公司代碼：600171 公司簡稱：上海貝嶺
上海貝嶺股份有限公司
2016 年第三季度報(bào)告
2016 年第三季度報(bào)告
目錄
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和股東變化 ................................................ 3
三、 重要事項(xiàng).................................................................. 6
四、 附錄...................................................................... 8
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2016 年第三季度報(bào)告
一、 重要提示
1.1 公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
1.2 公司全體董事出席董事會審議季度報(bào)告。
1.3 公司負(fù)責(zé)人董浩然、主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人秦毅及會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計(jì)主管人員）佟小麗保
證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
1.4 本公司第三季度報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。
二、 公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和股東變化
2.1 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
單位：元 幣種：人民幣
本報(bào)告期末比上年度末
本報(bào)告期末 上年度末
增減(%)
總資產(chǎn) 2,079,403,082.99 2,067,804,744.80 0.56
歸屬于上市公司股東的
1,849,629,351.16 1,827,450,371.40 1.21
凈資產(chǎn)
年初至報(bào)告期末 上年初至上年報(bào)告期末
比上年同期增減(%)
（1-9 月） （1-9 月）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流
39,971,649.44 17,154,062.54 133.02
量凈額
年初至報(bào)告期末 上年初至上年報(bào)告期末 比上年同期增減
（1-9 月） （1-9 月） （%）
營業(yè)收入 371,536,552.73 367,499,495.26 1.10
歸屬于上市公司股東的
39,024,192.51 36,593,781.60 6.64
凈利潤
歸屬于上市公司股東的
扣除非經(jīng)常性損益的凈 35,228,525.09 26,991,959.55 30.51
利潤
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加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
2.12 2.13 減少 0.01 個(gè)百分點(diǎn)
（%）
基本每股收益（元/股） 0.058 0.054 6.64
稀釋每股收益（元/股） 0.058 0.054 6.64
非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額
√適用 □不適用
單位：元 幣種：人民幣
本期金額 年初至報(bào)告期末金
項(xiàng)目 說明
（7－9 月） 額（1-9 月）
非流動資產(chǎn)處置損益 1,394.70 -11,558.21 處置固定資產(chǎn)
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司
正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國家政
213,992.40 1,747,313.87 政府補(bǔ)助收入
策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持
續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外
子公司貝嶺微擬清
算關(guān)閉，對無法持
債務(wù)重組損益 -250,000.00
續(xù)經(jīng)營的客戶協(xié)議
豁免應(yīng)收債權(quán)
單獨(dú)進(jìn)行減值測試的應(yīng)收款項(xiàng)減值準(zhǔn) 收到健橋證券破產(chǎn)
1,913,401.68
備轉(zhuǎn)回 財(cái)產(chǎn)第六次分配款
除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收入和
368,815.30 1,479,192.25 處置廢品收入
支出
所得稅影響額 -104,053.34 -1,007,860.08
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） -4,101.73 -74,822.09
合計(jì) 476,047.33 3,795,667.42
2.2 截止報(bào)告期末的股東總數(shù)、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位：股
股東總數(shù)（戶） 61,148
前十名股東持股情況
股東名稱 期末持股 比例 持有有限售條 質(zhì)押或凍結(jié)情況 股東
（全稱） 數(shù)量 (%) 件股份數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量 性質(zhì)
國有
華大半導(dǎo)體有限公司 178,200,000 26.45 0 無
法人
中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)
30,619,700 4.54 0 無 0 未知
任公司
全國社保基金一零五組合 8,671,691 1.29 0 無 0 未知
香港中央結(jié)算有限公司 4,505,566 0.67 0 無 0 未知
太平人壽保險(xiǎn)有限公司－
3,000,000 0.45 0 無 0 未知
