中信建投證券股份有限公司
關(guān)于廈門信達股份有限公司的
定期現(xiàn)場檢查報告
保薦機構(gòu)名稱：中信建投證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：廈門信達
保薦代表人姓名：張世舉 聯(lián)系電話：021-68827384
保薦代表人姓名：李少為 聯(lián)系電話：010-85130684
現(xiàn)場檢查人員姓名：張世舉、陳昶、徐小新
現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
現(xiàn)場檢查時間：2017 年 4 月 19 日至 4 月 21 日
一、現(xiàn)場檢查事項 現(xiàn)場檢查意見
不適
（一）公司治理 是 否
用
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī) √
2.公司章程和三會規(guī)則是否得到有效執(zhí)行 √
3.三會會議記錄是否完整，時間、地點、出席人員及會議內(nèi)容
√
等要件是否齊備，會議資料是否保存完整
4.三會會議決議是否由出席會議的相關(guān)人員簽名確認 √
5.公司董監(jiān)高是否按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范
√
性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)
6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應(yīng)程序和信息披
√
露義務(wù)
7.公司控股股東或者實際控制人如發(fā)生變化，是否履行了相應(yīng)
√
程序和信息披露義務(wù)
8.公司人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否獨立 √
9.公司與控股股東及實際控制人是否不存在同業(yè)競爭 √
（二）內(nèi)部控制
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.是否按照相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)部審計制度并設(shè)立內(nèi)部審計部門 √
2.是否在股票上市后 6 個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度并設(shè)立內(nèi)部審
√
計部門（中小企業(yè)板上市公司適用）
3.內(nèi)部審計部門和審計委員會的人員構(gòu)成是否合規(guī) √
4.審計委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內(nèi)部審計部 √
門提交的工作計劃和報告等（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司適
用）
5.審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內(nèi)部審計工作
進度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公 √
司適用）
6.內(nèi)部審計部門是否至少每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告一次內(nèi)部審
計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等（中 √
小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司適用）
7.內(nèi)部審計部門是否至少每季度對募集資金的存放與使用情況
√
進行一次審計
8.內(nèi)部審計部門是否在每個會計年度結(jié)束前二個月內(nèi)向?qū)徲嬑?br/>員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上 √
市公司適用）
9.內(nèi)部審計部門是否在每個會計年度結(jié)束后二個月內(nèi)向?qū)徲嬑?br/>員會提交年度內(nèi)部審計工作報告（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公 √
司適用）
10.內(nèi)部審計部門是否至少每年向?qū)徲嬑瘑T會提交一次內(nèi)部控
√
制評價報告（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司適用）
11.從事風(fēng)險投資、委托理財、套期保值業(yè)務(wù)等事項是否建立了
√
完備、合規(guī)的內(nèi)控制度
（三）信息披露
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.公司已披露的公告與實際情況是否一致 √
2.公司已披露的內(nèi)容是否完整 √
3.公司已披露事項是否未發(fā)生重大變化或者取得重要進展 √
4.是否不存在應(yīng)予披露而未披露的重大事項 √
5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司信息
√
披露管理制度的相關(guān)規(guī)定
6.投資者關(guān)系活動記錄表是否及時在本所互動易網(wǎng)站刊載 √
（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.是否建立了防止控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人直接或者
√
間接占用上市公司資金或者其他資源的制度
2.控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接或者間接
√
占用上市公司資金或者其他資源的情形
3.關(guān)聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù) √
4.關(guān)聯(lián)交易價格是否公允 √
5.是否不存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情形 √
6.對外擔保審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù) √
7.被擔保方是否不存在財務(wù)狀況惡化、到期不清償被擔保債務(wù)
√
等情形
8.被擔保債務(wù)到期后如繼續(xù)提供擔保，是否重新履行了相應(yīng)的
√
審批程序和披露義務(wù)
（五）募集資金使用
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.是否在募集資金到位后一個月內(nèi)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議 √
2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行 √
3.募集資金是否不存在第三方占用、委托理財?shù)惹樾? √
4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補
√
充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形
5.使用閑置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投向變更
為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者償 √
還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風(fēng)險投資
6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資效益
√
是否與招股說明書等相符
7.募集資金項目實施過程中是否不存在重大風(fēng)險 √
（六）業(yè)績情況
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.業(yè)績是否存在大幅波動的情況 √
2.業(yè)績大幅波動是否存在合理解釋 √
3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績是否不存在明顯異常 √
（七）公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.公司是否完全履行了相關(guān)承諾 √
2.公司股東是否完全履行了相關(guān)承諾 √
（八）其他重要事項
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實披露 √
2.對外提供財務(wù)資助是否合法合規(guī)，并如實披露 √
3.大額資金往來是否具有真實的交易背景及合理原因 √
4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化或者
√
風(fēng)險
5.公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境是否不存在重大變化或者風(fēng)險 √
6.前期監(jiān)管機構(gòu)和保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題是否已按相關(guān)
√
要求予以整改
二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明
經(jīng)檢查，未發(fā)現(xiàn)問題。
（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于廈門信達股份有限公司的定
期現(xiàn)場檢查報告》之簽署頁）
保薦代表人簽名：
張世舉
李少為
中信建投證券股份有限公司
2017 年 4 月 24 日