江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司
關(guān)于 2016 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司
募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44 號(hào)）和深圳證
券交易所頒布的《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳
證券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 號(hào)：上市公司募集資金年
度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告格式》的規(guī)定，將本公司 2016 年度募集
資金存放與使用情況專項(xiàng)說明如下：
一、募集資金的基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間
江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
“證監(jiān)許可 [2012]1584號(hào)”文核準(zhǔn)，采用非公開發(fā)行股票方式，向德
力西集團(tuán)有限公司非公開發(fā)行人民幣普通股A 股12,000萬股，每股發(fā)行
價(jià)6.78元，募集資金總額為人民幣81,360萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣
1,933.01萬元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣79,426.99萬元。
截止2013年4月22日，公司上述發(fā)行募集的資金全部到位，存入江
門融和農(nóng)村商業(yè)銀行營業(yè)部，賬號(hào)80020000005367839以及中國農(nóng)業(yè)銀
行股份有限公司江門蓬江支行, 賬號(hào)375001040013075，并經(jīng)廣東正中
珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司于2013年4月23日對(duì)發(fā)行人非公開發(fā)行股票
的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具廣會(huì)所驗(yàn)字[2013]第12005530098
號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理。
（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及當(dāng)前余額
截至 2016 年 12 月 31 日止，公司募集資金使用情況如下：
單位：人民幣萬元
項(xiàng)目 金額
募集資金總額 81,360.00
減：發(fā)行費(fèi)用 1,933.01
募集資金凈額 79,426.99
減：累計(jì)已使用募集資金 64,482.99
加：利息收入 196.72
減：手續(xù)費(fèi)支出 -
減：補(bǔ)充流動(dòng)資金 14,955.00
募集資金賬戶實(shí)際結(jié)余金額 185.72
二、募集資金的存放和管理情況
（一）募集資金管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者利益，本公司根據(jù)《中
華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易
所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、
《公司章程》等相關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制訂了《江門
甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“《募
集資金管理制度》”）。根據(jù)《募集資金管理制度》，本公司對(duì)募集資
金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，并授權(quán)保薦代表人可以隨時(shí)向募集資金開戶銀行查詢
募集資金專用賬戶資料，以便募集資金的管理和使用以及對(duì)其他使用情
況進(jìn)行監(jiān)督。本公司本次募集資金總額人民幣 81,360 萬元，共應(yīng)支付
發(fā)行費(fèi)用 1,933.01 萬元，募集資金凈額為人民幣 79,426.99 萬元。公
司在江門融和農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司及中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公
司江門蓬江支行開設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶，項(xiàng)目實(shí)施主體廣東德力光電
有限公司（以下簡稱德力光電）及廣東江門生物技術(shù)開發(fā)中心有限公司
（以下簡稱生物中心）也分別在上述銀行開設(shè)了對(duì)應(yīng)的資金使用專戶；
公司及兩家項(xiàng)目實(shí)施主體分別與開戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集資金
三方監(jiān)管協(xié)議》。上述監(jiān)管協(xié)議主要條款與深圳證券交易所《三方監(jiān)管
協(xié)議》范本不存在重大差異。報(bào)告期內(nèi)，本公司嚴(yán)格按協(xié)議執(zhí)行，《募
集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的履行不存在問題。
（二）各個(gè)募集資金專戶的用途
序 協(xié)議簽署
開戶主體 募集資金存放銀行 募集資金用專戶用途
