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北京市康達（廣州）律師事務(wù)所
關(guān)于江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司
2017年第四次臨時股東大會
法 律 意 見 書
致：江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司
北京市康達（廣州）律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受江門甘蔗化工廠
（集團）股份有限公司（下稱“廣東甘化”或“公司”）委托，指派王學琛、
韓思明律師出席公司2017年第四次臨時股東大會。根據(jù)《中華人民共和國
公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》(下稱“《證券
法》”)、《上市公司股東大會規(guī)則》（下稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件以及《江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司章程》（下
稱“廣東甘化《公司章程》”）的規(guī)定，本所律師對本次股東大會的召集、
召開程序、出席會議人員資格以及表決方式、表決程序、表決結(jié)果等事項
進行見證并出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對廣東甘化本次股東大會所涉事宜進
行了審查，查閱了相關(guān)會議文件，并對有關(guān)事項進行了必要的核查和驗證。
本所律師同意將本法律意見書作為廣東甘化本次股東大會公告材料，隨同
其他會議文件一并公告，并依法對本法律意見書承擔相應的責任。
本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公
認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集與召開程序
（一）本次股東大會的召集
本次股東大會由廣東甘化董事會根據(jù)第八屆董事會第二十八次會議決
議召集，廣東甘化董事會于2017年10月26日在《中國證券報》、《證券時
報》《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)上刊登了《關(guān)于召開公司2017年第四次臨
時股東大會的通知》，在法定期限內(nèi)公告了有關(guān)本次股東大會的召開時間、
地點、會議審議議案、出席會議人員的資格、會議登記事項、投票方式及
程序等相關(guān)事項。
（二）本次股東大會的召開程序
廣東甘化本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
本次股東大會現(xiàn)場會議于2017年11月10日下午14時45分在公司綜合大
樓十五樓會議室如期召開，會議由公司副董事長施永晨先生主持。廣東甘
化董事、監(jiān)事及高級管理人員列席了本次股東大會。
本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間
為2017年11月10日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；通過深圳證
券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為2017年11月9日下午
15：00 至2017年11月10日下午15：00的任意時間。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會召開的實際時間、地點、程序、審議
事項均與會議通知中的有關(guān)內(nèi)容一致。
綜上，本所律師認為，廣東甘化本次股東大會的召集和召開程序符合
《公司法》、《股東大會規(guī)則》等規(guī)范性文件和廣東甘化《公司章程》的
規(guī)定。
二、本次股東大會審議的議案
（一）本次股東大會審議的議案如下：
1.《關(guān)于繼續(xù)公開掛牌轉(zhuǎn)讓德力光電100%股權(quán)及債權(quán)的議案》；
2.《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會處理公開掛牌轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)事項
的議案》。
（二）經(jīng)核查，本次股東大會未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形。
三、出席本次股東大會會議投票人員的資格
經(jīng)查驗廣東甘化股東名冊、出席現(xiàn)場會議股東及股東代理人身份證明、
授權(quán)委托書、持股憑證、報到名冊和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本所律師查實：出席
本次股東大會的股東（包括股東代理人）共計5人，均為2017年11月6日下
午交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司登記在冊的廣
東甘化股東，該等股東持有及代表的股份190,379,170股，占廣東甘化股份
總數(shù)的42.988%。其中，出席現(xiàn)場會議的股東（含股東授權(quán)代表）5人，代
表有表決權(quán)股份190,379,170股，占本次會議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份
總數(shù)的42.988%；通過網(wǎng)絡(luò)投票參與表決的股東0人，代表有表決權(quán)股份0
股，占本次會議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。中小股東（除公
司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司5%以上股份的股
東以外的其他股東，下同）所持有的股份為7,500股，占本次會議股權(quán)登記
日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.002%。
經(jīng)驗證，出席本次股東大會人員的資格符合《公司法》、《股東大會
規(guī)則》和廣東甘化《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會會議就審議的議案，以記名投票方式進行了逐項表決，
表決時由股東代表、監(jiān)事代表和本所律師按照《公司法》、《股東大會規(guī)
則》和廣東甘化《公司章程》的規(guī)定進行監(jiān)票和計票，并當場公布表決結(jié)
果。
（二）表決結(jié)果
經(jīng)驗證，本次股東大會的全部議案均經(jīng)出席廣東甘化股東大會的股東
或股東代理人審議并獲得通過。議案表決結(jié)果如下：
1. 《關(guān)于繼續(xù)公開掛牌轉(zhuǎn)讓德力光電100%股權(quán)及債權(quán)的議案》；
同意190,379,170股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100％；反對0股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄
權(quán)0股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0％。其中，中小
股東表決情況：同意7,500股，占出席會議中小股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；
棄權(quán)0股，占出席會議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
2. 《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會處理公開掛牌轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)事項
的議案》
同意190,379,170股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100％；反對0股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄
權(quán)0股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0％。其中，中小
股東表決情況：同意7,500股，占出席會議中小股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；
棄權(quán)0股，占出席會議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
上述議案為普通決議議案，已經(jīng)由廣東甘化本次出席股東大會的股東
或股東代理人所持有效表決票的1/2以上通過。
綜上，本所律師認為，廣東甘化本次股東大會的表決程序、表決方式
和表決結(jié)果均符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等規(guī)范性文件和廣東甘
化《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，廣東甘化本次股東大會的召集、召開程序、
出席會議人員的資格以及表決方式、表決程序和表決結(jié)果，均符合《公司
法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和廣東
甘化《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會通過的決議合法、有效。
本法律意見書壹式叁份。
本法律意見書經(jīng)本所蓋章和本所律師簽字后生效。
（本頁無正文，為《北京市康達（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于江門甘蔗化
工廠（集團）股份有限公司2017年第四次臨時股東大會法律意見書》之簽
署頁）
北京市康達（廣州）律師事務(wù)所 見證律師：
負責人：王學琛 王學琛
韓思明
二〇一七 年 十一 月 十 日