江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司
證券投資管理制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司（以下簡
稱“公司”）的證券投資行為及相關(guān)信息披露工作，有效控制風險，
提高投資收益，維護股東和公司的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國
公司法》、 中華人民共和國證券法》、 深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《江門甘蔗化工廠（集團）股份有限
公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情
況，特制定本制度。
第二條 本制度所稱證券投資，是指在國家政策允許的范圍內(nèi)，
公司及公司控股子公司作為獨立的法人主體，在控制投資風險的前提
下，以提高資金使用效率和收益最大化為原則，在證券市場有選擇地
投資有價證券的行為。證券投資具體包括新股配售或者申購、證券回
購、股票投資、債券投資、委托理財（含銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品）
以及深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）認定的其他投資行為。
第三條 從事證券投資必須遵循審慎、安全、有效的原則,控制投
資風險、注重投資效益。公司進行證券投資的資金規(guī)模應與公司資產(chǎn)
結(jié)構(gòu)相適應,不得影響公司的正常經(jīng)營活動。
第四條 公司證券投資資金來源為公司自有資金。公司不得使用
募集資金、銀行信貸資金等不符合國家法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理
委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）、深交所規(guī)定的資金直接或間接進行證
券投資。但根據(jù)證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集
資金管理和使用的監(jiān)管要求》的相關(guān)規(guī)定，暫時閑置的募集資金可進
行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：
（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承
諾；
（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。
第五條 本制度適用于公司及公司全資及控股子公司。公司全資
及控股子公司進行證券投資須報公司審批，未經(jīng)審批不得進行任何證
券投資活動。
第二章 證券投資的決策權(quán)限
第六條 公司進行證券投資，應按如下權(quán)限進行審批：
（一）經(jīng)營管理層按董事會授權(quán)對公司對外投資等交易事項行使
決策權(quán)。
（二）公司在連續(xù)十二個月內(nèi)累計證券投資總額占公司最近一期
經(jīng)審計凈資產(chǎn) 10%以上且絕對金額超過 1000 萬元人民幣的，應經(jīng)董
事會審議批準并及時履行信息披露義務；
（三）公司在連續(xù)十二個月內(nèi)累計證券投資總額占公司最近一期
經(jīng)審計凈資產(chǎn) 50%以上且絕對金額超過 5000 萬元人民幣的，除應當
及時披露外，還應提交股東大會審議。
已按照前款規(guī)定履行相關(guān)義務的，不再納入相關(guān)的累計計算范圍。
第三章 投資管理和實施
第七條 公司證券投資只能在以公司（或子公司）名義開設的資
金賬戶和證券賬戶上進行，不得使用他人賬戶或向他人提供資金（委
托理財除外）進行證券投資。
第八條 公司應在證券投資方案經(jīng)董事會或股東大會審議通過后，
有關(guān)決議公開披露前，向深交所報備相應的證券投資賬戶和資金賬戶
信息，接受深交所的監(jiān)管。
第九條 公司相關(guān)部門和人員在進行證券投資前，應熟悉相關(guān)法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于證券市場投資行為的規(guī)定，嚴禁進行違法
違規(guī)的交易。
第十條 公司成立證券投資領(lǐng)導小組，由公司總裁擔任組長，投
