廣東中信協(xié)誠(chéng)律師事務(wù)所
關(guān)于江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司
2016年度股東大會(huì)
法 律 意 見 書
致：江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司
廣東中信協(xié)誠(chéng)律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）
股份有限公司（下稱“廣東甘化”或“公司”）委托，指派王學(xué)琛、韓思明律
師出席公司2016年度股東大會(huì)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公
司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》(下稱“《證券法》”)、《上市公司
股東大會(huì)規(guī)則》（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
以及《江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司章程》（下稱“廣東甘化《公
司章程》”）的規(guī)定，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)
議人員資格以及表決方式、表決程序、表決結(jié)果等事項(xiàng)進(jìn)行見證并出具本
法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對(duì)廣東甘化本次股東大會(huì)所涉事宜進(jìn)
行了審查，查閱了相關(guān)會(huì)議文件，并對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。
本所律師同意將本法律意見書作為廣東甘化本次股東大會(huì)公告材料，隨同
其他會(huì)議文件一并公告，并依法對(duì)本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公
認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集與召開程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
本次股東大會(huì)由廣東甘化董事會(huì)根據(jù)第八屆董事會(huì)第二十次會(huì)議決議
召集，廣東甘化董事會(huì)于2017年3月3日在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》
《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)上刊登了《關(guān)于召開2016年度股東大會(huì)通知的
公告》，在法定期限內(nèi)公告了有關(guān)本次股東大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議
審議議案、出席會(huì)議人員的資格、會(huì)議登記事項(xiàng)、投票方式及程序等相關(guān)
事項(xiàng)。
（二）本次股東大會(huì)的召開程序
廣東甘化本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2017年3月23日下午14時(shí)在公司綜合大樓十
五樓會(huì)議室如期召開，會(huì)議由公司副董事長(zhǎng)施永晨先生主持。廣東甘化董
事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。
本次股東大會(huì)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間
為2017年3月23日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；通過深交所
互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為2017年3月22日下午15：00 至
2017年3月23日下午15：00的任意時(shí)間。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、程序、審議
事項(xiàng)均與會(huì)議通知中的有關(guān)內(nèi)容一致。
綜上，本所律師認(rèn)為，廣東甘化本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合
《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等規(guī)范性文件和廣東甘化《公司章程》的
規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)審議的議案
（一）本次股東大會(huì)審議的議案如下：
1.公司2016年度董事會(huì)工作報(bào)告；
2.公司2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；
3.公司2016年度報(bào)告及年度報(bào)告摘要；
4.公司2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
5.公司2016年度利潤(rùn)分配預(yù)案；
6.關(guān)于續(xù)聘廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 擔(dān)任公司
2017 年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作的議案。
（二）經(jīng)核查，本次股東大會(huì)未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形
三、出席本次股東大會(huì)會(huì)議投票人員的資格
經(jīng)查驗(yàn)廣東甘化股東名冊(cè)、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東及股東代理人身份證明、
授權(quán)委托書、持股憑證、報(bào)到名冊(cè)和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本所律師查實(shí)：出席
本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）共計(jì)10人，均為2017年3月16日下
午交易結(jié)束后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的廣
東甘化股東，該等股東持有及代表的股份192,534,971股，占廣東甘化股份
總數(shù)的43.48%。其中，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東（含股東授權(quán)代表）8人，代表
有表決權(quán)股份192,516,771股，占本次會(huì)議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總
數(shù)的43.47%；通過網(wǎng)絡(luò)投票參與表決的股東2人，代表有表決權(quán)股份18,200
股，占本次會(huì)議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.004%。除單獨(dú)或者
合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的所持有的股份為63,301
股，占本次會(huì)議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.01%。
經(jīng)驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)人員的資格符合《公司法》、《股東大會(huì)
規(guī)則》和廣東甘化《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會(huì)會(huì)議就審議的議案，以記名投票方式進(jìn)行了逐項(xiàng)表決，
表決時(shí)由股東代表、監(jiān)事代表和本所律師按照《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)
則》和廣東甘化《公司章程》的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)票和計(jì)票，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)
果。
（二）表決結(jié)果
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)的全部議案均經(jīng)出席廣東甘化股東大會(huì)的股東
或股東代理人審議并獲得通過。議案表決結(jié)果如下：
1.公司2016年度董事會(huì)工作報(bào)告；
同意192,512,871股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.99%；反對(duì)22,100股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.01%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。其
中，中小投資者表決情況：同意41,201股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的65.09%；反對(duì)22,100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的34.91%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的0 %。
2.公司2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；
同意192,512,871股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.99%；反對(duì)22,100股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.01%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。其
中，中小投資者表決情況：同意41,201股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的65.09%；反對(duì)22,100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的34.91%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的0 %。
3.公司2016年度報(bào)告及年度報(bào)告摘要；
同意192,512,871股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.99%；反對(duì)22,100股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.01%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。其
中，中小投資者表決情況：同意41,201股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的65.09%；反對(duì)22,100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的34.91%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的0 %。
4.公司2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
同意192,512,871股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.99%；反對(duì)22,100股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.01%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。其
中，中小投資者表決情況：同意41,201股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的65.09%；反對(duì)22,100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的34.91%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的0 %。
5.公司2016年度利潤(rùn)分配預(yù)案；
同意192,494,370股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.98%；反對(duì)40,601股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.02%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。其
中，中小投資者表決情況：同意22,700股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的35.86%；反對(duì)40,601股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的64.14%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的0%。
6.關(guān)于續(xù)聘廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 擔(dān)任公司
2017 年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作的議案。
同意192,512,871股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.99%；反對(duì)22,100股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.01%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。其
中，中小投資者表決情況：同意41,201股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的65.09%；反對(duì)22,100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的34.91%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的0 %。
上述議案均為普通決議議案，已經(jīng)由廣東甘化本次出席股東大會(huì)的股
東或股東代理人所持有效表決票的1/2以上通過。
綜上，本所律師認(rèn)為，廣東甘化本次股東大會(huì)的表決程序、表決方式
和表決結(jié)果均符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等規(guī)范性文件和廣東甘
化《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，廣東甘化本次股東大會(huì)的召集、召開程序、
出席會(huì)議人員的資格以及表決方式、表決程序和表決結(jié)果，均符合《公司
法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和廣東
甘化《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)通過的決議合法、有效。
本法律意見書壹式叁份。
本法律意見書經(jīng)本所蓋章和本所律師簽字后生效。
（本頁無正文，為《廣東中信協(xié)誠(chéng)律師事務(wù)所關(guān)于江門甘蔗化工廠（集
團(tuán)）股份有限公司2016年度股東大會(huì)法律意見書》之簽署頁）
廣東中信協(xié)誠(chéng)律師事務(wù)所 見證律師：
負(fù)責(zé)人：王學(xué)琛 王學(xué)琛
韓思明
二〇一七 年 三 月 二十三 日