán)保節(jié)能改造工程（亮化美化工程）投資建設(shè)合同補(bǔ)充協(xié)議》（以下簡稱"補(bǔ)充協(xié)議"），補(bǔ)充協(xié)議對原合同的相關(guān)條款進(jìn)行了修改，主要修改情況詳見公司于 2014年 7月 19日在《中國證券報》《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)上發(fā)布的《廣州廣日股份有限公司關(guān)于全資子公司與六盤水市城市管理局簽訂環(huán)保節(jié)能改造工程投資建設(shè)合同補(bǔ)充協(xié)議的公告》（公告編號:臨 2014-039號）。目前，該項目的工程已全部完成，現(xiàn)正在進(jìn)行工程竣工2015年第三季度報告
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結(jié)算審計。截至報告日，本項目公司已確認(rèn)的銷售收入為 35,880.31萬元。廣日電氣于 2015年 3
月 16日，收到六盤水城市管理局退工程履約保證金 500萬元。
2014年 8月 4日，公司全資子公司廣日電氣與四川樂山市嘉凌建設(shè)有限公司組成聯(lián)合體，授權(quán)廣日電氣為簽約人，與六盤水市鐘山經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展公司簽訂了《六盤水市中心城區(qū)2014年背街小巷升級改造工程融資建設(shè)合同》，具體內(nèi)容詳見 2014年 8月 7日《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《廣州廣日股份有限公司關(guān)于全資子公司簽訂六盤水市中心城區(qū) 2014年背街小巷升級改造工程融資建設(shè)合同的公告》（公告編號：臨 2014-045）。目前，該項目的工程已全部完成，現(xiàn)正在進(jìn)行工程竣工結(jié)算審計。
2015年 7月，本公司代員工激勵計劃作為定向資產(chǎn)管理計劃委托人，與廣州證券股份有限公司（管理人）、中國工商銀行股份有限公司廣東省分行營業(yè)部（托管人）簽訂了《廣州證券鯤鵬廣日 1號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱《資產(chǎn)管理合同》）,該定向資產(chǎn)管理計劃已開始運作。具體內(nèi)容詳見公司分別于 2015年 7月 1日、2015年 7月 28日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《廣州廣日股份有限公司第七屆董事會第二十九次會議（通訊表決）決議公告》（公告編號：臨 2015-022）及《廣州廣日股份有限公司 2014年年度員工激勵計劃實施進(jìn)展公告》（公告編號：臨 2015-029）。
3.3 公司及持股 5%以上的股東承諾事項履行情況
√適用□不適用
一、解決同業(yè)競爭的承諾
1、承諾主體：公司控股股東廣州廣日集團(tuán)有限公司（以下簡稱“廣日集團(tuán)”）
2、承諾內(nèi)容：
（1）廣日集團(tuán)不會以任何方式（包括但不限于獨資經(jīng)營、通過合資經(jīng)營或擁有另一公司或企
業(yè)的股份及其它權(quán)益）直接或間接從事與上市公司主營業(yè)務(wù)構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)。
（2）廣日集團(tuán)將采取合法及有效的措施，促使廣日集團(tuán)現(xiàn)有或?qū)沓闪⒌娜Y子公司、控股
子公司和其它受其控制的企業(yè)不從事與上市公司主營業(yè)務(wù)構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)。
（3）如廣日集團(tuán)（包括廣日集團(tuán)現(xiàn)有或?qū)沓闪⒌淖庸竞推渌芷淇刂频钠髽I(yè)）獲得的任
何商業(yè)機(jī)會與上市公司主營業(yè)務(wù)有競爭或可能構(gòu)成競爭，則廣日集團(tuán)將立即通知上市公司，并優(yōu)先將該商業(yè)機(jī)會給予上市公司。
（4）對于上市公司的正常生產(chǎn)、經(jīng)營活動，廣日集團(tuán)保證不利用控股股東地位損害上市公司
及上市公司中小股東的利益。
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（5）如出現(xiàn)因廣日集團(tuán)違反上述承諾而導(dǎo)致上市公司的權(quán)益受到損害的情況，廣日集團(tuán)將依
法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
3、承諾時間：
（1）與重大資產(chǎn)重組相關(guān)的承諾時間：2011年 5月 25日；
