三安光電股份有限公司
非公開發(fā)行限售股份上市流通公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要提示
1、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通數(shù)量為36,330,274股；
2、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通日為2017年2月3日。
一、本次限售股上市類型
公司本次非公開發(fā)行限售股份系公司2013年度非公開發(fā)行的股份，該非公開
發(fā)行股份方案經(jīng)2013年5月27日第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議及2013年6月17日
2012年年度股東大會(huì)審議通過。
經(jīng) 2013 年 12 月 20 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核，公司
本次發(fā)行申請(qǐng)獲得通過,并于 2014 年 1 月 7 日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)
于核準(zhǔn)三安光電股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]51 號(hào)）
核準(zhǔn)文件。
截至 2014 年 1 月 22 日止，公司采用向特定投資者發(fā)送認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書及申購(gòu)報(bào)
價(jià)單的方式，實(shí)際向特定對(duì)象福建三安集團(tuán)有限公司、南方基金管理有限公司、
銀華基金管理有限公司、富國(guó)基金管理有限公司、廣發(fā)基金管理有限公司、華夏
基金管理有限公司、易方達(dá)基金管理有限公司、中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司發(fā)行
股票 151,376,146 股，發(fā)行價(jià)格為 21.8 元/股。其中福建三安集團(tuán)有限公司認(rèn)購(gòu)
的股份數(shù)量為 15,137,614 股。
公司本次非公開發(fā)行新增股份于 2014 年 1 月 28 日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份登記手續(xù)。本次向福建三安集團(tuán)有限公司發(fā)行
的股份自發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，該部分新增股份預(yù)計(jì)可上市交易
的時(shí)間為 2017 年 1 月 28 日；向其他投資者發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起 12 個(gè)
月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，該部分新增股份預(yù)計(jì)可上市交易的時(shí)間為 2015 年 1 月 28 日，
如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第一個(gè)交易日。具體發(fā)行情況和發(fā)行
后股份變動(dòng)情況詳見公司 2014 年 1 月 30 日《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證
券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站公告。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
該非公開發(fā)行完成后，經(jīng)公司2013年年度股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司實(shí)施了“以總
股本1,595,389,922股為基數(shù)，向全體股東以資本公積金每10 股轉(zhuǎn)增5股”的資
本公積金轉(zhuǎn)增股本方案；經(jīng)公司2015年年度股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司實(shí)施了“以總股
本2,549,015,580股為基數(shù)，向全體股東以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增6股”的資本公
積金轉(zhuǎn)增股本方案。目前，公司總股本為4,078,424,928股，本次非公開發(fā)行的
限售股份總數(shù)量為36,330,274股。
三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，本次向福建三安集團(tuán)有限
公司發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，向其他投資者發(fā)行的股
份自發(fā)行結(jié)束之日起 12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，鎖定期滿后將安排在上海證券交易所
上市流通。
其他股東認(rèn)購(gòu)的股份已于2015年1月28日上市流通。福建三安集團(tuán)有限公司
嚴(yán)格遵守了限售承諾。
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金的情況。
五、中介機(jī)構(gòu)核查意見
國(guó)經(jīng)證券股份有限公司作為本次公司非公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)本次限售股
上市流通的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查，認(rèn)為：
1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；
2、本次限售股份解除限售的數(shù)量和上市流通時(shí)間符合相關(guān)法律法規(guī)及限售
承諾；
3、本次限售股份流通上市的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；
4、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)三安光電非公開發(fā)行股票限售股解禁事項(xiàng)無異議。
六、本次限售股上市流通情況
1、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通數(shù)量為36,330,274股；
2、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通日為2017年2月3日；
3、本次非公開發(fā)行限售股份上市流通明細(xì)清單：
單位：股
轉(zhuǎn)增后持有的
序列 發(fā)行對(duì)象 發(fā)行數(shù)量 本次上市數(shù)量 剩余限售股份數(shù)量
限售股份數(shù)量
1 福建三安集團(tuán)有限公司 15,137,614 36,330,274 36,330,274
合 計(jì) 15,137,614 36,330,274 36,330,274
七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
單位：股
本次上市前 變動(dòng)數(shù) 本次上市后
1、國(guó)家持有股份
2、國(guó)有法人持有股份
3、其他境內(nèi)法人持有股份 36,330,274 -36,330,274
有限售條 4、境內(nèi)自然人持有股份
件的流通 5、境外法人、自然人持有股份
股份 6、戰(zhàn)略投資者配售股份
7、一般法人配售股份
8、其他
有限售條件的流通股合計(jì) 36,330,274 -36,330,274
A股 4,042,094,654 36,330,274 4,078,424,928
無限售條 B股
件的流通 H股
股份 其他
無限售條件的流通股份合計(jì) 4,042,094,654 36,330,274 4,078,424,928
股份總額 4,078,424,928 0 4,078,424,928
八、上網(wǎng)公告附件
國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于三安光電股份有限公司非公開發(fā)行限售股解禁
的核查意見。
特此公告。
三安光電股份有限公司
二○一七年一月二十一日