上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見書
上海市錦天城律師事務(wù)所
關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
2017 年第三次臨時股東大會的
法律意見書
上海市錦天城律師事務(wù)所
地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 501 號上海中心大廈 9、11、12 層
電話：021-20511000 傳真：021-20511999 郵編：200120
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關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
2017 年第三次臨時股東大會的法律意見書
致：浙江水晶光電科技股份有限公司
上海市錦天城律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受浙江水晶光電科技股份有
限公司（以下簡稱“公司”）委托，就公司召開 2017 年第三次臨時股東大會（以
下簡稱“本次股東大會”）的有關(guān)事宜，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡
稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《上市公司股
東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《浙江水晶光電科技股份有限
公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所及本所律師依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定，嚴(yán)格履行了法定職
責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，對本次股東大會所涉及的相關(guān)事項進行了
必要的核查和驗證，審查了本所認為出具該法律意見書所需審查的相關(guān)文件、資
料，并參加了公司本次股東大會的全過程。本所保證本法律意見書所認定的事實
真實、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
鑒此，本所律師根據(jù)上述法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，按照律師
行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會召集人資格及召集、召開的程序
經(jīng)核查，公司本次股東大會是由公司董事會召集召開的。公司已于 2017 年
11 月 8 日在《證券時報》、《中國證券報》及巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布了召開本次股東大
會的通知，將本次股東大會的召開時間、地點、會議議題、出席會議人員、登記
方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股東大會的召開日期已達 15 日。
本次股東大會于 2017 年 11 月 24 日下午 14:00 在浙江省臺州市椒江區(qū)三甲
街道開發(fā)大道東段 2198 號如期召開并由董事長主持。
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本所律師審核后認為，本次股東大會召集人資格合法、有效，本次股東大
會召集、召開程序符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會規(guī)則》等法
律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會會議人員的資格
1、出席會議的股東及股東代理人
根據(jù)出席會議股東簽名及授權(quán)委托書等相關(guān)文件，出席公司本次股東大會現(xiàn)
場會議的股東及股東代理人共 19 人，持有公司股份數(shù) 178,870,256 股，占公司股
份總數(shù)的 26.98%。通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)取得的網(wǎng)絡(luò)表決
結(jié)果顯示，參加公司本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 4 人，持有公司股份數(shù)
2,070,825 股，占公司股份總數(shù)的 0.31%。據(jù)此，出席公司本次股東大會表決的股
東及股東代理人共 23 人，持有公司股份數(shù) 180,941,081 股，占公司股份總數(shù)的
27.29%。以上股東均為截止 2017 年 11 月 17 日（股權(quán)登記日）下午收市時在中
國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的持有本公司股票的股東。
經(jīng)本所律師驗證，上述股東、股東代理人均持有出席會議的合法證明，其
出席會議的資格均合法有效。
2、出席會議的其他人員
經(jīng)本所律師驗證，出席本次股東大會的其他人員為公司董事、監(jiān)事和高級
管理人員，其出席會議的資格均合法有效。
三、本次股東大會的審議的內(nèi)容
1、審議《關(guān)于變更公司注冊資本的議案》；
2、審議《關(guān)于修改公司章程的議案》。
經(jīng)本所律師審核，公司本次股東大會審議的議案屬于公司股東大會的職權(quán)
范圍，并且與召開本次股東大會的通知中所列明的審議事項相一致；本次股東
大會未發(fā)生對通知的議案進行修改的情形，也未發(fā)生股東提出新議案的情形。
四、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
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本次股東大會現(xiàn)場會議就會議通知中列明的議案進行了審議，以記名投票表
決方式對公告的議案進行了表決，現(xiàn)場投票按《公司章程》和《股東大會規(guī)則》
規(guī)定的程序進行并予以計票、監(jiān)票；參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的投票平臺行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公
司向公司提交了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計數(shù)據(jù)文件。與會股東審議通過了如下決議：
1、以特別決議方式審議通過《關(guān)于變更公司注冊資本的議案》
表決結(jié)果：同意180,935,081股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.00%；反對6,000股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%；棄權(quán)0
股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
其中，持股5%以下股東（除董事、監(jiān)事高級管理人員）表決結(jié)果：同意
6,330,076股，反對6,000股，棄權(quán)0股。
2、以特別決議方式審議通過《關(guān)于修改公司章程的議案》
表決結(jié)果：同意 180,935,081 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.00%；反對 6,000 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，持股 5%以下股東（除董事、監(jiān)事高級管理人員）表決結(jié)果：同意
6,330,076 股，反對 6,000 股，棄權(quán) 0 股。
會議記錄由出席會議的公司董事簽名。會議決議由出席會議的公司董事簽
名。
本所律師審核后認為，本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果符合《公司法》、
《證券法》、《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文
件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會議通過的上述決議均合法有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，公司 2017 年第三次臨時股東大會的召集和召開
程序、召集人資格、出席會議人員資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事宜，均
符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和
其他規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會通過的決議均合法
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有效。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限
公司 2017 年第三次臨時股東大會的法律意見書》之簽署頁）
上海市錦天城律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
張 誠
負責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
吳明德 葉遠迪
年 月 日