（2）與再融資相關(guān)的承諾時間：2013年 12月 2日
4、承諾期限：長期有效
5、承諾履行情況：截至報告日，承諾人嚴(yán)格履行了上述承諾，不存在與上市公司同業(yè)競爭的
情形。
二、解決關(guān)聯(lián)交易的承諾
1、承諾主體：廣日集團(tuán)
2、承諾內(nèi)容：
（1）不利用自身對上市公司的控股股東地位及重大影響，謀求上市公司在業(yè)務(wù)合作等方面給
予廣日集團(tuán)優(yōu)于市場第三方的權(quán)利。
（2）不利用自身對上市公司的控股股東地位及重大影響，謀求與上市公司達(dá)成交易的優(yōu)先權(quán)
利。
（3）杜絕廣日集團(tuán)以及其所控制的企業(yè)非法占用上市公司資金、資產(chǎn)的行為，在任何情況下，
不要求上市公司違規(guī)向廣日集團(tuán)以及其所控制的企業(yè)提供任何形式的擔(dān)保。
（4）廣日集團(tuán)以及其所控制的企業(yè)不與上市公司及其控制的企業(yè)發(fā)生不必要的關(guān)聯(lián)交易，如
確需與上市公司及其控制的企業(yè)發(fā)生不可避免的關(guān)聯(lián)交易，保證：①督促上市公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和上市公司章程的規(guī)定，履行關(guān)聯(lián)交易的決策程序，廣日集團(tuán)并將嚴(yán)格按照該等規(guī)定履行關(guān)聯(lián)股東的回避表決義務(wù)；②遵循平等互利、誠實信用、等價有償、公平合理的交易原則，以市場公允價格與上市公司進(jìn)行交易，不利用該等交易從事任何損害上市公司利益的行為；③根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和上市公司章程的規(guī)定，督促上市公司依法履行信息披露義務(wù)和辦理有關(guān)報批程序。
3、承諾時間：
（1）與重大資產(chǎn)重組相關(guān)的承諾時間：2011年 5月 25日；
（2）與再融資相關(guān)的承諾時間：2013年 12月 2日
4、承諾期限：長期有效
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5、承諾履行情況：截至報告日，公司與廣日集團(tuán)的關(guān)聯(lián)交易主要為出售商品、提供勞務(wù)及租
賃，均為日常生產(chǎn)經(jīng)營所需，交易定價公允，已經(jīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行批準(zhǔn)程序，并履行了信息披露義務(wù)，不存在損害公司或公司股東利益的情形。廣日集團(tuán)嚴(yán)格履行了上述承諾。
三、關(guān)于維護(hù)上市公司獨立性的承諾
1、承諾主體：廣日集團(tuán)
2、承諾內(nèi)容：
在廣日集團(tuán)作為上市公司的控股股東期間，廣日集團(tuán)將維護(hù)上市公司的獨立性，保證上市公司在人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面與廣日集團(tuán)及廣日集團(tuán)所控制的企業(yè)彼此間獨立，具體承諾如下：
（1）人員獨立①保證上市公司的高級管理人員不在廣日集團(tuán)及廣日集團(tuán)所控制的企業(yè)中擔(dān)任
除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，且不在廣日集團(tuán)及廣日集團(tuán)所控制的企業(yè)中領(lǐng)薪。②保證上市公司的財務(wù)人員不在廣日集團(tuán)及廣日集團(tuán)所控制的企業(yè)中兼職或領(lǐng)取報酬。③保證上市公司的勞動、人事及薪酬管理體系與廣日集團(tuán)及廣日集團(tuán)所控制的企業(yè)之間相互獨立。
（2）資產(chǎn)獨立①保證廣日集團(tuán)及廣日集團(tuán)所控制的企業(yè)不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司
的資金、資產(chǎn)。②保證不以上市公司的資產(chǎn)為廣日集團(tuán)及廣日集團(tuán)所控制的企業(yè)的債務(wù)違規(guī)提供擔(dān)保。
（3）財務(wù)獨立①不干預(yù)上市公司建立獨立的財務(wù)部門和獨立的財務(wù)核算體系。②不干預(yù)上市
公司規(guī)范、獨立的財務(wù)會計制度和其子公司的財務(wù)管理制度。③不干預(yù)上市公司獨立在銀行開戶，保證廣日集團(tuán)及廣日集團(tuán)所控制的企業(yè)不與上市公司共用銀行賬戶。④不干預(yù)上市公司作出獨立的財務(wù)決策，保證廣日集團(tuán)及廣日集團(tuán)所控制的企業(yè)不通過違法違規(guī)的方式干預(yù)上市公司的資金使用、調(diào)度。
