廈門信達股份有限公司獨立董事 2016 年度述職報告
尊敬的各位股東及股東代表：
作為廈門信達股份有限公司的獨立董事，在 2016 年根據(jù)《關(guān)于在上市公司
建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《公司法》、《公司章程》、《公司獨立董事制度》
《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，忠實履行了獨
立董事的職責，謹慎、認真、勤勉地行使公司所賦予的權(quán)利，積極出席了 2016
年的相關(guān)會議，對董事會的相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)
于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》有關(guān)要求，現(xiàn)將一年的工作情況向
各位股東報告如下：
一、2016 年出席公司董事會的情況
1、年內(nèi)親自出席公司董事會 11 次。
2、年內(nèi)委托其他獨立董事出席公司董事會情況 0 次。
3、年內(nèi)無缺席會議情況。
4、本人對年內(nèi)召開的歷次董事會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。
二、股東大會會議情況
親自出席了公司 2015 年度股東大會、2016 年第一次臨時股東大會、2016
年第二次臨時股東大會、2016 年第三次臨時股東大會、2016 年第四次臨時股東
大會。
三、本人嚴格審查了公司董事會提交的議案，在召開董事會會議前要求公司
提供相關(guān)資料并進行仔細審查，詳細了解公司整個生產(chǎn)運作和經(jīng)營情況，為董事
會的重要決策做了充分的準備工作。本人認真審議每個議題，積極參與討論并提
出合理化建議，審議程序符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，沒有對公司提交的審議事項
提出異議。站在獨立的立場，對公司的經(jīng)營情況、信息披露、內(nèi)部控制體系的建
立及執(zhí)行情況，對公司的經(jīng)營管理及董事會的各項議案提出意見，以謹慎的態(tài)度
行使表決權(quán)，并對重要事項發(fā)表獨立意見。
報告期內(nèi)，在公司董事會下設(shè)的審計、預(yù)算、戰(zhàn)略委員會中分別擔任委員會
主任委員及委員職務(wù)，在各自的專門委員會行使專門職責。
四、發(fā)表獨立董事意見情況
（一）2016 年 3 月 20 日，對公司對續(xù)聘 2016 年度審計機構(gòu)的議案、公司
與廈門信息—信達總公司、廈門國貿(mào)控股有限公司簽訂 2015 年度《擔保收費協(xié)
議》等議案發(fā)表事前審核意見。
（二）2016 年 3 月 31 日，對公司 2015 年度利潤分配預(yù)案、續(xù)聘 2016 年度
審計機構(gòu)、公司內(nèi)部控制評價報告、公司 2015 年度計提資產(chǎn)減值準備、公司 2015
年第四季度核銷部分資產(chǎn)、與廈門信息—信達總公司和廈門國貿(mào)控股有限公司簽
訂 2015 年度《擔保收費協(xié)議》、提名增補公司第九屆董事會董事候選人、調(diào)整獨
立董事津貼、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金及公司對外擔保的專項說明等
議案發(fā)表獨立意見。
（三）2016 年 4 月 26 日，對公司 2016 年度增加外匯衍生品交易金額、公
司 2016 年度增加使用貿(mào)易項下臨時沉淀資金購買銀行理財產(chǎn)品、公司 2016 年
第一季度核銷部分資產(chǎn)等事項發(fā)表獨立意見。
（四）2016 年 7 月 21 日，對關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項目的
自籌資金、關(guān)于使用部分募投項目節(jié)余募集資金永久性補充流動資金、關(guān)于變更
部分募集資金用途等議案發(fā)表獨立意見。
（五）2016 年 8 月 25 日，對公司 2016 年半年度計提資產(chǎn)減值準備、公司
2016 年第二季度核銷部分資產(chǎn)、2016 年半年度募集資金存放與使用情況的專項
報告、子公司掛牌轉(zhuǎn)讓部分房屋資產(chǎn)等議案發(fā)表獨立意見。
（六）2016 年 10 月 20 日，對公司關(guān)于掛牌轉(zhuǎn)讓所持廈門三安電子有限公
司股權(quán)的議案發(fā)表獨立意見。
（七）2016 年 10 月 25 日，對公司 2016 年第三季度單獨計提資產(chǎn)減值準備
的議案發(fā)表獨立意見。
（八）2016 年 12 月 7 日，對關(guān)于參與投資廈門恒一國科股權(quán)投資基金管理
合伙企業(yè)（有限合伙）、關(guān)于參與設(shè)立廈門國科股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合
伙）等議案發(fā)表事前審核意見。
（九）2016 年 12 月 14 日，對公司參與投資廈門恒一國科股權(quán)投資基金管
理合伙企業(yè)（有限合伙）及參與設(shè)立廈門國科股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）
的議案發(fā)表獨立意見。
（十）2016 年 12 月 22 日，關(guān)于接受廈門國貿(mào)控股有限公司財務(wù)資助暨關(guān)
聯(lián)交易、關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計發(fā)生額等議案發(fā)表事前審核意見。
（十一）2016 年 12 月 29 日，關(guān)于 2017 年度開展外匯衍生品交易、關(guān)于 2017
年度使用臨時閑置資金購買銀行理財產(chǎn)品、關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計發(fā)
生額、關(guān)于公司 2017 年度開展商品套期保值業(yè)務(wù)、關(guān)于子公司投資設(shè)立廈門信
達知行投資管理有限公司等議案發(fā)表獨立意見。
五、專業(yè)委員會履職情況
1、審計委員會的履職情況
2016 年，作為審計委員會主任委員，共召開七次審計委員會會議。對 2015
