三安光電股份有限公司
非公開發(fā)行限售股份上市流通公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏，并對其內(nèi)容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。
重要提示
1、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通數(shù)量為36,330,274股；
2、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通日為2017年2月3日。
一、本次限售股上市類型
公司本次非公開發(fā)行限售股份系公司2013年度非公開發(fā)行的股份，該非公開
發(fā)行股份方案經(jīng)2013年5月27日第七屆董事會第二十七次會議及2013年6月17日
2012年年度股東大會審議通過。
經(jīng) 2013 年 12 月 20 日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會審核，公司
本次發(fā)行申請獲得通過,并于 2014 年 1 月 7 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會《關
于核準三安光電股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2014]51 號）
核準文件。
截至 2014 年 1 月 22 日止，公司采用向特定投資者發(fā)送認購邀請書及申購報
價單的方式，實際向特定對象福建三安集團有限公司、南方基金管理有限公司、
銀華基金管理有限公司、富國基金管理有限公司、廣發(fā)基金管理有限公司、華夏
基金管理有限公司、易方達基金管理有限公司、中國人壽資產(chǎn)管理有限公司發(fā)行
股票 151,376,146 股，發(fā)行價格為 21.8 元/股。其中福建三安集團有限公司認購
的股份數(shù)量為 15,137,614 股。
公司本次非公開發(fā)行新增股份于 2014 年 1 月 28 日在中國證券登記結(jié)算有限
責任公司上海分公司辦理完畢股份登記手續(xù)。本次向福建三安集團有限公司發(fā)行
的股份自發(fā)行結(jié)束之日起 36 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，該部分新增股份預計可上市交易
的時間為 2017 年 1 月 28 日；向其他投資者發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起 12 個
月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，該部分新增股份預計可上市交易的時間為 2015 年 1 月 28 日，
如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第一個交易日。具體發(fā)行情況和發(fā)行
后股份變動情況詳見公司 2014 年 1 月 30 日《上海證券報》、《中國證券報》、《證
券時報》及上海證券交易所網(wǎng)站公告。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
該非公開發(fā)行完成后，經(jīng)公司2013年年度股東大會批準，公司實施了“以總
股本1,595,389,922股為基數(shù)，向全體股東以資本公積金每10 股轉(zhuǎn)增5股”的資
本公積金轉(zhuǎn)增股本方案；經(jīng)公司2015年年度股東大會批準，公司實施了“以總股
本2,549,015,580股為基數(shù)，向全體股東以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增6股”的資本公
積金轉(zhuǎn)增股本方案。目前，公司總股本為4,078,424,928股，本次非公開發(fā)行的
限售股份總數(shù)量為36,330,274股。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的有關規(guī)定，本次向福建三安集團有限
公司發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起 36 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，向其他投資者發(fā)行的股
份自發(fā)行結(jié)束之日起 12 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，鎖定期滿后將安排在上海證券交易所
上市流通。
其他股東認購的股份已于2015年1月28日上市流通。福建三安集團有限公司
嚴格遵守了限售承諾。
四、控股股東及其關聯(lián)方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關聯(lián)方占用資金的情況。
五、中介機構(gòu)核查意見
國經(jīng)證券股份有限公司作為本次公司非公開發(fā)行的保薦機構(gòu)，對本次限售股
上市流通的有關事項進行了核查，認為：
1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)的規(guī)定；
2、本次限售股份解除限售的數(shù)量和上市流通時間符合相關法律法規(guī)及限售
承諾；
3、本次限售股份流通上市的信息披露真實、準確、完整；
4、保薦機構(gòu)對三安光電非公開發(fā)行股票限售股解禁事項無異議。
六、本次限售股上市流通情況
1、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通數(shù)量為36,330,274股；
2、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通日為2017年2月3日；
3、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通明細清單：
單位：股
轉(zhuǎn)增后持有的
序列 發(fā)行對象 發(fā)行數(shù)量 本次上市數(shù)量 剩余限售股份數(shù)量
限售股份數(shù)量
1 福建三安集團有限公司 15,137,614 36,330,274 36,330,274
合 計 15,137,614 36,330,274 36,330,274
七、股本變動結(jié)構(gòu)表
單位：股
本次上市前 變動數(shù) 本次上市后
1、國家持有股份
2、國有法人持有股份
3、其他境內(nèi)法人持有股份 36,330,274 -36,330,274
有限售條 4、境內(nèi)自然人持有股份
件的流通 5、境外法人、自然人持有股份
股份 6、戰(zhàn)略投資者配售股份
7、一般法人配售股份
8、其他
有限售條件的流通股合計 36,330,274 -36,330,274
A股 4,042,094,654 36,330,274 4,078,424,928
無限售條 B股
件的流通 H股
股份 其他
無限售條件的流通股份合計 4,042,094,654 36,330,274 4,078,424,928
股份總額 4,078,424,928 0 4,078,424,928
八、上網(wǎng)公告附件
國金證券股份有限公司關于三安光電股份有限公司非公開發(fā)行限售股解禁
的核查意見。
特此公告。
三安光電股份有限公司
二○一七年一月二十一日