恒泰長財證券有限責任公司
關(guān)于江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司
使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項的核查意見
恒泰長財證券有限責任公司（以下簡稱“恒泰長財”或“本保薦機構(gòu)”）作
為江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司（以下簡稱“廣東甘化”或“公司”）
非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資
金管理和使用的監(jiān)管要求》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易
所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交
易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)規(guī)定，對廣東甘化使用部分閑置募集資金進
行現(xiàn)金管理事項進行了核查，核查情況如下：
一、募集資金的基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2012]1584 號”文核準，公司向控
股股東德力西集團有限公司非公開發(fā)行人民幣普通股 12,000 萬股，每股發(fā)行價
為 6.78 元（人民幣，下同），募集資金總額為 81,360 萬元，扣除發(fā)行費用后，
募集資金凈額為 79,426.99 萬元。上述募集資金到位情況已經(jīng)廣東正中珠江會計
師事務(wù)所有限公司驗證并出具“廣會所驗字[2013]第 12005530098 號”驗資報
告。本次非公開發(fā)行股票募集資金將投入 LED 外延片、芯片生產(chǎn)項目及酵母生
物工程技改擴建項目。
二、募集資金使用情況
截至 2017 年 6 月 23 日，公司已累計投入募集資金總額 64,684.73 萬元，
其中：酵母生物工程技改擴建項目投入 4,683.36 萬元，LED 外延片生產(chǎn)項目投
入 60,001.37 萬元。募集資金余額（含利息）15,014.6 萬元，全部存放在募集資
金專戶中。
三、本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況
根據(jù)募集資金投資項目實施計劃及募集資金使用進度情況，為提高募集資金
的使用效率，基于股東利益最大化原則，在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)和
募集資金正常使用的前提下，根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)對募集資金管理的要求和公司《募集
資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司使用部分閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理，增加
公司收益，并且授權(quán)公司管理層在額度范圍和有效期內(nèi)具體實施現(xiàn)金管理的相關(guān)
事宜。
1、現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種
本次公司投資的品種為安全性高、流動性好且有保本約定的理財產(chǎn)品或高收
益的存款產(chǎn)品，其發(fā)行主體是商業(yè)銀行。該等產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算
賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。
2、現(xiàn)金管理額度
公司本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理額度為不超過人民幣 15,000 萬元，
在額度內(nèi)資金可以滾動使用。
3、現(xiàn)金管理有效期
自公司董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。單個理財產(chǎn)品的投資期限不
超過 12 個月。
四、風險控制措施
1、公司將嚴格按照《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)
規(guī)定，選擇安全性高、流動性好的保本型理財品種。公司財務(wù)部相關(guān)人員將及時
分析和跟蹤理財產(chǎn)品的投向及進展情況，發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全風險的
情況下，及時采取相應(yīng)措施，控制投資風險；
2、公司應(yīng)確保不影響募集資金投資項目建設(shè)的正常運行的情況下，合理安
排并選擇相適應(yīng)理財產(chǎn)品的種類和期限；
3、公司獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對募集資金的使用情況進行監(jiān)督和檢查，必
要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計；
4、公司將根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時做好信息披露工作。
五、對公司的影響
1、公司本次使用部分閑置募集資金通過低風險、固定收益、保本型產(chǎn)品進
行現(xiàn)金管理，是在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行
的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不影響使用募集資金的項目的正常運轉(zhuǎn)，
不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。
2、通過適度的對閑置的募集資金適時進行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用
效率，公司能獲得一定的投資收益，減少財務(wù)費用，降低運營成本，符合公司及
全體股東的利益。
六、保薦機構(gòu)意見
經(jīng)核查，本保薦機構(gòu)認為：
廣東甘化使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項，有利于提高公司資金使
用效率，減少財務(wù)費用，降低運營成本。本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，
不影響募集資金投資項目建設(shè)和募集資金正常使用，也不存在變相改變募集資金
投向和損害公司中小股東利益的情形。該事項已經(jīng)公司董事會審議通過，監(jiān)事會
和獨立董事發(fā)表了同意意見，履行了必要的審議程序，符合《上市公司監(jiān)管指引
第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、 深圳證券交易所主板上
市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)規(guī)定。本保薦機構(gòu)對公司此次使用部分閑置募集資
金進行現(xiàn)金管理事項無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《恒泰長財證券有限責任公司關(guān)于江門甘蔗化工廠（集團）股
份有限公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人簽名： _______________ _______________
吳國平 鄒衛(wèi)峰
恒泰長財證券有限責任公司
2016 年 6 月 26 日