江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司
獨立董事 2016 年度述職報告
（朱依諄）
各位股東：
作為江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”）
的獨立董事，2016 年度本人嚴格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公
司建立獨立董事制度的指導意見》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益
保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中主板上市公司規(guī)范運作指引
指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、公司《獨立董事工作制度》的規(guī)
定和要求，誠信、勤勉、忠實、盡責的履行職責，積極出席相關(guān)會議，
認真審議董事會各項議案，對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，充分發(fā)揮
獨立董事作用，切實維護公司和股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)
將 2016 年度履行獨立董事職責的工作情況報告如下：
一、2016 年度出席董事會會議及股東大會情況
2016 年度公司運作正常，董事會會議、股東大會的召集召開符
合法定程序，重大經(jīng)營決策事項均履行了相關(guān)程序。報告期內(nèi)，本人
認真審議每一項議案，與相關(guān)人員保持充分的溝通，發(fā)揮在專業(yè)知識
和工作經(jīng)驗方面的優(yōu)勢，積極參與討論并提出意見和建議；在表決時
獨立、負責地對各項議案進行了投票。本人作為獨立董事對董事會各
項議案及相關(guān)事項沒有提出異議，對各次董事會會議審議的相關(guān)議案
均投了贊成票，沒有反對、棄權(quán)的情形。
2016 年公司共計召開 2 次股東大會，8 次董事會會議，本人出席
會議情況如下：
（一）董事會會議
應參加會 親自出席 以通訊方式 委托出席 缺席
會議類型
議次數(shù) （次） 參加（次） （次） （次）
董事會 8 1 7 0 0
（二）股東大會
2016 年，本人出席了 2016 年 4 月 6 日召開的公司 2015 年度股
東大會、2016 年 11 月 17 日召開的公司 2016 年度第一次臨時股東大
會。
二、作為董事會專門委員會委員的履職情況
公司設立了董事會戰(zhàn)略委員會、董事會審計委員會、董事會提名
委員會、董事會薪酬與考核委員會共四個專門委員會。本人于作為董
事會薪酬與考核委員會的主任委員、董事會戰(zhàn)略委員會成員及董事會
提名委員會成員，嚴格按照各委員會實施細則的要求，本著勤勉盡責
的原則，履行了以下工作職責：
（一）作為董事會薪酬與考核委員會主任委員，主持第八屆董事
會薪酬與考核委員會相關(guān)會議。根據(jù)公司年初設定的業(yè)績指標和對照
各高級管理人員的崗位職責，對公司非獨立董事、監(jiān)事和高級管理人
員的履職情況進行了考查及年度績效考核，對 2016 年度的薪酬發(fā)放
進行了審核，認為 2016 年度董事、監(jiān)事和高級管理人員的薪酬發(fā)放
符合公司績效考核指標及相關(guān)規(guī)定。
（二）作為董事會戰(zhàn)略委員會成員，積極參加第八屆董事會戰(zhàn)略
委員會相關(guān)會議，全面關(guān)注公司的發(fā)展狀況，積極參與重大經(jīng)營決策，
并對重大事項客觀、合理地發(fā)表意見，充分發(fā)揮了戰(zhàn)略委員會作用，
維護公司及全體股東的利益。特別是作為醫(yī)藥行業(yè)專業(yè)人士，積極關(guān)
注和參與公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，在公司轉(zhuǎn)型大健康領域過程中提供專業(yè)意見
和建議，發(fā)揮應有的作用。
(三) 作為董事會提名委員會成員，積極參加公司第八屆董事會
提名委員會相關(guān)會議。提名委員會認為公司董事會人員結(jié)構(gòu)合理，高
管團隊具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗和管理經(jīng)驗，完全勝任各自的工作。
三、2016 年內(nèi)對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見情況
2016 年度，作為公司獨立董事，凡需經(jīng)董事會決策的重大事項
或相關(guān)事項,本人都事先對公司介紹的情況和提供的資料進行了審
核，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)范性文件的要求，就相關(guān)事項發(fā)布獨立
董事意見如下：
（一）2016 年 3 月 10 日，對公司第八屆董事會第十二次會議審
議的有關(guān)事項，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對下列事項基于獨立
判斷立場均發(fā)表了意見。
1、對公司內(nèi)部控制評價報告的意見；
2、對控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金及累計和當期對外擔
保情況的意見；
3、對公司 2015 年度利潤分配預案的意見；
4、關(guān)于公司高管薪酬的獨立意見；
5、對續(xù)聘財務審計及內(nèi)部控制審計機構(gòu)的意見；
6、關(guān)于公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補充公司流動資
金的意見；
7、關(guān)于計提資產(chǎn)減值準備的意見；
8、關(guān)于資產(chǎn)核銷的意見。
（二）2016 年 8 月 11 日，對公司第八屆董事會第十四次會議審
議的有關(guān)事項，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對下列事項基于獨立
判斷立場均發(fā)表了意見。
1、關(guān)聯(lián)方占用資金情況；
2、公司對外擔保情況。
（三）2016 年 10 月 31 日，對公司第八屆董事會第十七次會議
審議的有關(guān)事項，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，基于獨立判斷立場，
對公司擬簽署重大資產(chǎn)重組框架協(xié)議的事項發(fā)表了獨立意見。
（四）2016 年 11 月 29 日，對公司第八屆董事會第十八次會議
審議的有關(guān)事項，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對下列事項基于獨
立判斷立場均發(fā)表了意見。
1、關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)
聯(lián)交易之事前認可意見；
2、關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交
易事項的獨立意見。
四、保護社會公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作
（一）密切關(guān)注公司財務管理、募集資金、對外擔保、投資項目
等重大事項，主動獲取做出決策所需的情況和資料，積極運用自身的
專業(yè)知識，為公司的發(fā)展和規(guī)范化運作提供建設性意見；保持與公司
經(jīng)營管理層的及時溝通，對董事、高管履職情況進行有效地監(jiān)督和檢
查；獨立、審慎地行使表決權(quán)，促進董事會決策的科學性和客觀性。
（二）持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴格按照《深圳
證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作
指引》等法律、法規(guī)和公司《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在
2016 年度真實、及時、完整的完成了信息披露工作。
（三）努力推動公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，嚴格按照《公司法》、
《證券法》、《上市公司治理準則》及其他有關(guān)法律和《公司章程》的
相關(guān)規(guī)定規(guī)范公司治理；繼續(xù)加強內(nèi)部控制體系的建設并確保體系能
得到有效的執(zhí)行。
（四）加強對相關(guān)法律法規(guī)的學習,通過學習相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)
章制度,加深對相關(guān)法規(guī),尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保
護社會公眾股股東權(quán)益保護等相關(guān)法規(guī)的認識和理解,以切實加強對
公司和投資者利益的保護能力,形成主動保護中小股東權(quán)益的思想意
識。
以上為本人作為獨立董事在 2016 年的履職情況匯報。2017 年，
本人將繼續(xù)本著認真、勤勉、謹慎的精神，按照法律、法規(guī)、《公司
章程》等的規(guī)定和要求，履行獨立董事的義務，發(fā)揮獨立董事的作用，
進一步加強同公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層之間的溝通、交流，推進
公司治理結(jié)構(gòu)的完善與優(yōu)化，保證公司董事會的客觀、公正與獨立運
作，維護公司的整體利益及全體股東的合法權(quán)益。
獨立董事：朱依諄
二〇一七年三月一日