江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司
董事、監(jiān)事、高級管理人員持股及變動管理制度
(經(jīng) 2017 年 8 月 17 日召開的第八屆董事會第二十五次會議審議通過)
第一章 總 則
第一條 為加強江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司(以下簡
稱“公司”或“本公司”)對董事、監(jiān)事和高級管理人員持有及買賣
本公司證券的管理工作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民
共和國證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股
份及其變動管理規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級
管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引》等法律法規(guī)，結(jié)合
公司實際情況，制定本制度。
第二條 本制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本制度
第十七條規(guī)定的自然人、法人或其他組織持有及買賣公司證券管理。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易時，也應遵守
本制度并履行相關詢問和報告義務。
第三條 本制度所指高級管理人員指公司總裁、副總裁、財務總
監(jiān)、董事會秘書。
第四條 公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣公司證券前，
應知悉《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律
法規(guī)、規(guī)范性文件中關于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定，不
得進行違法違規(guī)的交易。
第二章 所持本公司證券可轉(zhuǎn)讓的一般原則和規(guī)定
第五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應保證相關申報數(shù)據(jù)的
及時、真實、準確和完整，并承擔相應責任，要對本人及其配偶、父
母、子女證券賬戶負責，加強證券賬戶管理，嚴禁將所持證券賬戶交
由他人操作或使用。
第六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的，
應當按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司的規(guī)定合并為
一個賬戶。
第七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過
集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過其所
持本公司股份總數(shù)的 25%，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割
財產(chǎn)等導致股份變動的除外。
董事、監(jiān)事和高級管理人員所持證券不超過 1,000 股的，可一
次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。
第八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末其所持有本公
司證券為基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓證券的數(shù)量。
第九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市
場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增證券，新增無
限售條件股份當年可轉(zhuǎn)讓 25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)
讓股份的計算基數(shù)。
因公司進行權(quán)益分派、減資縮股等導致董事、監(jiān)事和高級管理人
員所持本公司證券數(shù)量變化時，本年度可轉(zhuǎn)讓證券數(shù)量相應變更。
第十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司有限售條件
證券滿足解除限售條件后，可委托公司向深圳證券交易所和中國證券
登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司申請解除限售。
第十一條 在證券鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本
公司股份依法享有收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關權(quán)益。
第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任期屆滿離任并委托
公司申報個人信息后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司自
其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖
定，到期后將其所持本公司無限售條件股份全部自動解鎖。
第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任期屆滿前離職的，
應當在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后六個月內(nèi)，繼續(xù)遵守下列
限制性規(guī)定：
（一）每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分
之二十五；
（二）離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；
（三）《公司法》對董事、監(jiān)事和高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的其他
規(guī)定。
第三章 禁止買賣公司證券的規(guī)定
第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份在下列
情形下不得轉(zhuǎn)讓：
（一）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌證券期貨違法犯罪，
在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政
處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月的；
（二）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因違反證券交易所業(yè)務規(guī)
則，被證券交易所公開譴責未滿三個月的；
（三）董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)；
（四）董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持公
司證券且尚在承諾期內(nèi)的；
（五）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形的。
第十五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得將其持有的本公
司股份在買入后 6 個月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個月內(nèi)又買入。
對于多次買入的，以最后一次買入的時間作為 6 個月賣出禁止期
的起算點；
對于多次賣出的，以最后一次賣出的時間作為 6 個月買入禁止期
的起算點。
第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得進行
本公司的證券買賣：
（一）公司定期報告公告前 30 日內(nèi)；
（二）公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前 10 日內(nèi)；
（三）自可能對公司證券交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生
之日或在籌劃過程中，至依法披露后 2 個交易日內(nèi)；
（四）證券交易所規(guī)定的其他期間。
第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當確保下列自然人、
法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司證券的行為：
（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄
弟姐妹；
（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織；
（三）公司的證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹，
及證券事務代表控制的法人或其他組織；
（四）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的
原則認定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關系，
可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或
其他組織買賣本公司證券的，參照本制度第二十二條的規(guī)定執(zhí)行。
第十八條 持有本公司股份 5%以上的股東買賣本公司證券的，
參照本制度第十五條規(guī)定執(zhí)行。
第四章 買賣公司證券行為的流程及披露
第十九條 公司董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事、高級管理
人員所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個人信息的
網(wǎng)上申報。
第二十條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員擬通過集中競價交易
減持股份的，應當在首次賣出的 15 個交易日前向深圳證券交易所報
告減持計劃及備案，由公司公告其減持計劃，內(nèi)容包括但不限于擬減
持股份的數(shù)量、來源、原因、方式、減持時間區(qū)間、價格區(qū)間等信息。
每次披露的減持時間區(qū)間不得超過六個月。在減持時間區(qū)間內(nèi)，
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在減持數(shù)量過半或減持時間過半時，
應當披露進展情況。
在減持計劃實施完畢后，應當在兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告
并披露。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在預先披露的股份減持時間區(qū)間
內(nèi)，未實施股份減持或者股份減持計劃未實施完畢的，應當在股份減
持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內(nèi)予以公告。
在前款規(guī)定的減持時間區(qū)間內(nèi)，公司發(fā)生高送轉(zhuǎn)、并購重組等重
大事項的，應當同步披露減持進展情況，并說明本次減持與前述重大
事項的關聯(lián)性。
第二十一條 董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份發(fā)生變動
時，應當自該事實發(fā)生之日起 2 個交易日內(nèi)，向公司報告并由公司董
事會秘書在深圳證券交易所網(wǎng)站進行申報并披露。披露內(nèi)容包括：
（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；
（二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格；
（三）本次變動前持股數(shù)量；
（四）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；
（五）變動后的持股數(shù)量；
（六）深圳證券交易所要求披露的其他事項。
第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員出現(xiàn)本制度第十五
條的情況，公司董事會應及時披露以下內(nèi)容：
（一） 相關人員違規(guī)買賣本公司證券的情況；
（二）公司采取的補救措施；
（三） 收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；
（四）深圳證券交易所要求披露的其他事項。
第二十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司證券及
其變動比例達到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定時，應當按照《上市
公司收購管理辦法》等相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務規(guī)則的
規(guī)定履行報告和披露等義務。
第五章 責任追究
第二十四條 公司董事會為本公司違規(guī)買賣本公司證券行為的
責任追究主體，負責實施對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本管
理制度規(guī)定買賣本公司證券行為的責任追究。
第二十五條 若本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員發(fā)生違法違規(guī)
買賣本公司證券行為，董事會秘書應在得知相關信息后立即向中國證
監(jiān)會廣東證監(jiān)局報告，并就違規(guī)行為盡快作出書面說明上報中國證監(jiān)
會廣東監(jiān)管局備案。
第二十六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務代表及
本制度規(guī)定的自然人、法人或其他組織、持有公司股份百分之五以上
的股東，違反本制度買賣本公司證券的，由此所得收益歸公司所有，
公司董事會將及時披露相關情況。
第二十七條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券事務代表違
反本制度規(guī)定的，公司可通過以下方式追究當事人的責任：
（一）視情節(jié)輕重給予責任人警告、通報批評、降職、撤職、建
議董事會、股東大會或者職工代表大會予以撤換等形式的處分；
（二）對違規(guī)買賣本公司證券，給公司造成重大影響或損失的，
公司可要求其承擔民事賠償責任；
（三）對觸犯國家有關法律法規(guī)的，可依法移送司法機關，追究
其刑事責任。
第六章 附則
第二十八條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子
女買賣公司證券的，參照本制度執(zhí)行。
第二十九條 本制度由公司董事會制定并解釋。
第三十條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過后實施。