分紅－團(tuán)險(xiǎn)分紅
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趙邦森 3,000,000 0.45 0 無 0 未知
中國人壽保險(xiǎn)股份有限公
司－分紅－個(gè)人分紅－ 2,912,937 0.43 0 無 0 未知
005L－FH002 滬
張倩 2,719,400 0.40 0 無 0 未知
中國恒天集團(tuán)有限公司 2,359,601 0.35 0 無 0 未知
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公
司－中證 500 交易型開放 2,336,468 0.35 0 無 0 未知
式指數(shù)證券投資基金
前十名無限售條件股東持股情況
持有無限售條件流 股份種類及數(shù)量
股東名稱
通股的數(shù)量 種類 數(shù)量
華大半導(dǎo)體有限公司 178,200,000 人民幣普通股
中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 30,619,700 人民幣普通股
全國社?；鹨涣阄褰M合 8,671,691 人民幣普通股
香港中央結(jié)算有限公司 4,505,566 人民幣普通股
太平人壽保險(xiǎn)有限公司－分紅－團(tuán)險(xiǎn)分紅 3,000,000 人民幣普通股
趙邦森 3,000,000 人民幣普通股
中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司－分紅－個(gè)人分紅－
2,912,937 人民幣普通股
005L－FH002 滬
張倩 2,719,400 人民幣普通股
中國恒天集團(tuán)有限公司 2,359,601 人民幣普通股
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司－中證 500 交易型開放
2,336,468 人民幣普通股
式指數(shù)證券投資基金
公司第一大股東華大半導(dǎo)體有限公司與表中所列其他股東未發(fā)現(xiàn)存在
關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不屬于《上市公司持股變動信息披露管理辦法》中規(guī)定的一
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系
致行動人。
或一致行動的說明
未知其他股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆凇渡鲜泄境止勺儎有畔?br/> 披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動人。
表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先 公司無優(yōu)先股股東。
股股東及持股數(shù)量
的說明
2.3 截止報(bào)告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前十名優(yōu)先股股東、前十名優(yōu)先股無限售條件股東持股情
況表
□適用 √不適用
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三、 重要事項(xiàng)
3.1 公司主要會計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)重大變動的情況及原因
√適用 □不適用
3.1.1 資產(chǎn)負(fù)債 幣種：人民幣 單位：元
變動幅度
項(xiàng)目 本期末 上年末 原因說明
（%）
貨幣資金 1,243,977,122.00 1,170,648,034.46 6.26 本期購買理財(cái)產(chǎn)品減少
應(yīng)收票據(jù) 28,657,696.09 45,394,456.52 -36.87 到期承兌增加
應(yīng)收利息 25,494,724.18 10,068,819.26 153.20 本期存款利息增加
其他流動資產(chǎn) 95,000,000.00 142,207,730.48 -33.20 銀行理財(cái)產(chǎn)品減少
短期借款 46,277,154.00 38,955,106.40 18.80 子公司銀行借款增加
應(yīng)付賬款 44,663,107.29 55,567,524.36 -19.62 本期采購額下降
應(yīng)付職工薪酬 7,322,454.05 10,084,949.86 -27.39 本期支付上年年終獎(jiǎng)
應(yīng)交稅費(fèi) 2,088,562.35 7,524,913.91 -72.24 本期支付上年度房產(chǎn)稅
3.1.2 利潤表 幣種：人民幣 單位：元
變動幅度
項(xiàng)目 本期 上年同期 原因說明
（%）
財(cái)務(wù)費(fèi)用 -27,137,101.74 -16,200,033.49 67.51 存款利息增加
投資收益 1,460,772.46 7,813,792.02 -81.31 理財(cái)產(chǎn)品減少
營業(yè)外收入 3,277,546.74 11,975,466.17 -72.63 結(jié)轉(zhuǎn)補(bǔ)貼收入減少
3.1.3 現(xiàn)金流量 幣種：人民幣 單位：元
變動幅度
項(xiàng)目 本期 上年同期 原因說明
（%）
銷售商品、提供勞務(wù)收
381,878,620.69 338,246,984.14 12.90 本期回款改善
到的現(xiàn)金
收到其他與經(jīng)營活動有
31,431,182.21 23,116,909.83 35.97 銀票保證金到期增加
關(guān)的現(xiàn)金
購買商品、接受勞務(wù)支 子公司香港海華本期支付
265,533,807.95 250,956,155.70 5.81
付的現(xiàn)金 貨款增加
支付的各項(xiàng)稅費(fèi) 12,787,605.35 7,172,629.91 78.28 本期支付上年度房產(chǎn)稅
支付其他與經(jīng)營活動有
40,025,502.44 30,845,154.19 29.76 支付銀票保證金增加
關(guān)的現(xiàn)金
上期收到華虹半導(dǎo)體股權(quán)
收回投資收到的現(xiàn)金 170,340,716.71 1,317,298,245.19 -87.07 轉(zhuǎn)讓款及本期理財(cái)產(chǎn)品到
期金額減少
