三安光電股份有限公司
非公開發(fā)行限售股份上市流通公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
1、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通數(shù)量為249,489,115股；
2、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通日為2016年12月15日。
一、本次限售股上市類型
公司本次非公開發(fā)行限售股份系公司2015年度非公開發(fā)行的股份，該非公開
發(fā)行股份方案經(jīng)公司第八屆董事會第十三次會議、第八屆董事會第十四次會議、
第八屆董事會第十七次會議及2015年第一次臨時股東大會、2015年第二次臨時股
東大會審議通過。
經(jīng) 2015 年 7 月 1 日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會審核，公司本
次發(fā)行申請獲得通過,并于 2015 年 8 月 3 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會《關于
核準三安光電股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2015]1829 號）
核準文件。
本次采用向特定投資者發(fā)送認購邀請書及申購報價單的方式，實際向特定對
象國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金股份有限公司、中信建投基金管理有限公司、財通
基金管理有限公司、廣發(fā)基金管理有限公司、華安基金管理有限公司發(fā)行股票
155,930,697 股，發(fā)行價格為 22.51 元/股。
公司本次非公開發(fā)行新增股份于 2015 年 12 月 14 日在中國證券登記結算有
限責任公司上海分公司辦理完畢股份登記手續(xù)。具體發(fā)行情況和發(fā)行后股份變動
情況詳見公司 2015 年 12 月 16 日《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時
報》及上海證券交易所網(wǎng)站公告。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
該非公開發(fā)行完成后，經(jīng)公司2015年年度股東大會批準，公司實施了“以總
股本2,549,015,580股為基數(shù)，2016年7月14日為股權登記日，2016年7月15日為
除權日，向全體股東以資本公積金每10股轉增6股”的資本公積金轉增股本方案，
轉增后公司總股本為4,078,424,928股，本次非公開發(fā)行的限售股份總數(shù)量為
249,489,115股。
三、本次限售股份上市流通的有關承諾
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的有關規(guī)定，本次向投資者發(fā)行的股份
自發(fā)行結束之日起 12 個月內不得轉讓，鎖定期滿后將安排在上海證券交易所上
市流通。
上述股東均嚴格遵守了限售承諾。
四、控股股東及其關聯(lián)方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關聯(lián)方占用資金的情況。
五、中介機構核查意見
國金證券股份有限公司為本次公司非公開發(fā)行的保薦機構，對本次限售股
上市流通的有關事項進行了核查，核查意見認為：
1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)的規(guī)定；
2、本次限售股份解除限售的數(shù)量和上市流通時間符合相關法律法規(guī)及限售
承諾；
3、本次限售股份流通上市的信息披露真實、準確、完整；
4、保薦機構對三安光電非公開發(fā)行股票限售股解禁事項無異議。
六、本次限售股上市流通情況
1、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通數(shù)量為249,489,115股；
2、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通日為2016年12月15日；
3、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通明細清單：
單位：股
持有限售股
持有限售股數(shù) 本次上市流通 剩余限售
序號 股東名稱 占公司總股
量 數(shù)量 股份數(shù)量
本比例
國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金股
113,727,232 2.79 113,727,232
1 份有限公司
2 中信建投基金管理有限公司 57,240,339 1.40 57,240,339
3 財通基金管理有限公司 27,557,530 0.68 27,557,530
4 廣發(fā)基金管理有限公司 25,588,627 0.63 25,588,627
5 華安基金管理有限公司 25,375,387 0.62 25,375,387
合 計 249,489,115 6.12 249,489,115
七、股本變動結構表
單位：股
本次上市前 變動數(shù) 本次上市后
1、國家持有股份
2、國有法人持有股份
3、其他境內法人持有股份 36,330,274 0 36,330,274
有限售條 4、境內自然人持有股份
件的流通 5、境外法人、自然人持有股份
股份 6、戰(zhàn)略投資者配售股份
7、一般法人配售股份
8、其他 249,489,115 -249,489,115
有限售條件的流通股合計 285,819,389 -249,489,115 36,330,274
A股 3,792,605,539 249,489,115 4,042,094,654
無限售條 B股
件的流通 H股
股份 其他
無限售條件的流通股份合計 3,792,605,539 249,489,115 4,042,094,654
股份總額 4,078,424,928 0 4,078,424,928
八、上網(wǎng)公告附件
國金證券股份有限公司關于三安光電股份有限公司非公開發(fā)行限售股解禁
的核查意見。
特此公告。
三安光電股份有限公司董事會
二○一六年十二月八日