（4）機(jī)構(gòu)獨立①不干預(yù)上市公司依法建立健全股份公司法人治理結(jié)構(gòu)，擁有獨立、完整的組
織機(jī)構(gòu)。②不干預(yù)上市公司的股東大會、董事會、獨立董事、監(jiān)事會、高級管理人員等依照法律、法規(guī)和公司章程獨立行使職權(quán)。③不干預(yù)上市公司擁有獨立、完整的組織機(jī)構(gòu)，保證廣日集團(tuán)及廣日集團(tuán)所控制的企業(yè)與上市公司間不存在機(jī)構(gòu)混同的情形。
（5）業(yè)務(wù)獨立①不干預(yù)上市公司擁有獨立開展經(jīng)營活動的資產(chǎn)、人員、資質(zhì)和能力以及具有
面向市場獨立自主持續(xù)經(jīng)營的能力。②保證盡量減少廣日集團(tuán)及廣日集團(tuán)所控制的企業(yè)與上市公司的交易，對于無法避免或有合理原因的交易則按照"公開、公平、公正"的原則依法進(jìn)行。
（6）保證上市公司在其他方面與廣日集團(tuán)及廣日集團(tuán)所控制的企業(yè)保持獨立。
3、承諾時間：
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（1）與重大資產(chǎn)重組相關(guān)的承諾時間：2011年 5月 25日；
（2）與再融資相關(guān)的承諾時間：2013年 12月 2日
4、承諾期限：長期有效
5、承諾履行情況：截至報告日，廣日集團(tuán)與上市公司在人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方
面保持獨立，不存在違背該承諾的情形。
四、關(guān)于保證置入資產(chǎn)不存在瑕疵的承諾
1、承諾主體：廣日集團(tuán)
2、承諾內(nèi)容：
（1）若廣日投資管理因?qū)嵤召Y本調(diào)整的程序瑕疵而引起的民事責(zé)任均由廣日集團(tuán)承擔(dān)，并放
棄向廣日投資管理追索的任何權(quán)利。
（2）若廣日投資管理因?qū)嵤召Y本調(diào)整的程序瑕疵受到有關(guān)主管機(jī)關(guān)的行政處罰而遭受到的損
失均由廣日集團(tuán)承擔(dān)，并放棄向廣日投資管理追索的任何權(quán)利。
（3）若依照法律必須由廣日投資管理作為前述事項責(zé)任的當(dāng)事人或廣日投資管理因該等事項
承擔(dān)了任何責(zé)任或遭受了任何損失，廣日集團(tuán)在接到廣日投資管理書面通知及相關(guān)承擔(dān)責(zé)任憑證之日起十五日內(nèi)以現(xiàn)金方式向廣日投資管理作出全額補(bǔ)償。
3、與重大資產(chǎn)重組相關(guān)的承諾時間：2011年 5月 25日；
4、承諾期限：長期有效
5、承諾履行情況：廣日集團(tuán)所持廣日投資管理 91.91%的股權(quán)已過戶至上市公司名下，廣日
集團(tuán)已經(jīng)履行完畢向上市公司交付置入資產(chǎn)的義務(wù)，上市公司未因標(biāo)的資產(chǎn)歷史增減資程序瑕疵而承擔(dān)責(zé)任或遭受損失，廣日集團(tuán)不存在違背該承諾的情形。
五、關(guān)于落實現(xiàn)金分紅政策的承諾
1、承諾主體：廣日集團(tuán)
2、承諾內(nèi)容：
為了確保此次重組后上市公司關(guān)于利潤分紅的安排能夠落實，廣日集團(tuán)作出不可撤銷之承諾并保證：
（1）上市公司執(zhí)行有效的利潤分配政策——公司應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)金方式分配股利，以現(xiàn)金方式分
配的利潤不少于當(dāng)年實現(xiàn)的可分配利潤的 10%。公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會在股東大會召開后 2個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)。
（2）公司上述利潤分配政策連續(xù)性和穩(wěn)定性，并保證公司上述利潤分配政策的有效實施。
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（3）在未來審議包含上述內(nèi)容的利潤分配議案時參加股東大會并投贊成票，確保每年以現(xiàn)金
方式分配的利潤不少于當(dāng)年實現(xiàn)的可分配利潤的 10%。
（4）在重組完成后召開的股東大會審議關(guān)于上述利潤分配政策的章程修正案時參加股東大會
并投贊成票。
3、與重大資產(chǎn)重組相關(guān)的承諾時間：2012年 6月 21日；
4、承諾期限：長期有效
