深圳市麥達(dá)數(shù)字股份有限公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
深圳市麥達(dá)數(shù)字股份有限公司
SHEN ZHEN MINDATAHOLDING CO., LTD
二Ｏ一六年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
證券代碼：002137 股票簡(jiǎn)稱：麥達(dá)數(shù)字
二Ｏ一七年三月
深圳市麥達(dá)數(shù)字股份有限公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
深圳市麥達(dá)數(shù)字股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
報(bào)告期內(nèi)，深圳市麥達(dá)數(shù)字股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)全體
成員按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，
以切實(shí)維護(hù)公司和廣大中小投資者利益為原則，認(rèn)真履行法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，
對(duì)公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況以及董事和高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行
了全面檢查和監(jiān)督，現(xiàn)將公司監(jiān)事會(huì) 2016 年度主要工作內(nèi)容匯報(bào)如下：
一、監(jiān)事會(huì)工作情況
（一）監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi) 10 次會(huì)議，會(huì)議情況及決議內(nèi)容如下：
1、2016 年 1 月 7 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)
整配套募集資金分配方案的議案》、《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自
籌資金的議案》、《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》、《關(guān)于使用部分
自有閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。本次會(huì)議決議公告刊登于 2016 年 1 月 8
日的《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。
2、2016 年 1 月 15 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于
投資北京贏銷通軟件技術(shù)有限公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。本次會(huì)議決議公告刊登
于 2016 年 1 月 19 日的《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。
3、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于同
意控股子公司深圳市實(shí)益達(dá)照明有限公司增資擴(kuò)股并放棄同比例增資權(quán)暨關(guān)聯(lián)
交易的議案》。本次會(huì)議決議公告刊登于 2016 年 3 月 2 日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)
證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。
4、2016 年 3 月 25 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議并通過(guò)了如
下議案：《2015 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《2015 年度報(bào)告及其摘要》、《2015 年度
財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《2015 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《2015 年度募集資金存放與使用情
況的專項(xiàng)報(bào)告》、《2015 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于公司監(jiān)事 2015 年度
薪酬的議案》、《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所及支付會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬的議案》、《關(guān)于
注銷/回購(gòu)注銷未達(dá)行權(quán)/解鎖條件的股票期權(quán)和限制性股票及注銷部分已離職
激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于公司 2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及 2016
年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》、《關(guān)于公司出售深圳市元通孵化有限公司 100%
股權(quán)不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的議案》。本次會(huì)議決議公告刊登于 2016 年 3 月
深圳市麥達(dá)數(shù)字股份有限公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
29 日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。
5、2016 年 4 月 22 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《2016
年第一季度報(bào)告全文及正文》。本次會(huì)議決議公告刊登于 2016 年 4 月 26 日的《證
券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。
6、2016 年 5 月 30 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)
于投資深圳市六度人和科技有限公司的議案》、《關(guān)于使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充
流動(dòng)資金的議案》、《關(guān)于公司出售資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷部分
限制性股票的議案》、《關(guān)于增加自有資金現(xiàn)金管理額度的議案》。本次會(huì)議決議
公告刊登于 2016 年 5 月 31 日《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。
7、2016 年 8 月 19 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議審議并通過(guò)了《2016
年半年度報(bào)告及其摘要》 、《2016 年半年度募集資金存放及使用情況的專項(xiàng)報(bào)
告》。本次會(huì)議決議公告刊登于 2016 年 8 月 23 日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》
和巨潮資訊網(wǎng)上。
8、2016 年 8 月 26 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)
于增加自有資金現(xiàn)金管理額度的議案》。本次會(huì)議決議公告刊登于 2016 年 8 月
29 日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。
9、2016 年 10 月 21 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議審議并通過(guò)了
《2016 年第三季度報(bào)告全文及正文》、《關(guān)于補(bǔ)選第四屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事
候選人的議案》。本次會(huì)議決議公告刊登于 2016 年 10 月 25 日的《證券時(shí)報(bào)》、
《中國(guó)證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。
10、2016 年 12 月 19 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議審議并通過(guò)了
《關(guān)于延長(zhǎng)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理決議有效期的議案》、《關(guān)于延長(zhǎng)使用
部分自有閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理決議有效期的議案》。本次會(huì)議決議公告刊登于
2016 年 12 月 20 日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。
（二）出席股東大會(huì)情況
2016 年度公司共召開(kāi) 4 次股東大會(huì)，監(jiān)事會(huì)全體成員均全部出席。會(huì)議過(guò)
程中，監(jiān)事會(huì)監(jiān)督會(huì)議召開(kāi)的程序，聽(tīng)取股東的意見(jiàn)和建議，接受股東的詢問(wèn)。
（三）列席董事會(huì)情況
2016 年度公司共召開(kāi) 11 次董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)全體成員均全部列席。會(huì)議過(guò)程
中，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審閱議案內(nèi)容，對(duì)涉及監(jiān)事會(huì)職責(zé)的事項(xiàng)另行召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議予
以審議，形成審核意見(jiàn)。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2016 年度有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)
深圳市麥達(dá)數(shù)字股份有限公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真開(kāi)展監(jiān)督工作，對(duì)報(bào)告期內(nèi)有關(guān)情況發(fā)表意見(jiàn)如
下：
1、公司依法運(yùn)作情況
經(jīng)檢查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》及
其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營(yíng)。公司重大經(jīng)營(yíng)決策合理，其程序合
法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，公司進(jìn)一步健全了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)
制；公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、