號(hào) 日期
用于酵母生物工程技改
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有
1 2013-4-25 廣東甘化 擴(kuò)建項(xiàng)目募集資金的存
限公司江門蓬江支行
儲(chǔ)和使用
用于 LED 外延片生產(chǎn)項(xiàng)
江門融和農(nóng)村商業(yè)銀
2 2013-4-25 廣東甘化 目募集資金的存儲(chǔ)和使
行營業(yè)部
用
中 國 農(nóng) 業(yè) 銀 行 股 份 有 用于酵母生物工程技改
3 2013-4-25 生物中心 限 公 司 江 門 蓬 江 支 行 擴(kuò)建項(xiàng)目募集資金的存
營業(yè)部 儲(chǔ)和使用
用于 LED 外延片生產(chǎn)項(xiàng)
江門融和農(nóng)村商業(yè)銀
4 2013-4-25 德力光電 目募集資金的存儲(chǔ)和使
行營業(yè)部
用
（三）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
單位：人民幣萬元
開戶主體 募集資金存放銀行 募集資金賬號(hào) 金額
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公
廣東甘化 44-375001040013075 65.18
司江門蓬江支行
江門融和農(nóng)村商業(yè)銀行營
廣東甘化 80020000005367839 97.46
業(yè)部
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公
生物中心 44-375001040013083 4.57
司江門蓬江支行營業(yè)部
江門融和農(nóng)村商業(yè)銀行營
德力光電 80020000005369359 18.51
業(yè)部
合計(jì) 185.72
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
(一)募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
單位：人民幣萬元
募集資 募集資金累計(jì)使用金額
募集資 募集資
金計(jì)劃 以 前 年
項(xiàng)目名稱 金投入 金未投
使用金 度 累 計(jì) 2016 年度 合 計(jì) 進(jìn)度 入金額
額 投 入
生物中心酵母
生物工程技改 19,000.00 3,768.72 712.9 4,481.62 23.59% 14,518.38
擴(kuò)建項(xiàng)目
德力光電 LED
外延片生產(chǎn)項(xiàng) 60,000.00 60,001.37 0 60,001.37 100.00% -1.37
目
募集資金
79,000.00 63,770.09 712.9 64,482.99 81.62% 14,517.01
投資金額合計(jì)
截至 2016 年 12 月 31 日止，募集資金項(xiàng)目累計(jì)已投入資金
64,482.99 萬元，投入進(jìn)度達(dá)到 81.62%。
(二) 募集資金使用情況對(duì)照表
募集資金使用情況對(duì)照表詳見本報(bào)告附表。
(三) 募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的原因及其情況
截至 2016 年 12 月 31 日，募投項(xiàng)目不存在無法單獨(dú)核算效益的情
況。
(四) 募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
2016 年度募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式未發(fā)生變更。
(五) 募投項(xiàng)目先期投入及置換情況
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投
項(xiàng)目的總額為人民幣 25,687.34 萬元，具體情況如下：
以募集資金置換預(yù)
序 募集資金承諾投 調(diào)整后投資總額
項(xiàng)目 先投入自籌資金投
號(hào) 資總額（萬元） （萬元）
資項(xiàng)目金額（萬元）
酵母生物工程
1 19,000.00 19,000.00 2,751.72
技改擴(kuò)建項(xiàng)目
LED 外延片生產(chǎn)
2 60,000.00 60,000.00 22,935.62
項(xiàng)目
合計(jì) 79,000.00 79,000.00 25,687.34
上述情況業(yè)經(jīng)廣東正中珠江事務(wù)所有限公司審核并出具“廣會(huì)所專
字[2013]第 12005530122 號(hào)”《江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司
以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》。2013 年 5 月 10
日，本公司第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于以募集資金
置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，確認(rèn)公司以募集
資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目的實(shí)際投資額為人民幣 25,687.34 萬元，
同意公司以募集資金置換該部分資金，并經(jīng)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)以及持續(xù)
監(jiān)督機(jī)構(gòu)核查同意后予以披露。上述募集資金置換行為的審批程序符合
《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定的要求。
(六) 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
