恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司
關(guān)于江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司
使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)的核查意見(jiàn)
恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“恒泰長(zhǎng)財(cái)”或“本保薦機(jī)構(gòu)”）作
為江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣東甘化”或“公司”）
非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資
金管理和使用的監(jiān)管要求》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易
所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交
易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)廣東甘化使用部分閑置募集資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況如下：
一、募集資金的基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2012]1584 號(hào)”文核準(zhǔn)，公司向控
股股東德力西集團(tuán)有限公司非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股 12,000 萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)
為 6.78 元（人民幣，下同），募集資金總額為 81,360 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，
募集資金凈額為 79,426.99 萬(wàn)元。上述募集資金到位情況已經(jīng)廣東正中珠江會(huì)計(jì)
師事務(wù)所有限公司驗(yàn)證并出具“廣會(huì)所驗(yàn)字[2013]第 12005530098 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)
告。本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金將投入 LED 外延片、芯片生產(chǎn)項(xiàng)目及酵母生
物工程技改擴(kuò)建項(xiàng)目。
二、募集資金使用情況
截至 2017 年 6 月 23 日，公司已累計(jì)投入募集資金總額 64,684.73 萬(wàn)元，
其中：酵母生物工程技改擴(kuò)建項(xiàng)目投入 4,683.36 萬(wàn)元，LED 外延片生產(chǎn)項(xiàng)目投
入 60,001.37 萬(wàn)元。募集資金余額（含利息）15,014.6 萬(wàn)元，全部存放在募集資
金專戶中。
三、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃及募集資金使用進(jìn)度情況，為提高募集資金
的使用效率，基于股東利益最大化原則，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和
募集資金正常使用的前提下，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)募集資金管理的要求和公司《募集
資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司使用部分閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加
公司收益，并且授權(quán)公司管理層在額度范圍和有效期內(nèi)具體實(shí)施現(xiàn)金管理的相關(guān)
事宜。
1、現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種
本次公司投資的品種為安全性高、流動(dòng)性好且有保本約定的理財(cái)產(chǎn)品或高收
益的存款產(chǎn)品，其發(fā)行主體是商業(yè)銀行。該等產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算
賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。
2、現(xiàn)金管理額度
公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度為不超過(guò)人民幣 15,000 萬(wàn)元，
在額度內(nèi)資金可以滾動(dòng)使用。
3、現(xiàn)金管理有效期
自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。單個(gè)理財(cái)產(chǎn)品的投資期限不
超過(guò) 12 個(gè)月。
四、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、公司將嚴(yán)格按照《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)
規(guī)定，選擇安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)品種。公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)
分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品的投向及進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全風(fēng)險(xiǎn)的
情況下，及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、公司應(yīng)確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的正常運(yùn)行的情況下，合理安
排并選擇相適應(yīng)理財(cái)產(chǎn)品的種類和期限；
3、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，必
要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；
4、公司將根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)做好信息披露工作。
五、對(duì)公司的影響
1、公司本次使用部分閑置募集資金通過(guò)低風(fēng)險(xiǎn)、固定收益、保本型產(chǎn)品進(jìn)
行現(xiàn)金管理，是在確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行
的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不影響使用募集資金的項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，
不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。
2、通過(guò)適度的對(duì)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用
效率，公司能獲得一定的投資收益，減少財(cái)務(wù)費(fèi)用，降低運(yùn)營(yíng)成本，符合公司及
全體股東的利益。
六、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
廣東甘化使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)，有利于提高公司資金使
用效率，減少財(cái)務(wù)費(fèi)用，降低運(yùn)營(yíng)成本。本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，
不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常使用，也不存在變相改變募集資金
投向和損害公司中小股東利益的情形。該事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，監(jiān)事會(huì)
和獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見(jiàn)，履行了必要的審議程序，符合《上市公司監(jiān)管指引
第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、 深圳證券交易所主板上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定。本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司此次使用部分閑置募集資
金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司關(guān)于江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股
份有限公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）
保薦代表人簽名： _______________ _______________
吳國(guó)平 鄒衛(wèi)峰
恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司
2016 年 6 月 26 日