浙江水晶光電科技股份有限公司
公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上中簽結(jié)果公告
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）：安信證券股份有限公司
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
浙江水晶光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”或“水晶光電”）根據(jù)《證
券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令[第 135 號(hào)]）、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)
務(wù)實(shí)施細(xì)則（2017 年 9 月修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《實(shí)施細(xì)則》”）和《深圳證券交易所上市
公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市業(yè)務(wù)辦理指南（2017 年 9 月修訂）》等相關(guān)規(guī)定公開(kāi)發(fā)行
可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“水晶轉(zhuǎn)債”或“可轉(zhuǎn)債”）。
本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債向發(fā)行人在股權(quán)登記日收市后中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
深圳分公司登記在冊(cè)的原股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配售后余額部分（含原股東放棄優(yōu)
先配售部分）通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者發(fā)行。參與網(wǎng)上申購(gòu)
的投資者請(qǐng)認(rèn)真閱讀本公告及深交所網(wǎng)站公布的《實(shí)施細(xì)則》。
本次發(fā)行在發(fā)行流程、申購(gòu)、繳款等環(huán)節(jié)發(fā)生重大變化，敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注，主
要變化如下：
1、 網(wǎng)上投資者申購(gòu)可轉(zhuǎn)債中簽后，應(yīng)根據(jù)《浙江水晶光電科技股份有限公司公開(kāi)
發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶(hù)在 2017
年 11 月 21 日（T+2 日）日終有足額的認(rèn)購(gòu)資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證
券公司的相關(guān)規(guī)定。網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)的部分由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。
2、 當(dāng)原股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的可轉(zhuǎn)債數(shù)量和網(wǎng)上投資者申購(gòu)的可轉(zhuǎn)債數(shù)量合計(jì)不足本
次發(fā)行數(shù)量的 70%時(shí)；或當(dāng)原股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的可轉(zhuǎn)債數(shù)量和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的可
轉(zhuǎn)債數(shù)量合計(jì)不足本次發(fā)行數(shù)量的 70%時(shí)，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)將協(xié)商采取中
止發(fā)行措施，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。
3、 本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)金額不足 11.80 億元的部分由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。主承銷(xiāo)商根據(jù)網(wǎng)上
資金到賬情況確定最終配售結(jié)果和包銷(xiāo)金額，主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)比例不超過(guò)本次發(fā)行總額的
30%，即最大包銷(xiāo)額為 3.54 億元。
4、 投資者連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn) 3 次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與
人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起 6 個(gè)月（按 180 個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參
與網(wǎng)上新股、可轉(zhuǎn)債及可交換債申購(gòu)。放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)的新股、
可轉(zhuǎn)債、可交換債的只數(shù)合并計(jì)算。
根據(jù)《浙江水晶光電科技股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行公告》，浙江
水晶光電科技股份有限公司和本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）安信證券股份有限公司
于 2017 年 11 月 20 日（T+1 日）主持了浙江水晶光電科技股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)
債中簽搖號(hào)儀式。搖號(hào)儀式按照公開(kāi)、公平、公正的原則在深圳市羅湖公證處代表的監(jiān)
督下進(jìn)行并公證。
現(xiàn)將中簽結(jié)果公告如下：
末尾位數(shù) 中簽號(hào)碼
末五位數(shù) 45466,20466,70466,95466
末六位數(shù) 131879,381879,631879,881879
末七位數(shù) 1906949,6906949
末八位數(shù) 93807368,13807368,33807368,53807368,73807368
末九位數(shù) 794475930,194475930,394475930,594475930,994475930,578600320
0245720760,3871946622,5424681941,2891220225,1473375023,
末十位數(shù)
凡參與水晶轉(zhuǎn)債網(wǎng)上申購(gòu)的投資者持有的申購(gòu)配號(hào)尾數(shù)與上述號(hào)碼相同的，則為中
簽號(hào)碼。中簽號(hào)碼共有 300,502 個(gè)，每個(gè)中簽號(hào)碼只能認(rèn)購(gòu) 10 張水晶轉(zhuǎn)債。
發(fā)行人：浙江水晶光電科技股份有限公司
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）：安信證券股份有限公司
2017年11月21日