2015 年 5 月 8 日，公司召開的 2014 年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)
于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資金的議案》，同意公
司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金總額為人民幣 16,000 萬元，
使用期限為自股東大會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月，到期前歸還到
募集資金專用賬戶。截至 2016 年 3 月 15 日，公司用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的
16,000 萬元閑置募集資金已全部歸還至募集資金專用賬戶。
2016 年 4 月 6 日，公司召開的 2015 年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)
于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資金的議案》，同意公
司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金總額為人民幣 15,000 萬元，
使用期限為自股東大會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月，到期前歸還到
募集資金專用賬戶。截至 2016 年 12 月 31 日，累計(jì)已歸還資金人民幣
45 萬元，實(shí)際使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金余額為人民幣
14,955 萬元。截至本報(bào)告披露日，上述用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的 14,955 萬
元閑置募集資金已全部歸還至募集資金專用賬戶。
(七) 節(jié)余募集資金使用情況
2016 年度，本公司不存在節(jié)余募集資金使用情況。
(八) 超募資金使用情況
本公司非公開發(fā)行股票實(shí)際募集資金凈額人民幣 79,426.99 萬元，
不存在超額募集資金。
(九) 尚未使用的募集資金用途和去向
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集資金暫存募集資
金專戶。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
截至2016年12月31日，本公司未發(fā)生變更募投項(xiàng)目情況。
五、募集資金使用及披露過程中存在的問題
本公司已按《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和本公
司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了
2016年度募集資金的存放與使用情況。報(bào)告期內(nèi)，公司不存在募集資金
存放、使用、管理及披露的違規(guī)情形。
附表：募集資金使用情況對(duì)照表
江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)
二〇一七年三月三日
附表：募集資金使用情況對(duì)照表
2016 年度
編制單位：江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司 金額單位：人民幣萬元
募集資金總額: 79,426.99
本年度投入募集資金總額: 712.9
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額: 無
累計(jì)變更用途的募集資金總額： 無
已累計(jì)投入募集資金總額: 64,482.99
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例: 無
是否已變更 截至期末累 截至期末投入 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 是否達(dá) 項(xiàng)目可行性
募集資金承 調(diào)整后投資 本年度投入 本年度實(shí)
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向 項(xiàng)目（含部 計(jì)投入金額 進(jìn)度(%) (3)＝ 定可使用狀 到預(yù)計(jì) 是否發(fā)生
諾投資總額 總額（1） 金額 現(xiàn)的效益
分變更） (2) (2)/(1) 態(tài)日期 效益 重大變化
承諾投資項(xiàng)目
1、生物中心酵母生物工程技改擴(kuò)建項(xiàng)目 否 19,000.00 19,000.00 712.9 4,481.62 23.59% 不確定 0.00 未完工 否
2、德力光電 LED 外延片生產(chǎn)項(xiàng)目 否 60,000.00 60,000.00 0 60,001.37 100.00% 不確定 -9,282.10 未達(dá)到 否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 79,000.00 79,000.00 712.9 64,482.99 81.62%
超募資金投向
歸還銀行貸款（如有）
補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有）
超募資金投向小計(jì)
合計(jì) 79,000.00 79,000.00 712.9 64,482.99 81.62%
1、生物中心酵母生物工程技改擴(kuò)建項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的主要原因：該項(xiàng)目已完成酵母粉滾筒干燥生產(chǎn)線、項(xiàng)目配套工程酵
母廢水處理系統(tǒng)、100萬盒/年?duì)I養(yǎng)食品生產(chǎn)線以及1000噸/年酵母抽提物生產(chǎn)線的建設(shè)。另有部分項(xiàng)目暫緩實(shí)施，具體說明如下：