投資支付的現(xiàn)金 122,000,000.00 499,300,000.00 -75.57 本期購買理財(cái)產(chǎn)品減少
取得借款收到的現(xiàn)金 83,927,044.50 0.00 100.00 本期子公司香港海華借款
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到期續(xù)貸
收到其他與籌資活動有 子公司借款保證金到期增
12,251,700.00 0.00 100.00
關(guān)的現(xiàn)金 加
償還債務(wù)支付的現(xiàn)金 77,697,188.60 0.00 100.00 子公司歸還到期借款
支付其他與籌資活動有 支付子公司借款保證金增
14,447,221.50 0.00 100.00
關(guān)的現(xiàn)金 加
3.2 重要事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明
□適用 √不適用
3.3 公司及持股 5%以上的股東承諾事項(xiàng)履行情況
√適用 □不適用
如未能及 如未能
承諾 是否 是否
時(shí)履行應(yīng) 及時(shí)履
承諾 承諾 時(shí)間 有履 及時(shí)
承諾背景 承諾方 說明未完 行應(yīng)說
類型 內(nèi)容 及期 行期 嚴(yán)格
成履行的 明下一
限 限 履行
具體原因 步計(jì)劃
控股股東華大半導(dǎo)體控制的企業(yè)南京
微盟電子有限公司主營業(yè)務(wù)為電源管
理電路的設(shè)計(jì)開發(fā)與銷售，與本公司部
分業(yè)務(wù)存在相似，不排除存在同業(yè)競爭
或潛在同業(yè)競爭關(guān)系。
控股股東華大半導(dǎo)體承諾：（1）在作
為上海貝嶺控股股東期間，華大半導(dǎo)體
收購報(bào)告書
解決 將不在上海貝嶺之外，直接或間接新增
或權(quán)益變動 華大半導(dǎo)體
同業(yè) 與上海貝嶺主營業(yè)務(wù)相同、相似并構(gòu)成 否 是
報(bào)告書中所 有限公司
競爭 競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)；（2）凡是華大半導(dǎo)
作承諾
體獲得的與上海貝嶺主營業(yè)務(wù)相同、相
似并構(gòu)成競爭關(guān)系的商業(yè)機(jī)會或投資
項(xiàng)目，該等商業(yè)機(jī)會均由上海貝嶺優(yōu)先
享有；（3）華大半導(dǎo)體將按照公平合
理的原則，在最短的合理時(shí)間內(nèi)依據(jù)法
律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，消除同
業(yè)競爭問題。
3.4 預(yù)測年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生重大變動的
警示及原因說明
□適用 √不適用
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2016 年第三季度報(bào)告
公司名稱 上海貝嶺股份有限公司
法定代表人 董浩然
日期 2016 年 10 月 24 日
四、 附錄
4.1 財(cái)務(wù)報(bào)表
合并資產(chǎn)負(fù)債表
2016 年 9 月 30 日
編制單位:上海貝嶺股份有限公司
單位：元 幣種:人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)
項(xiàng)目 期末余額 年初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 1,243,977,122.00 1,170,648,034.46
以公允價(jià)值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損
益的金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 28,657,696.09 45,394,456.52
應(yīng)收賬款 101,243,158.83 110,470,720.32
預(yù)付款項(xiàng) 4,150,305.90 5,563,918.35
應(yīng)收利息 25,494,724.18 10,068,819.26
應(yīng)收股利
其他應(yīng)收款 4,395,574.23 4,952,536.79
存貨 77,851,455.32 65,003,751.31
劃分為持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn) 95,000,000.00 142,207,730.48
流動資產(chǎn)合計(jì) 1,580,770,036.55 1,554,309,967.49
非流動資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn) 157,654,396.39 157,654,396.39
持有至到期投資
長期應(yīng)收款
長期股權(quán)投資
投資性房地產(chǎn) 188,652,010.72 193,631,864.66
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固定資產(chǎn) 80,719,538.66 86,277,316.96
在建工程 300,473.23 45,490.32
工程物資
固定資產(chǎn)清理
無形資產(chǎn) 50,739,122.94 54,177,095.50
開發(fā)支出
商譽(yù)
長期待攤費(fèi)用 4,279,332.73 5,220,667.71
遞延所得稅資產(chǎn) 16,288,171.77 16,487,945.77
其他非流動資產(chǎn)
非流動資產(chǎn)合計(jì) 498,633,046.44 513,494,777.31
資產(chǎn)總計(jì) 2,079,403,082.99 2,067,804,744.80
流動負(fù)債：
短期借款 46,277,154.00 38,955,106.40
以公允價(jià)值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損
益的金融負(fù)債
應(yīng)付票據(jù) 30,195,410.65 29,016,302.67
應(yīng)付賬款 44,663,107.29 55,567,524.36
預(yù)收款項(xiàng) 3,528,099.14 5,067,014.20