年年報審計工作進行進場前溝通，審閱年審注冊會計師出具初步審計意見后的公司
財務(wù)會計報表，與會計師就審計過程中的重要事項進行溝通。就年審工作中的重大
事項、內(nèi)控是否有重大缺陷、會計師事務(wù)所獨立性等方面與會計師事務(wù)所和公司管
理層進行了溝通。審議與廈門信息—信達總公司、廈門國貿(mào)控股有限公司簽訂 2015
年度《擔保收費協(xié)議》的議案；公司聘請 2016 年度審計機構(gòu)的議案；增加公司及子
公司 2016 年度開展外匯衍生品交易金額的議案；關(guān)于 2016 年半年度募集資金存放
與使用情況的專項報告； 2016 年上半年對外擔保、委托理財、衍生品投資、委托貸
款情況、2016 年上半年審計工作總結(jié)與下半年工作計劃；關(guān)于參與投資廈門恒一國
科股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)（有限合伙）的議案；關(guān)于參與設(shè)立廈門國科股權(quán)投
資基金合伙企業(yè)（有限合伙）的議案； 2017 年度開展遠期外匯交易的議案；關(guān)于接
受廈門國貿(mào)控股有限公司財務(wù)資助暨關(guān)聯(lián)交易的議案；公司 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易
預(yù)計發(fā)生額的議案進行審議；公司 2017 年度開展商品套期保值業(yè)務(wù)的議案。對公司
內(nèi)部控制的工作情況進行跟蹤，有效提高公司內(nèi)部控制水平。
2、預(yù)算委員會的履職情況
2016 年，作為預(yù)算委員會主任委員，共召開兩次預(yù)算委員會會議，對 2016
年上半年的預(yù)算執(zhí)行情況進行分析，并審定 2016 下半年預(yù)算工作計劃。督促公
司完成預(yù)算指標，實現(xiàn)戰(zhàn)略發(fā)展目標。
3、戰(zhàn)略委員會的履職情況
2016 年，參與出席五次戰(zhàn)略委員會會議。審議了《廈門信達股份有限公司 2015
年度企業(yè)社會責任報告》；關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項目的自籌資金
議案；關(guān)于使用部分募投項目節(jié)余募集資金永久性補充流動資金的議案；關(guān)于變更
部分募集資金用途的議案；關(guān)于掛牌轉(zhuǎn)讓所持廈門三安電子有限公司股權(quán)的議案；
關(guān)于參與投資廈門恒一國科股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)(有限合伙)及參與設(shè)立廈門
國科股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)的議案；關(guān)于公司向深圳邁科大宗商品金融
服務(wù)有限公司增資的議案；關(guān)于子公司投資設(shè)立廈門知行投資管理有限公司等議案。
六、對公司進行現(xiàn)場調(diào)研的情況
作為公司獨立董事，本人利用參加董事會的機會以及公司組織的對下屬重要
產(chǎn)業(yè)現(xiàn)場調(diào)研活動，對公司生產(chǎn)經(jīng)營和財務(wù)情況進行了解；聽取管理層對經(jīng)營狀
況和規(guī)范運作情況的匯報，獲取做出決策所需要的情況和資料；及時了解公司的
日常經(jīng)營狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險，在董事會上發(fā)表意見。深入了解公司內(nèi)部
控制制度的建立完善情況，及時跟蹤薄弱環(huán)節(jié)整改情況。2016 年，對公司重要
下屬產(chǎn)業(yè)及合作伙伴進行實地調(diào)研，了解項目可行性，從而深入的理解公司產(chǎn)業(yè)
布局，發(fā)現(xiàn)其中可能存在的問題，并就這些問題提出合理化的意見和建議。
七、保護社會公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作。
作為獨立董事在 2016 年能勤勉盡責，忠實履行獨立董事義務(wù)，對公司生產(chǎn)
經(jīng)營、財務(wù)管理、資金往來、重大擔保、資產(chǎn)評估、投資項目的進度等情況，詳
實聽取相關(guān)人員匯報，主動調(diào)查、獲取做出決策所需要的情況和資料，保持與經(jīng)
營層溝通，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和法人治理情況。凡經(jīng)董事會審議決策的重大事
項，都事先對公司提供的資料進行認真審核。對公司的內(nèi)部控制體系的完善及執(zhí)
行情況進行跟蹤，協(xié)助公司建立有效的內(nèi)部控制體系。與會計師事務(wù)所進行溝通，
關(guān)注定期報告的編制與披露、內(nèi)部控制的建設(shè)與缺陷整改。在董事會上發(fā)表意見、
行使職權(quán)，對公司信息披露情況等進行監(jiān)督和核查，積極有效地履行了獨立董事
的職責，維護了公司和中小股東的合法權(quán)益。
八、其他工作情況
1、未有提議召開董事會的情況發(fā)生；
2、未有提議解聘會計師事務(wù)所情況發(fā)生；
3、未有聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生。
在新的一年里，本人將繼續(xù)本著誠信與勤勉的精神，關(guān)注和了解公司情況，
按照法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定和要求，全面履行獨立董事的義務(wù)，加強同
公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通與合作，充分發(fā)揮獨立董事的作用，
為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，增強公司董事會的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平。
加強學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對獨立董事的社會職責的認識和理解，
切實維護公司整體利益，保障公司全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益不受侵
害。
獨立董事：薛祖云
2017 年 4 月 24 日