上海貝嶺股份有限公司
證券投資管理制度
（經(jīng) 2017 年 3 月 24 日公司第七屆董事會第四次會議審議通過）
第一章 總則
第一條 上海貝嶺股份有限公司（以下簡稱：“公司”）為了加強公司投資管
理，規(guī)范投資行為，防范投資風(fēng)險，根據(jù)《公司法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、
《上海貝嶺股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）、《上海貝嶺股份有限公
司投資管理制度》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司及公司控股子公司的證券投資行為。本制度所稱
控股子公司是指公司持股 50%以上，或公司持股 50%以下但納入公司合并報表
范圍內(nèi)的有限責(zé)任公司和股份有限公司。未經(jīng)公司批準(zhǔn)，公司控股子公司不得進(jìn)
行證券投資。
第三條 本制度所稱證券投資，是指在國家政策允許的范圍內(nèi)，結(jié)合公司發(fā)
展戰(zhàn)略進(jìn)行的證券投資。公司及公司控股子公司作為獨立的法人主體，在控制投
資風(fēng)險的前提下，在境內(nèi)外資本市場有選擇地投資有價證券的行為。證券投資具
體包括新股配售或者申購、上市公司增發(fā)及配股、股票投資以及其他上海證券交
易所（以下簡稱“上交所”）認(rèn)定的其他投資行為。
第四條 從事證券投資必須遵循審慎、安全、有效的原則，控制投資風(fēng)險、
注重投資效益。公司進(jìn)行證券投資的資金規(guī)模應(yīng)與公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，不得影
響公司的正常經(jīng)營活動。
第五條 公司證券投資資金來源為公司自有資金。除法律法規(guī)或規(guī)范性文件
另有規(guī)定外，公司不得直接或間接使用募集資金進(jìn)行證券投資。
第二章 審批權(quán)限
第六條 公司進(jìn)行證券投資應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的投資權(quán)限履行審批手續(xù)，證券
投資額度的審批權(quán)限如下：
（一）證券投資總額低于公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 10%且絕對金額≤5000
萬元人民幣的，由公司董事會授權(quán)董事長批準(zhǔn)；
（二）證券投資總額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 10%或絕對金額超過
5000 萬元人民幣，且低于公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 20%（含）的，由董事會
批準(zhǔn)；
（三）證券投資總額達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 20%以上的，由董事會
審議后提交股東大會批準(zhǔn)；
（四）以上證券投資總額按連續(xù)十二個月累計計算。
第三章 管理和實施
第七條 公司的證券投資只能在以公司名義開設(shè)的資金賬戶和證券賬戶上進(jìn)
行，不得使用他人賬戶或向他人提供資金進(jìn)行證券投資。因開展境外(含香港)資
本市場證券投資需要，公司可委托具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的中介服務(wù)機構(gòu)，辦理跨境
證券投資具體操作事宜，但需明確公司為證券實際持有人并享有相應(yīng)投資權(quán)益。
第八條 公司相關(guān)部門和人員在進(jìn)行證券投資前，應(yīng)熟悉相關(guān)法律、法規(guī)和
規(guī)范性文件關(guān)于證券市場投資行為的規(guī)定，嚴(yán)禁進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
第九條 公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)公司證券投資方案的制定。公司投資管理部負(fù)責(zé)證
券投資的日常運作和管理，并及時將證券投資相關(guān)信息報送相關(guān)部門和人員。公
司董事會秘書負(fù)責(zé)公司證券投資信息的對外披露事務(wù)。公司法務(wù)部負(fù)責(zé)審核證券
投資的合同及相關(guān)文本的條款。公司財務(wù)部負(fù)責(zé)證券投資資金的調(diào)撥、管理及核
算。公司內(nèi)審部門負(fù)責(zé)對證券投資事項的審計和監(jiān)督。
第四章 風(fēng)險控制
第十條 公司遵循穩(wěn)健投資的理念，并應(yīng)考慮適時接受專業(yè)證券投資機構(gòu)的
服務(wù)，以提高自身的證券投資水平和風(fēng)險控制能力，保護(hù)公司利益。
第十一條 公司證券投資必須嚴(yán)格按經(jīng)批準(zhǔn)后的投資方案進(jìn)行操作。投資管
理部應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注和分析市場走勢，跟蹤證券投資情況。在證券投資執(zhí)行過程中
根據(jù)市場的變化情況需要調(diào)整方案的，須重新進(jìn)行調(diào)整方案報批。
第十二條 公司董事會有權(quán)隨時調(diào)查跟蹤公司證券投資情況，以此加強對公
司證券投資項目的前期與跟蹤管理，控制風(fēng)險。
第五章 對外投資的信息披露
第十三條 公司對外投資應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《公司法》、《上海證券交易所股票上
市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》、《上海貝嶺股份有限公司信息披露管
理制度》的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
第十四條 公司證券投資相關(guān)參與和知情人員在相關(guān)信息公開披露前須保守
公司證券投資秘密，不得將公司投資情況透露給其他個人或組織（法律、法規(guī)或
規(guī)范性文件另有規(guī)定的除外），不得利用知悉公司證券投資的便利牟取不正當(dāng)利
益。
第六章 附則
第十五條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第十七條 本制度自公司董事會審議通過之日起實施，修改亦同。