上海貝嶺股份有限公司
董事會審計委員會 2016 年度履職情況報告
根據(jù)《上市公司治理準則》、《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運
作指引》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等有關規(guī)定，上海貝嶺
股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會審計委員會全體委員積極開展工作，認
真履行職責，發(fā)揮了應有的作用?，F(xiàn)就 2016 年度公司審計委員會履職情況報告
如下：
一、審計委員會基本情況
報告期內，公司董事會進行了換屆選舉，董事會審計委員會同步進行了換屆
選舉。目前公司第七屆董事會審計委員會由 2 名獨立董事和 1 名非獨立董事組成，
獨立董事王均行先生、俞建春先生和非獨立董事李榮信先生擔任委員，其中獨立
董事王均行先生為審計委員會召集人。
二、審計委員會年度會議召開情況
報告期內，審計委員會共召開會議4次，其中3次以現(xiàn)場會議方式召開，1次
以通訊方式召開，全體委員出席了全部會議，具體情況如下：
（一）2016年3月25日，以現(xiàn)場方式召開了第六屆審計委員會第八次會議，
審議了《2015年度報告全文及摘要》、《2015年度審計委員會履職情況報告》、
《2015年計提各項資產(chǎn)減值準備的議案》、 2015年度決算和2016年度預算報告》、
《2015年度利潤分配預案》、《2016年度日常關聯(lián)交易的預案》、《公司與中國
電子財務有限責任公司關于金融服務合作關聯(lián)交易的預案》、《全資子公司香港
海華有限公司資本公積轉增股本的議案》、《2015年度內部審計工作總結和2016
年內部審計計劃》等議案。
（二）2016年4月21日以現(xiàn)場方式召開了第六屆審計委員會第九次會議，審
核了《公司2016年第一季度報告全文和正文》。
（三）2016年8月5日以現(xiàn)場方式召開了第六屆審計委員會第十次會議，審議
通過了《公司2016年半年度報告全文及摘要》，并報告了《2016年上半年審計工
作情況匯報》事項。
（四）2016年10月21日以通訊方式召開了第六屆審計委員會第十一次會議，
審議通過了《公司2016年第三季度報告全文及正文》。
三、審計委員會 2016 年度主要工作內容情況
（一）監(jiān)督及評估外部審計機構工作
1、向董事會提出聘請外部審計機構的建議
根據(jù)財政部和國資委發(fā)布的《關于會計師事務所承擔中央企業(yè)財務決算審計
有關問題的通知》（財會〔2011〕24 號）的相關規(guī)定，對會計師事務所連續(xù)承擔
同一家中央企業(yè)財務決算審計業(yè)務超過一定年限的應予以更換。為配合上級集團
公司更換會計師事務所工作，提高審計的工作質量，發(fā)揮集團審計的高效性，保
證審計的獨立性，公司在確認安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡
稱“安永華明”）具有證券、期貨及相關業(yè)務審計資格，且具備多年為上市公司提
供審計服務的經(jīng)驗與能力的基礎上，經(jīng)審計委員審議表決后向公司董事會提議
2016 年度聘請安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）為公司的審計機構。
2、評估外部審計機構的獨立性和專業(yè)性
公司外部審計機構安永華明具有從事證券相關業(yè)務的資格，報告期內遵循獨
立、客觀、公正的職業(yè)準則，較好地完成了公司委托的各項工作。
3、審核外部審計機構的審計費用
經(jīng)審核，公司支付給外部審計機構的年度審計費用與公司披露的審計費用相
符。
4、與外部審計機構討論和溝通
報告期內，我們就安永華明提出的審計范圍、審計計劃、審計方法等事項進
行了討論與溝通，在審計期間未發(fā)現(xiàn)在審計中存在其他的重大事項。
5、監(jiān)督和評估外部審計機構是否勤勉盡責
我們認為安永華明進行審計期間勤勉盡責，遵循了獨立、客觀、公正的職業(yè)
準則。
（二）指導內部審計工作
報告期內，我們認真審閱了公司審計部 2015 年審計工作總結和 2016 年審計
計劃，明確了審計部 2016 年審計工作的重點：一是內審工作應滿足上市公司要
求，隨時關注證監(jiān)會和上交所監(jiān)管和信息披露方面政策的更新情況；二是月報、
季報、半年報的財務數(shù)據(jù)審核、復核要作為審計的重點；三要積極參與公司內控
制度的建設并對內控執(zhí)行情況進行監(jiān)督等。
（三）審核公司的財務報告并對其發(fā)表意見
報告期內，我們認真審閱了公司的財務報告，并認為公司財務報告是真實的、
完整的和準確的，不存在相關的欺詐、舞弊行為及重大錯報等情況，且公司也不
存在重大會計差錯調整、重大會計政策及估計變更、涉及重要會計判斷的事項、
導致非標準審計報告的事項。
（四）監(jiān)督公司內部控制制度的建立和完善，評估內部控制的有效性
報告期內，公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《會計法》及其配套指引等法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關規(guī)定的要求，不斷完善并落實執(zhí)行規(guī)范
有效的內部控制制度，保證公司各項生產(chǎn)經(jīng)營管理活動有法可依、有章可循。我
們對公司內部控制評價報告和安永華明出具的內部控制審計報告進行了審閱，認
為公司嚴格執(zhí)行各項法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程以及內部管理制度，股東大會、
董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層規(guī)范運作，切實保障了公司和股東的合法權益。公司的
內部控制實際運作情況符合中國證監(jiān)會發(fā)布的有關上市公司治理規(guī)范的要求。
（五）協(xié)調管理層、內部審計及相關部門與外部審計機構的溝通
報告期內，通過定期會議或其他溝通方式協(xié)調公司管理層、內部審計部門與
外部審計機構及人員的溝通、交流，配合外部審計機構工作、合理利用外部審計
工作成果，確保充分的審計范圍，減少重復審計、提高審計效率、共享審計成果、
降低審計成本，共同發(fā)揮監(jiān)督功能。
（六）對公司關聯(lián)交易事項的審核
審計委員會對公司 2016 年度的關聯(lián)交易進行了審慎、認真的審議。經(jīng)審議，
2016 年度公司的關聯(lián)交易事項，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上
海證券交易所關聯(lián)交易實施指引》等有關規(guī)定，符合按照關聯(lián)交易的方式進行審
議和披露的條件，審計委員會同意提交公司董事會審議。
四、總體評價
報告期內，我們依據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》
以及公司制定的《董事會審計委員會工作細則》等規(guī)定，恪盡職守、盡職盡責地
履行了審計委員會的職責。2017年度，審計委員會將繼續(xù)以勤勉的態(tài)度，按照《上
海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》等相關規(guī)定，進一步規(guī)范運
作，履行職責，監(jiān)督公司的審計工作，促進公司完善治理。
特此報告。
（本頁以下無正文）
（本頁無正文，為《上海貝嶺股份有限公司董事會審計委員會 2016 年度履
職情況報告》簽字頁）
董事會審計委員會委員（簽字）：
王均行 俞建春 李榮信
上海貝嶺股份有限公司
董事會審計委員會
2017 年 3 月 24 日