上海飛樂音響股份有限公司
董事會審計委員會2016年履職情況報告
根據(jù)上海證券交易所《上市公司董事會審計委員會運作指引》、《上市公司
治理準則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》、《審計委員會
議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，2016年度，公司董事會審計委員會委員勤勉盡責(zé)，認真
履行相關(guān)指責(zé)。作為上海飛樂音響股份有限公司審計委員會委員，現(xiàn)就審計委員
會2016年度工作情況總結(jié)如下：
一、審計委員會基本情況
報告期內(nèi)，第十屆董事會獨立董事魏嶷先生因個人原因辭去公司獨立董事及
董事會相關(guān)專門委員會委員職務(wù)。經(jīng)公司于2016年10月27日召開的第十屆董事會
第十七次會議及2016年11月15日召開的公司2016年第二次臨時股東大會審議通
過，選舉伍愛群先生為公司第十屆董事會獨立董事。
2016年12月23日，公司召開的第十屆董事會第十九次會議選舉具有專業(yè)會計
資格的伍愛群先生為董事會審計委員會委員，并擔(dān)任審計委員會主任委員。調(diào)整
后審計委員會由獨立董事伍愛群先生、獨立董事李軍先生、獨立董事梁榮慶先生、
董事謝圣軍先生和董事蘇耀康先生等五名成員組成。
二、審計委員會會議召開情況
報告期內(nèi)，公司董事會審計委員會共召開了四次會議。會議上審計委員會委
員們聽取了公司管理層關(guān)于公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果的匯報、對公司提交的定期
報告、內(nèi)控評價報告等相關(guān)事項進行了審議。四次會議具體內(nèi)容如下：
1、2016年1月25日，召開了公司第十屆董事會審計委員會2016年第一次會議，
會議應(yīng)到委員5名，實到委員5名。會議聽取了：（1）公司2015年度財務(wù)狀況和
經(jīng)營成果匯報；（2）《2015年審計工作總結(jié)及2016年審計工作計劃》；（3）2015
年度內(nèi)控手冊編制工作的介紹；（4）上會會計師事務(wù)所《致獨立董事及審計委
員會溝通函》。會議審議并一致同意：（1）上會會計師事務(wù)所提出的審計工作
小組人員構(gòu)成和審計計劃；（2）公司編制的內(nèi)控手冊并同意將其提交公司年度
董事會會議審議。
2、2016年3月9日，召開了公司第十屆董事會審計委員會2016年第二次會議，
會議應(yīng)到委員5名，實到委員5名。會議聽取了：（1）《上海飛樂音響股份有限
公司2015年度財務(wù)報告》；（2）《上海飛樂音響股份有限公司內(nèi)部控制自我評
估報告》；（3）《上海飛樂音響股份有限公司內(nèi)部控制審計報告》；（4）《關(guān)
于續(xù)聘會計師事務(wù)所及報酬的議案》；（5）《上海飛樂音響股份有限公司內(nèi)部
控制評價制度》。會議審議并一致同意：《上海飛樂音響股份有限公司2015年度
財務(wù)報告》、《上海飛樂音響股份有限公司內(nèi)部控制自我評估報告》、《關(guān)于續(xù)
聘會計師事務(wù)所及報酬的議案》、《上海飛樂音響股份有限公司內(nèi)部控制評價制
度》，同意將其提交公司第十屆董事會第六次會議審議。
3、2016年8月15日，召開了公司第十屆董事會審計委員會2016年第三次會議，
會議應(yīng)到委員5名，實到委員4名，董事李軍先生因公出差未能出席。會議聽取了：
（1）《上海飛樂音響股份有限公司2016年上半年度的會計報表及附注》；（2）
公司2016年上半度財務(wù)狀況及經(jīng)營成果；（3）《2016年上半年審計工作總結(jié)及
2016年下半年度審計工作計劃》。會議審議并一致同意：《上海飛樂音響股份有
限公司2016年上半年度的會計報表及附注》，并同意將上述議案遞交公司第十屆
董事會第十三次會議審議。
4、2016年12月28日，召開了公司第十屆董事會審計委員會2016年第四次會議，
會議應(yīng)到委員5名，實到委員4名，董事蘇耀康先生因公出差未能出席。會議聽取
了：（1）上海飛樂音響股份有限公司2016年度經(jīng)營完成情況；（2）上海飛樂音
響股份有限公司2016年度財務(wù)狀況及經(jīng)營成果；（3）《關(guān)于控股子公司2016年
第四季度計提預(yù)計負債的議案》；（4）上會會計師事務(wù)所《致獨立董事及審計
委員會溝通函》；（5）上會會計師事務(wù)所《關(guān)于完善項目核算制度的建議》；
（6）安永華明會計師事務(wù)所《致獨立董事及審計委員會溝通函》；（7）《2016