法規(guī)、《公司章程》和股東大會(huì)、董事會(huì)決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開(kāi)拓進(jìn)取。
未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程或
損害公司股東、公司利益的行為。
2、檢查公司財(cái)務(wù)及定期報(bào)告審核情況
監(jiān)事會(huì)審核了公司定期財(cái)務(wù)報(bào)告，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)制度健全，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、
財(cái)務(wù)狀況良好，財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告發(fā)表了書(shū)面審核意見(jiàn)，認(rèn)為董事會(huì)編制和審議的公司年報(bào)、半
年報(bào)和季報(bào)程序符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整地反映了公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本公司 2016 年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具了無(wú)保留
意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，認(rèn)定公司會(huì)計(jì)報(bào)告符合《公司會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)反
映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
3、關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了審查，認(rèn)為公司的關(guān)聯(lián)
交易按照市場(chǎng)化原則定價(jià)，遵循了公平交易原則，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為，不存
在損害公司和其他股東利益的情況。公司關(guān)聯(lián)交易的工作和決策程序符合《公司
法》、《證券法》、《公司章程》等規(guī)定。
4、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保情況的意見(jiàn)
報(bào)告期內(nèi)公司及控股子公司不存在為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單
位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況，也無(wú)其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情
況。
5、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司對(duì)外投資事項(xiàng)的意見(jiàn)
報(bào)告期內(nèi)，關(guān)于公司投資北京贏銷通軟件技術(shù)有限公司及深圳市六度人和科
技有限公司等事項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司對(duì)外投資事項(xiàng)符合公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，
有利于提高公司的盈利能力，實(shí)現(xiàn)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)、健康發(fā)展，報(bào)告期內(nèi)公司對(duì)外投資
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事項(xiàng)決策程序合法合規(guī)，未發(fā)生損害公司及其他股東利益的情形。
6、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2016 年度募集資金使用情況的意見(jiàn)
經(jīng)核查公司 2016 年度募集資金的存放、使用和管理情況，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公
司募集資金的使用和管理嚴(yán)格遵循了《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章
程》和《募集資金管理辦法》等的規(guī)定，公司募集資金實(shí)行了專戶存儲(chǔ)、專款專
用，公司使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)
目的自籌資金、用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理等事項(xiàng)的決策程序合法合規(guī)，且有
利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和提高募集資金使用效率，報(bào)告期內(nèi)公司不存在違規(guī)使用募集
資金的行為，也未發(fā)生變相改變募集資金投向、損害公司股東以及其他對(duì)項(xiàng)目實(shí)
施造成實(shí)質(zhì)性影響的情形。
7、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2016 年度內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)意見(jiàn)
經(jīng)核查公司 2016 年度內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司
已經(jīng)建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，制定了較為完備的有關(guān)公司治理及內(nèi)部控
制的各項(xiàng)管理制度，并能根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和監(jiān)管要求不斷完善，公司內(nèi)部控制
制度執(zhí)行情況良好，符合有關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)上市公司內(nèi)控制度管理
的規(guī)范要求，有效保證了公司經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行和公司資產(chǎn)的安全完整。
8、監(jiān)事會(huì)對(duì)續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的意見(jiàn)
公司監(jiān)事會(huì)經(jīng)審核認(rèn)為：大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在 2016 年度
審計(jì)工作中，勤勉盡責(zé)、細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)，為公司出具的審計(jì)報(bào)告客觀、公正地反映了
公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，同意續(xù)聘大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公
司 2017 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。
9、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的的意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備制度的建立及執(zhí)行情況
進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為：公司已經(jīng)建立了較為完善的內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備制度，
并予以嚴(yán)格執(zhí)行，報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)本公司
股票的情況，也不存在因內(nèi)幕信息知情人涉嫌內(nèi)幕交易被監(jiān)管部門(mén)采取監(jiān)管措施
及行政處罰情況。
三、監(jiān)事會(huì)二○一七年的主要工作
2017 年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》以及《公司章程》
等有關(guān)規(guī)定，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真地履行監(jiān)事會(huì)職能，維護(hù)公司及
股東的合法權(quán)益，為公司規(guī)范運(yùn)作、完善和提升治理水平有效發(fā)揮職能，并將重
點(diǎn)做好以下幾個(gè)方面的監(jiān)督工作：
深圳市麥達(dá)數(shù)字股份有限公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
（一）加強(qiáng)日常監(jiān)督，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作
2017 年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)董事和高級(jí)管理人員的行為以及公司的日常
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督與檢查，進(jìn)一步促進(jìn)公司完善治理結(jié)構(gòu)，提升規(guī)范運(yùn)作水平。同
時(shí)，監(jiān)事會(huì)還將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)公司財(cái)務(wù)的檢查力度，督促財(cái)務(wù)部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
做好公司資產(chǎn)負(fù)債管理和資金流動(dòng)性管理。
（二）積極參加會(huì)議，督促公司提升治理水平
2017 年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)認(rèn)真履行監(jiān)督職能，依法列席公司董事會(huì)、股東大
會(huì)及相關(guān)經(jīng)營(yíng)會(huì)議，督促公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性，并對(duì)公司
落實(shí)、執(zhí)行股東大會(huì)決議的情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤和監(jiān)督檢查，確保公司決策的合法
性、可執(zhí)行性和有效性，從而提高公司整體治理水平。
（三）加強(qiáng)自身建設(shè)，提高履職能力
根據(jù)監(jiān)管要求和工作需要，監(jiān)事會(huì)將圍繞財(cái)務(wù)、法律、金融等方面為監(jiān)事提
供履職專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，積極參與證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，不斷提高
自身監(jiān)督管理能力。
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監(jiān) 事 會(huì)
二零一七年三月二十八日