酵母粉方面：酵母粉主要用于金霉素、核黃素、肌苷、核苷酸、氨基酸等發(fā)酵產(chǎn)品的生產(chǎn)。近幾年來，金霉素、核黃素、肌苷以及核苷酸
等下游廠家為了降低原料成本，以啤酒酵母粉和菌體蛋白等低價(jià)產(chǎn)品部分替代純種發(fā)酵的酵母粉；隨著發(fā)酵周期短、發(fā)酵單位高的基因工程菌
的廣泛使用，核苷酸以及氨基酸等行業(yè)的廠家逐步使用營養(yǎng)物質(zhì)易吸收利用的氮源來替代酵母粉。以上因素導(dǎo)致作為培養(yǎng)基的酵母粉的使用量
近幾年來出現(xiàn)較大幅度減少，需求下降，為慎重起見，項(xiàng)目中原計(jì)劃擴(kuò)建5,000噸酵母粉/年生產(chǎn)線等工程暫未實(shí)施。
酵母抽提物方面：酵母抽提物產(chǎn)品受低價(jià)啤酒酵母抽提物的沖擊，銷售價(jià)格受壓，毛利率下降；高端酵母抽提物尚在開發(fā)之中，未形成規(guī)
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因 模化生產(chǎn)。穩(wěn)妥起見，先建成1000噸/年酵母抽提物生產(chǎn)線，其余分階段建設(shè)。
營養(yǎng)食品方面：銷售網(wǎng)絡(luò)正在建設(shè)之中，人們對(duì)酵母營養(yǎng)食品的接受有一個(gè)過程，產(chǎn)品知名度不高，銷售增長未達(dá)預(yù)期，故先建100萬盒/
年?duì)I養(yǎng)食品生產(chǎn)線，待打開市場(chǎng)后再建400萬盒/年?duì)I養(yǎng)食品生產(chǎn)線。
2、德力光電 LED 外延片生產(chǎn)項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的主要原因：該項(xiàng)目前 10 條生產(chǎn)線于 2014 年下半年開始投產(chǎn)運(yùn)行。但近
幾年，LED 芯片市場(chǎng)出現(xiàn)巨大變化，國內(nèi) MOCVD 機(jī)臺(tái)數(shù)大幅增加，呈現(xiàn)供過于求的趨勢(shì)，尤其是 2015 年以來，LED 行業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品均陷入價(jià)
格競(jìng)爭，企業(yè)盈利能力下滑，其中上游競(jìng)爭尤其激烈，整體利潤率下滑明顯，德力光電經(jīng)營產(chǎn)生虧損。綜合考慮行業(yè)、市場(chǎng)等因素，公司暫不
加大對(duì)光電產(chǎn)業(yè)的投資，將結(jié)合具體情況決定下一步的投資計(jì)劃。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 不適用
截至 2013 年 4 月 30 日止，公司募集資金投資項(xiàng)目預(yù)先已投入自籌資金的實(shí)際投資金額共為 25,687.34 萬元，分別用于：LED 外延片生產(chǎn)
項(xiàng)目的土地使用權(quán)購置、廠房建設(shè)和設(shè)備投資投入 22,935.62 萬元；酵母生物工程技改擴(kuò)建項(xiàng)目的土建和設(shè)備投資投入 2,751.72 萬元。公司
募集資金項(xiàng)目先期投入及置換情況
第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意以本次募集資金
25,687.34 萬元置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 2015 年 5 月 8 日，公司召開的 2014 年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資金的議案》，同意公
司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金總額為人民幣 16,000 萬元，使用期限為自股東大會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月，到期前歸還到
募集資金專用賬戶。截至 2016 年 3 月 15 日，公司用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的 16,000 萬元閑置募集資金已全部歸還至募集資金專用賬戶。
2016 年 4 月 6 日，公司召開的 2015 年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資金的議案》，同意公
司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金總額為人民幣 15,000 萬元，使用期限為自股東大會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月，到期前歸還到
募集資金專用賬戶。截至 2016 年 12 月 31 日，累計(jì)已歸還資金人民幣 45 萬元，實(shí)際使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金余額為人民幣
14,955 萬元。截至本報(bào)告披露日，上述用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的 14,955 萬元閑置募集資金已全部歸還至募集資金專用賬戶。
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 不適用
尚未使用的募集資金用途及去向 尚未使用的募集資金余額為 185.72 萬元（含募集資金本期產(chǎn)生利息收入 196.72 萬元），全部存放于公司各募集資金專戶。
募集資金使用的其他使用情況 公司披露的募集資金使用情況與實(shí)際使用情況相符，不存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況，也不存在募集資金違規(guī)使用的情形。