應(yīng)付職工薪酬 7,322,454.05 10,084,949.86
應(yīng)交稅費(fèi) 2,088,562.35 7,524,913.91
應(yīng)付利息
應(yīng)付股利
其他應(yīng)付款 9,583,448.89 10,115,055.25
劃分為持有待售的負(fù)債
一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債
其他流動負(fù)債
流動負(fù)債合計(jì) 143,658,236.37 156,330,866.65
非流動負(fù)債：
長期借款
長期應(yīng)付款
長期應(yīng)付職工薪酬
專項(xiàng)應(yīng)付款 15,360,000.00 15,360,000.00
預(yù)計(jì)負(fù)債
遞延收益 44,081,275.50 44,519,214.57
遞延所得稅負(fù)債 517,198.09 517,198.09
其他非流動負(fù)債
非流動負(fù)債合計(jì) 59,958,473.59 60,396,412.66
負(fù)債合計(jì) 203,616,709.96 216,727,279.31
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所有者權(quán)益
股本 673,807,773.00 673,807,773.00
其他權(quán)益工具
資本公積 801,765,283.92 801,765,283.92
減：庫存股
其他綜合收益
盈余公積 140,076,993.76 140,076,993.76
未分配利潤 233,979,300.48 211,800,320.72
歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì) 1,849,629,351.16 1,827,450,371.40
少數(shù)股東權(quán)益 26,157,021.87 23,627,094.09
所有者權(quán)益合計(jì) 1,875,786,373.03 1,851,077,465.49
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 2,079,403,082.99 2,067,804,744.80
法定代表人：董浩然 主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人：秦毅 會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：佟小麗
母公司資產(chǎn)負(fù)債表
2016 年 9 月 30 日
編制單位:上海貝嶺股份有限公司
單位:元 幣種:人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)
項(xiàng)目 期末余額 年初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 453,981,707.84 377,255,915.25
以公允價(jià)值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損
益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 26,127,696.09 39,280,009.82
應(yīng)收賬款 64,211,942.91 99,116,211.74
預(yù)付款項(xiàng) 4,397,645.90 2,620,620.04
應(yīng)收利息 8,950,195.53 3,447,987.25
應(yīng)收股利
其他應(yīng)收款 6,908,754.22 7,133,548.99
存貨 44,342,285.57 41,620,575.40
劃分為持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn) 95,000,000.00 142,000,000.00
流動資產(chǎn)合計(jì) 703,920,228.06 712,474,868.49
非流動資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn) 157,654,396.39 157,654,396.39
持有至到期投資
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2016 年第三季度報(bào)告
長期應(yīng)收款
長期股權(quán)投資 720,735,420.00 720,735,420.00
投資性房地產(chǎn) 188,652,010.72 193,631,864.66
固定資產(chǎn) 79,725,036.65 85,139,717.30
在建工程 300,473.23 45,490.32
工程物資
固定資產(chǎn)清理
無形資產(chǎn) 50,600,884.08 54,040,459.32
開發(fā)支出
商譽(yù)
長期待攤費(fèi)用 4,279,332.73 5,220,667.71
遞延所得稅資產(chǎn) 36,384,897.21 36,581,434.02
其他非流動資產(chǎn)
非流動資產(chǎn)合計(jì) 1,238,332,451.01 1,253,049,449.72
資產(chǎn)總計(jì) 1,942,252,679.07 1,965,524,318.21
流動負(fù)債：
短期借款
以公允價(jià)值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損
益的金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
應(yīng)付票據(jù) 30,195,410.65 29,016,302.67
應(yīng)付賬款 48,747,661.31 57,057,871.45
預(yù)收款項(xiàng) 3,207,715.87 5,058,574.20
應(yīng)付職工薪酬 6,056,893.65 8,126,643.49
應(yīng)交稅費(fèi) 1,413,666.03 5,772,682.30
應(yīng)付利息
應(yīng)付股利
其他應(yīng)付款 9,247,537.51 9,869,017.30
劃分為持有待售的負(fù)債
一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債
其他流動負(fù)債
流動負(fù)債合計(jì)