獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)在充分盡職調(diào)查和內(nèi)核的基礎(chǔ)上出具的承諾函
中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投”）擔(dān)任上海貝嶺股份有
限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海貝嶺”）發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金
的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。中信建投在充分盡職調(diào)查和內(nèi)核的基礎(chǔ)上作出以下承諾：
1、中信建投已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)
意見(jiàn)與上海貝嶺和交易對(duì)方披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異；
2、中信建投已對(duì)上海貝嶺和交易對(duì)方披露的文件進(jìn)行充分核查，確信披露
文件的內(nèi)容與格式符合要求；
3、中信建投有充分理由確信上海貝嶺委托獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具意見(jiàn)的資產(chǎn)重
組方案符合法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，所披露的信息真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
4、有關(guān)本次上海貝嶺發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的專業(yè)
意見(jiàn)已提交中信建投內(nèi)核機(jī)構(gòu)審查，內(nèi)核機(jī)構(gòu)同意出具此專業(yè)意見(jiàn)；
5、中信建投在與上海貝嶺接觸后至擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)期間，已采取嚴(yán)格的
保密措施，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度，不存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和證
券欺詐問(wèn)題。
（本頁(yè)無(wú)正文，為中信建投證券股份有限公司出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)在充分
盡職調(diào)查和內(nèi)核的基礎(chǔ)上出具的承諾函》之簽章頁(yè)）
中信建投證券股份有限公司
2017 年 3 月 15 日