5、承諾履行情況：公司于 2012年 7月 6日召開 2012年第一次臨時股東大會，于 2014年 5
月 29日召開 2013年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于修訂的議案》，修訂了公司章程中的利潤分配政策，明確了公司現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行程序。母公司 2014年末未分配利潤為 88,344,640.57元，根據(jù)《公司法》及《公司章程》規(guī)定的利潤分配條件，經(jīng)公司 2014年年度
股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司以 2014年 12月 31日的股本總數(shù) 859,946,895.00股為基數(shù)，向全
體股東每 10股派送現(xiàn)金紅利 1元（含稅），共分配現(xiàn)金紅利 85,994,689.50元。廣日集團(tuán)已依據(jù)
承諾參加了上述股東大會并投了贊成票。綜上，截至公告日，廣日集團(tuán)切實履行了落實現(xiàn)金分紅政策的承諾。
六、關(guān)于債務(wù)剝離的承諾
1、承諾主體：廣州鋼鐵企業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“廣鋼集團(tuán)”）
2、承諾內(nèi)容：
如任何未向上市公司出具債務(wù)或擔(dān)保責(zé)任轉(zhuǎn)移同意函的債權(quán)人向上市公司主張權(quán)利的，上市公司需向廣鋼集團(tuán)發(fā)出書面通知將上述權(quán)利主張交由廣鋼集團(tuán)負(fù)責(zé)處理，在此前提下，廣鋼集團(tuán)需承擔(dān)與此相關(guān)的一切責(zé)任及費用，并放棄向上市公司追索的權(quán)利，若上市公司因該等事項承擔(dān)了任何責(zé)任或遭受了任何損失，廣鋼集團(tuán)在接到上市公司書面通知及相關(guān)承擔(dān)責(zé)任憑證之日起五個工作日內(nèi)向上市公司作出全額補(bǔ)償。如前述債權(quán)人不同意債權(quán)移交廣鋼集團(tuán)處理，上市公司需書面通知廣鋼集團(tuán)參與協(xié)同處理，在此前提下，廣鋼集團(tuán)承擔(dān)與此相關(guān)的一切責(zé)任及費用，并放棄向上市公司追索的權(quán)利，若上市公司因該等事項承擔(dān)了任何責(zé)任或遭受了任何損失，廣鋼集團(tuán)在接到上市公司書面通知及相關(guān)承擔(dān)責(zé)任憑證之日起五個工作日內(nèi)向上市公司作出全額補(bǔ)償。
3、與重大資產(chǎn)重組相關(guān)的承諾時間：2011年 5月 25日；
4、承諾期限：長期有效
5、承諾履行情況：截至報告日，未出現(xiàn)原債權(quán)人向上市公司主張權(quán)利的情形，廣鋼集團(tuán)不存
在違反該等承諾的情形。
七、關(guān)于股份權(quán)屬的承諾
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1、承諾主體：廣日集團(tuán)
2、承諾內(nèi)容：
（1）廣日集團(tuán)持有的廣日股份 61.13%的股權(quán)為最終和真實所有人，不存在以代理、信托或
其他方式持有上述股權(quán)的協(xié)議或類似安排，截至本承諾函簽署日，廣日集團(tuán)持有的上述股權(quán)不存在質(zhì)押、凍結(jié)和其他權(quán)利限制情況及其他權(quán)利瑕疵、產(chǎn)權(quán)糾紛以及可能被第三人主張權(quán)利等潛在的爭議情形質(zhì)押或其他有爭議的情況。
（2）以上承諾是廣日集團(tuán)的真實意思表示，廣日集團(tuán)同意對該等承諾承擔(dān)法律責(zé)任。
3、與再融資相關(guān)的承諾時間：2013年 12月 2日；
4、承諾期限：長期有效
5、承諾履行情況：截至報告日，廣日集團(tuán)不存在違背該承諾的情形。
八、公司董監(jiān)高人員關(guān)于不減持公司股票的承諾
1、承諾主體：公司董事、監(jiān)事及高級管理人員
2、承諾內(nèi)容：自 2015年 7月 9日起的一年內(nèi)不減持廣日股份股票。
3、承諾時間：2015年 7月 9日
4、承諾期限：2015年 7月 9日至 2016年 7月 8日
5、承諾履行情況：截至報告日，未出現(xiàn)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員在承諾履行期限內(nèi)減
持公司股票的情形。
九、控股股東關(guān)于增持期間不減持的承諾
1、承諾主體：廣日集團(tuán)
2、承諾內(nèi)容：基于對本公司價值的認(rèn)可和對本公司未來發(fā)展的信心，同時為提振市場信心，