資總監(jiān)、財務總監(jiān)、董事會秘書、財務部負責人擔任證券投資領(lǐng)導小
組成員。
第十一條 公司投資發(fā)展部負責證券投資項目的調(diào)研、評估，提
出投資方案，包括但不限于擬投資對象的基本情況、投資分析報告及
預計收益、投資計劃等，并形成書面分析材料報證券投資領(lǐng)導小組審
批。
由各全資及控股子公司提出的擬投資項目，首先須經(jīng)各子公司進
行嚴格篩選和綜合評價后，將投資項目的有關(guān)材料報投資發(fā)展部進行
初審。初審通過后，由投資發(fā)展部匯總形成書面分析資料報證券投資
領(lǐng)導小組審批。
第十二條 公司投資發(fā)展部為證券投資日常工作管理部門，負責
證券投資方案的具體實施，指定專人保管證券賬戶卡、證券交易密碼
和資金密碼。
投資發(fā)展部應在每月結(jié)束后 5 個工作日內(nèi)向公司證券投資領(lǐng)導
小組報告上一月證券投資情況；每季度結(jié)束后 15 日內(nèi)，向證券投資
領(lǐng)導小組報告證券投資進展情況、盈虧情況。
第十三條 公司財務部負責證券投資資金的調(diào)撥和管理，對證券
投資資金運用的活動應當建立健全完整的會計賬目，做好相關(guān)的賬務
核算工作。
財務部應定期對公司當期證券投資進行審計和監(jiān)督，對證券投資
進行全面檢查，控制投資風險，確保資金安全性。
第四章 風險控制及信息披露
第十四條 公司遵循穩(wěn)健投資的理念，并應考慮適時接受專業(yè)證
券投資機構(gòu)的服務，以提高自身的證券投資水平和風險控制能力，保
護公司利益。
第十五條 公司證券投資必須嚴格按經(jīng)批準后投資方案進行操作。
在執(zhí)行過程中，根據(jù)市場的變化情況需要調(diào)整方案的，須重新進行報
批。
第十六條 公司董事會審計委員會有權(quán)隨時調(diào)查跟蹤公司證券投
資情況，以此加強對公司證券投資項目的前期與跟蹤管理，控制風險。
第十七條 證券事務部負責公司證券投資信息的披露工作，其他
相關(guān)知情人員，非經(jīng)董事會書面授權(quán)，不得對外發(fā)布任何公司未公開
的證券投資信息。
第十八條 公司證券投資相關(guān)參與和知情人員在相關(guān)信息公開披
露前須保守公司證券投資秘密，不得將公司投資情況透露給其他個人
或組織（法律、法規(guī)或規(guī)范性文件另有規(guī)定的除外），不得利用知悉
公司證券投資的便利牟取不正當利益。
第十九條 公司擬進行證券投資，達到董事會審議標準的，應當
在董事會作出相關(guān)決議后向深交所提交以下文件：
（一）董事會決議及公告；
（二）獨立董事就相關(guān)審批程序是否合規(guī)、內(nèi)控程序是否健全及
本次投資對公司的影響發(fā)表獨立意見；
（三）股東大會通知（如有）；
（四）公司關(guān)于證券投資的內(nèi)控制度；
（五）公司具體運作證券投資的部門及責任人名單；
（六）深交所要求的其他資料。
第二十條 公司披露的證券投資事項應當至少包含以下內(nèi)容：
（一）證券投資情況概述，包括投資目的、投資金額、投資方式、
投資期限等；
（二）證券投資的資金來源；
（三）需履行的審批程序；
（四）證券投資對公司的影響；
（五）投資風險及風險控制措施。
第二十一條 公司應當根據(jù)《企業(yè)會計準則第 22 號—金融工具確
認和計量》、《企業(yè)會計準則第 37 號—金融工具列報》等相關(guān)規(guī)定，
對公司證券投資業(yè)務進行日常核算并在財務報表中正確列報。
第二十二條 公司應當在定期報告中披露報告期內(nèi)證券投資以及
相應的損益情況，披露內(nèi)容至少應當包括：
（一）報告期末證券投資的組合情況，說明證券品種、投資金額
以及占總投資金額的比例；
（二）報告期末按市值占總投資金額比例大小排列的前十只證券
的名稱、代碼、持有數(shù)量、初始投資金額、期末市值以及占總投資金
額的比例；
（三）報告期內(nèi)證券投資的損益情況。
第二十三條 凡違反相關(guān)法律法規(guī)、本制度及公司其他規(guī)定，致
使公司遭受損失的，應視具體情況，給予相關(guān)責任人以處分，相關(guān)責
任人應依法承擔相應責任。
第五章 附則
第二十四條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定為準。
第二十五條 本制度解釋權(quán)歸公司董事會所有。
第二十六條 本制度自公司董事會審議通過之日起實施。