年審計工作總結(jié)及2017年審計工作計劃》。會議一致同意上會會計師事務(wù)所和安
永華明會計師事務(wù)所提出的審計工作小組人員構(gòu)成、審計計劃及《關(guān)于控股子公
司2016年第四季度計提預(yù)計負債的議案》，并提交公司董事會審議。
三、審計委員會2016年度主要工作內(nèi)容：
1、審議公司年度內(nèi)部審計工作計劃
2016年，審計委員會審議并通過了公司審計部提交的《2015年審計工作總結(jié)
及2016年審計工作計劃》、《2016年審計工作總結(jié)及2017年審計工作計劃》。內(nèi)
容主要包括主要子公司年度審計、領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計、工程項目審計以及各類流
程、重大事項審計等。審計委員會委員對內(nèi)部審計工作的開展提出了要求和指導(dǎo)
性意見。
2、審核公司定期報告工作情況
在公司年報審計工作開始前，審計委員會與公司年報審計機構(gòu)上會會計師事
務(wù)所（特殊普通合伙）通過現(xiàn)場會議的方式，協(xié)商確定公司年度報告財務(wù)審計工
作的審計工作小組人員構(gòu)成及審計計劃，形成工作進度安排。審計委員會召開專
門會議，對公司編制并擬提交會計師事務(wù)所審計的公司年度財務(wù)會計報表進行審
閱，出具審閱意見。
在年報審計期間，審計委員會不定期地電話聯(lián)系審計項目負責(zé)人，督促審計
進度，并及時溝通審計問題。審計委員會以書面形式記錄了督促審計工作進度的
方式、次數(shù)和結(jié)果，并由主審會計師簽字確認。
年報審計結(jié)束，審計委員會召開會議，聽取會計師事務(wù)所的2015年度審計總
結(jié)，對公司編制并經(jīng)上會會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計的公司2015年度財
務(wù)會計報表進行了審閱，出具審閱意見。并同意續(xù)聘上會會計師事務(wù)所（特殊普
通合伙）作為公司2016年度財務(wù)及內(nèi)部控制審計機構(gòu)。
3、審議公司關(guān)聯(lián)交易事項
2016年，公司審計委員會委員按照《公司關(guān)聯(lián)交易制度》對公司提交的各項
重大關(guān)聯(lián)交易均進行了事前確認，并同意提交董事會會議審議。
4、推動公司內(nèi)控體系建設(shè)相關(guān)工作
公司的內(nèi)部控制體系是根據(jù)《公司法》、《證券法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本
規(guī)范》和上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》等法規(guī)建立的，并在2015
年度得到了進一步完善和健全，各項內(nèi)部控制均得到了充分有效地實施。
審計委員會通過檢查公司內(nèi)部控制體系后認為，現(xiàn)有內(nèi)部控制體系較為完整、
合理、有效，能夠確保公司財務(wù)報告真實、準確和完整，信息披露符合監(jiān)管規(guī)定，
各項內(nèi)部控制均得到了充分有效地實施。能有效防范經(jīng)營管理風(fēng)險，保證公司經(jīng)
營活動的有序開展，能夠適應(yīng)公司現(xiàn)行管理的要求和發(fā)展的需要，確保公司發(fā)展
戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的全面實施和充分實現(xiàn)。
2016年，公司審計委員會各位委員，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)賦予的職責(zé)，充分發(fā)
揮監(jiān)督審查作用，恪盡職守，認真履行審計委員會的各項職責(zé)。
2017年，公司審計委員會將繼續(xù)發(fā)揮審計委員會的監(jiān)督職能，繼續(xù)關(guān)注公司
的財務(wù)信息、內(nèi)部控制情況、內(nèi)部審計工作、內(nèi)外部審計溝通及公司重大關(guān)聯(lián)交
易等事項，履行職責(zé)，維護公司和全體股東的利益。
獨立董事：
______________ ______________
伍 愛 群 李 軍
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梁 榮 慶 謝 圣 軍
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蘇 耀 康
上海飛樂音響股份有限公司
董事會審計委員會
2017年3月30日