維護(hù)證券市場穩(wěn)定，促進(jìn)本公司健康穩(wěn)定發(fā)展，廣日集團(tuán)計劃在未來 6個月內(nèi)（自 2015年 7月29日起算）以自身名義通過上海證券交易所交易系統(tǒng)增持本公司股份，累計增持比例不超過本公司已發(fā)行總股份的 2%。廣日集團(tuán)承諾，在增持計劃實施期間及法定期限內(nèi)不減持其持有的本公司股份。
3、承諾時間：2015年 7月 29日
4、承諾期限：2015年 7月 29日至 2016年 1月 28日
5、承諾履行情況：截至報告日，未出現(xiàn)廣日集團(tuán)在增持計劃實施期間減持公司股份的情形。
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3.4 預(yù)測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生重大變動的警
示及原因說明
√適用□不適用
預(yù)測年初至下一報告期期末的累計凈利潤較上年同期將會有較大幅度的增長（預(yù)計增長 210%以上），原因主要是公司全資子公司廣州廣日電梯工業(yè)有限公司于 2015年 9月 25日收到廣州市財政局國庫支付分局支付的部分土地補(bǔ)償款人民幣 171,000萬元（稅前），具體內(nèi)容詳見公司于2015年 9月 29日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)上的《廣州廣日股份有限公司關(guān)于全資子公司廣州廣日電梯工業(yè)有限公司收到土地補(bǔ)償款的提示性公告》(臨 2015-034)。
公司名稱廣州廣日股份有限公司
法定代表人吳文斌
日期 2015年 10月 27日
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四、附錄
4.1 財務(wù)報表
合并資產(chǎn)負(fù)債表
2015年 9月 30日
編制單位:廣州廣日股份有限公司
單位：元幣種:人民幣審計類型：未經(jīng)審計
項目 2015年 9月 30日 2014年 12月 31日
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 3,456,540,436.16 1,916,470,730.96
應(yīng)收票據(jù) 27,134,631.90 36,081,249.34
應(yīng)收賬款 992,132,720.67 656,065,996.77
預(yù)付款項 204,466,156.70 170,379,052.10
應(yīng)收股利- 1,855,000.00
其他應(yīng)收款 90,540,262.87 84,786,165.73
存貨 555,101,013.63 551,911,613.06
流動資產(chǎn)合計 5,325,915,221.93 3,417,549,807.96
非流動資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn) 49,422,744.00 49,362,744.00
長期應(yīng)收款 599,321,983.00 591,733,755.58
長期股權(quán)投資 2,035,093,373.25 1,849,994,252.37
投資性房地產(chǎn) 662,084.82 7,829,142.05
固定資產(chǎn) 788,749,657.75 783,701,427.06
在建工程 239,549,246.77 139,248,285.87
無形資產(chǎn) 187,218,985.44 151,218,255.20
商譽(yù) 75,720,389.97 1,748,004.46
長期待攤費用 14,739,451.35 14,742,673.81
遞延所得稅資產(chǎn) 31,564,051.86 25,515,338.06
其他非流動資產(chǎn) 39,403,868.35 47,186,633.95
非流動資產(chǎn)合計 4,061,445,836.56 3,662,280,512.41
資產(chǎn)總計 9,387,361,058.49 7,079,830,320.37
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項目 2015年 9月 30日 2014年 12月 31日
流動負(fù)債：
短期借款 143,300,000.00 180,000,000.00
應(yīng)付票據(jù) 189,855,633.28,888,510.00
應(yīng)付賬款 1,045,938,951.18 761,473,838.48
預(yù)收款項 555,775,614.11 648,136,551.27
應(yīng)付職工薪酬 38,252,129.17 87,242,577.52
應(yīng)交稅費 312,624,761.55 74,450,271.87
應(yīng)付利息 11,267,181.77 16,921,194.56
應(yīng)付股利 8,419,466.52 42,430,294.43
其他應(yīng)付款 104,241,797.10 57,289,934.46
流動負(fù)債合計 2,409,675,534.62 2,096,833,172.59
非流動負(fù)債：
長期借款 98,295,580.00 113,309,000.00
應(yīng)付債券 397,993,759.20 397,123,626.86
其他非流動負(fù)債 20,367,245.71 12,892,688.74
非流動負(fù)債合計 516,656,584.91 523,325,315.60
負(fù)債合計 2,926,332,119.53 2,620,158,488.19
所有者權(quán)益
股本 859,946,895.00 859,946,895.00
資本公積 2,432,992,657.77 2,432,992,657.77
其他綜合收益-9,902,806.52 -12,922,379.13
專項儲備 34,279,470.98 29,710,057.74
盈余公積 229,563,723.99 229,563,723.99
未分配利潤 2,728,064,223.64 811,250,344.04
歸屬于母公司所有者權(quán)益合計 6,274,944,164.86 4,350,541,299.41
少數(shù)股東權(quán)益 186,084,774.10 109,130,532.77
所有者權(quán)益合計 6,461,028,938.96 4,459,671,832.18
負(fù)債和所有者權(quán)益總計 9,387,361,058.49 7,079,830,320.37
法定代表人：吳文斌 主管會計工作負(fù)責(zé)人：吳裕英 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：林斌
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母公司資產(chǎn)負(fù)債表
2015年 9月 30日
編制單位:廣州廣日股份有限公司
單位:元幣種:人民幣審計類型：未經(jīng)審計
項目 2015年 9月 30日 2014年 12月 31日
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 1,305,579,095.17 81,309,377.39
預(yù)付款項 360,549.00 -
應(yīng)收利息 959,999.99 762,666.67
應(yīng)收股利 149,398,987.89 2,010,779,066.40
其他應(yīng)收款 19,585,356.13 112,917,692.74
流動資產(chǎn)合計 1,475,883,988.18 2,205,768,803.20
非流動資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn) 47,562,744.00 -
長期股權(quán)投資 3,279,564,551.20 2,304,780,092.26
投資性房地產(chǎn) 18,708,761.80 -
固定資產(chǎn) 41,099,663.66 605,619.43
在建工程 95,092,403.98 69,468.63
無形資產(chǎn) 23,294,597.58 313,579.98
其他非流動資產(chǎn) 560,000,000.00 400,000,000.00
非流動資產(chǎn)合計 4,065,322,722.22 2,705,768,760.30
資產(chǎn)總計 5,541,206,710.40 4,911,537,563.50
流動負(fù)債：
預(yù)收款項 30,332.00 -
應(yīng)付職工薪酬 3,167,431.27 9,202,480.48
應(yīng)交稅費 867,887.38 66,393.63
應(yīng)付利息 9,966,810.69 16,263,890.41
其他應(yīng)付款 1,210,479,706.71 58,111,622.08
流動負(fù)債合計 1,224,512,168.05 83,644,386.60
非流動負(fù)債：
應(yīng)付債券 397,993,759.20 397,123,626.86
非流動負(fù)債合計 397,993,759.20 397,123,626.86
負(fù)債合計 1,622,505,927.25 480,768,013.46
所有者權(quán)益：
股本 859,946,895.00 859,946,895.00
資本公積 2,544,864,943.08 3,251,519,715.71
盈余公積 312,819,334.31 230,958,298.76
未分配利潤 201,069,610.76 88,344,640.57
所有者權(quán)益合計 3,918,700,783.15 4,430,769,550.04
負(fù)債和所有者權(quán)益總計 5,541,206,710.40 4,911,537,563.50
法定代表人：吳文斌 主管會計工作負(fù)責(zé)人：吳裕英 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：林斌
2015年第三季度報告
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合并利潤表
2015年 1-9月
編制單位：廣州廣日股份有限公司
單位：元幣種:人民幣審計類型：未經(jīng)審計
項目 2015年 7-9月 2014年 7-9月 2015年 1-9月 2014年 1-9月
一、營業(yè)總收入 1,355,490,685.18 1,248,234,744.68 3,579,495,564.62 3,365,749,004.78
其中：營業(yè)收入 1,355,490,685.18 1,248,234,744.68 3,579,495,564.62 3,365,749,004.78
二、營業(yè)總成本 1,226,594,471.02 1,132,406,164.97 3,267,971,483.60 3,067,090,094.33
其中：營業(yè)成本 1,031,029,444.40 951,618,415.96 2,774,361,399.18 2,590,809,158.96
營業(yè)稅金及附加 17,436,659.58 6,290,765.19 29,832,969.68 17,859,677.32
銷售費用 37,433,950.58 30,304,286.84 99,451,716.17 90,255,166.18
管理費用 132,843,092.09 137,293,112.83 353,990,261.71 342,560,427.47
財務(wù)費用 7,260,311.89 6,899,584.15 9,075,667.99 24,795,995.61
資產(chǎn)減值損失 591,012.48 - 1,259,468.87 809,668.79
投資收益（損失以“－”號填列） 103,807,713.43 103,780,885.75 306,242,270.22 273,210,157.57
其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益 103,893,254.25 103,946,562.41 306,585,451.10 273,015,834.23
三、營業(yè)利潤（虧損以“－”號填列） 232,703,927.59 219,609,465.46 617,766,351.24 571,869,068.02
加：營業(yè)外收入 1,713,168,271.71 1,151,879.12 1,718,004,568.06 4,794,440.50
其中：非流動資產(chǎn)處置利得 15,231.74 - 66,050.16 -
減：營業(yè)外支出 14,523,702.11 2,009,869.02 16,796,829.22 4,950,147.04
其中：非流動資產(chǎn)處置損失 14,079,685.92 304,569.82 14,381,802.47 550,678.00
四、利潤總額（虧損總額以“－”號
填列） 1,931,348,497.19 218,751,475.56 2,318,974,090.08 571,713,361.48
減：所得稅費用 272,703,199.48 15,066,680.65 301,751,063.04 50,625,670.55
五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 1,658,645,297.71 203,684,794.91 2,017,223,027.04 521,087,690.93
歸屬于母公司所有者的凈利潤 1,650,755,990.10 196,462,767.89 2,002,808,569.10 505,346,120.46
少數(shù)股東損益 7,889,307.61 7,222,027.02 14,414,457.94 15,741,570.47
六、其他綜合收益的稅后凈額 4,350,741.32 -35,328.94 3,019,572.61 272,699.20
歸屬母公司所有者的以后將重分類進(jìn)損益的其他綜合收益的稅后凈額-外幣財務(wù)報表折算差額 4,104,051.06 -35,328.94 3,321,989.65 272,699.20
歸屬于少數(shù)股東的其他綜合收益的稅后凈額-外幣財務(wù)報表折算差額 246,690.26 --302,417.04 -
七、綜合收益總額 1,662,996,039.03 203,649,465.97 2,020,242,599.65 521,360,390.13
歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 1,654,860,041.16 196,427,438.95 2,006,130,558.75 505,618,819.66
歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額 8,135,997.87 7,222,027.02 14,112,040.90 15,741,570.47
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 1.9196 0.2302 2.3290 0.6161
（二）稀釋每股收益(元/股) 1.9196 0.2302 2.3290 0.6161
法定代表人：吳文斌 主管會計工作負(fù)責(zé)人：吳裕英 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：林斌
2015年第三季度報告
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母公司利潤表
2015年 1-9月
編制單位：廣州廣日股份有限公司
單位：元幣種：人民幣審計類型：未經(jīng)審計
項目 2015年 7-9月 2014年 7-9月 2015年 1-9月 2014年 1-9月
一、營業(yè)收入 3,933,275.49 - 3,933,275.49 -
減：營業(yè)成本 706,498.29 - 706,498.29 -
營業(yè)稅金及附加 220,067.70 - 220,067.70 -
管理費用 7,639,671.20 2,182,336.05 27,228,014.54 3,347,843.07
財務(wù)費用 6,057,450.60 6,448,174.76 18,886,098.58 9,906,002.92
投資收益（損失以“－”號填列）
229,377,729.98 6,456,547.94 241,927,063.31 9,221,333.33
其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益
-- 207,692,196.85 -
二、營業(yè)利潤（虧損以“－”
號填列）
218,687,317.68 -2,173,962.87 198,819,659.69 -4,032,512.66
加：營業(yè)外收入----
減：營業(yè)外支出- 120,000.00 100,000.00 120,000.00
三、利潤總額（虧損總額以“－”
號填列）
218,687,317.68 -2,293,962.87 198,719,659.69 -4,152,512.66
減：所得稅費用----
四、凈利潤（凈虧損以“－”
號填列）
218,687,317.68 -2,293,962.87 198,719,659.69 -4,152,512.66
五、其他綜合收益的稅后凈額----
六、綜合收益總額 218,687,317.68 -2,293,962.87 198,719,659.69 -4,152,512.66
法定代表人：吳文斌 主管會計工作負(fù)責(zé)人：吳裕英 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：林斌
2015年第三季度報告
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合并現(xiàn)金流量表
2015年 1-9月
編制單位：廣州廣日股份有限公司
單位：元幣種：人民幣審計類型：未經(jīng)審計
項目 2015年 1-9月 2014年 1-9月
一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金 3,646,471,297.27 3,432,896,622.17
收到的稅費返還 4,008,257.98 1,801,895.16
收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 1,830,363,603.89 45,294,516.83
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 5,480,843,159.14 3,479,993,034.16