深圳市新亞電子制程股份有限公司
風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度
(2017 年 9 月）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范深圳市新亞電子制程股份有限公司（下稱“公司”、“本公
司”的風(fēng)險(xiǎn)投資行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，保護(hù)投資者的權(quán)益和公司
利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中
小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 30 號(hào)：風(fēng)險(xiǎn)投資》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，特制定本制度。
第二條 本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)投資包括證券投資、房地產(chǎn)投資、礦業(yè)權(quán)投資、信
托產(chǎn)品投資以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。其中，證券投資包括上市
公司投資境內(nèi)外股票、證券投資基金等有價(jià)證券及其衍生品，以及向銀行等金融
機(jī)構(gòu)購買以股票、利率、匯率及其衍生品種為主要投資標(biāo)的的理財(cái)產(chǎn)品。
以下情形不適用本制度：
1、以擴(kuò)大主營業(yè)務(wù)生產(chǎn)規(guī)?；蜓由飚a(chǎn)業(yè)鏈為目的的投資行為；
2、固定收益類證券投資行為，但無擔(dān)保的債券投資仍適用本制度；
3、參與其他上市公司的配股或行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利；
4、以戰(zhàn)略投資為目的，購買其他上市公司股份超過總股本的 10%，且擬持
有 3 年以上的證券投資；
5、以套期保值為目的進(jìn)行的投資；
6、公司首次公開發(fā)行股票并上市前已進(jìn)行的投資。
第三條 風(fēng)險(xiǎn)投資的原則：
1、公司的風(fēng)險(xiǎn)投資應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定；
2、公司的風(fēng)險(xiǎn)投資應(yīng)當(dāng)防范投資風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制、合理評(píng)估效益；
3、公司的風(fēng)險(xiǎn)投資必須與資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，規(guī)模適度，量力而行，不能影
響自身主營業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。
第四條 公司風(fēng)險(xiǎn)投資的資金來源為公司自有資金。公司應(yīng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)投
資的資金規(guī)模，不得影響公司正常經(jīng)營，不得使用募集資金直接或間接地進(jìn)行風(fēng)
險(xiǎn)投資。公司按照董事會(huì)或股東大會(huì)的批準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)，應(yīng)在此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)投資
后的十二個(gè)月內(nèi)，不使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金或?qū)⒛技Y金投向變更
為補(bǔ)充流動(dòng)資金。公司使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金或?qū)⒛技Y金投向變
更為補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)，同樣不得進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。
第五條 本制度適用于公司控股子公司的風(fēng)險(xiǎn)投資行為。未經(jīng)公司同意，公
司下屬控股子公司不得進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資；公司控股子公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，參照本制
度的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司參股公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，對(duì)公司業(yè)績造成較大影響的，
應(yīng)當(dāng)參照本制度相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
第二章 風(fēng)險(xiǎn)投資的決策權(quán)限
第六條 公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過后及時(shí)披露；進(jìn)行金額
在人民幣 5000 萬元以上的除證券投資以外的風(fēng)險(xiǎn)投資，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審
議。
公司進(jìn)行證券投資，不論金額大小，均應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過后提交股東
大會(huì)審議，并應(yīng)當(dāng)取得全體董事三分之二以上和獨(dú)立董事三分之二以上同意。
第七條 公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目處置的決策權(quán)限同上一條。
第三章 風(fēng)險(xiǎn)投資的責(zé)任部門和責(zé)任人
第八條 董事長負(fù)責(zé)管理風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作和處置，在董事會(huì)或股東大會(huì)授權(quán)
范圍內(nèi)簽署風(fēng)險(xiǎn)投資相關(guān)的協(xié)議、合同。
第九條 公司證券部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的運(yùn)作和管理，執(zhí)行股東大會(huì)、董事
會(huì)和董事長有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)投資的投資決策和處置決策，并組織實(shí)施，并指定專人負(fù)責(zé)
風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的調(diào)研、洽談、評(píng)估，執(zhí)行具體操作事宜，公司分管投資工作的副
總經(jīng)理為責(zé)任人。
第十條 公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目資金的籌集、使用管理，財(cái)務(wù)總監(jiān)為
責(zé)任人。
第十一條 公司其他相關(guān)部門、分公司、控股子公司配合證券部開展風(fēng)險(xiǎn)投
資項(xiàng)目的實(shí)施及處置，并及時(shí)提供有關(guān)材料。各部門、分公司、控股子公司的負(fù)
責(zé)人為責(zé)任人。
第十二條 公司審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)行事前審查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目
的風(fēng)險(xiǎn)、履行的程序、內(nèi)控制度執(zhí)行情況出具審查意見。
第十三條 公司內(nèi)部審計(jì)處在審計(jì)委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的審計(jì)
與監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)處負(fù)責(zé)人為責(zé)任人。
第十四條 獨(dú)立董事有權(quán)對(duì)公司的投資行為進(jìn)行檢查。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)投資的內(nèi)部審批流程和項(xiàng)目實(shí)施管理
第十五條 在風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目實(shí)施前，證券部必須對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行市場前景、
所在行業(yè)的成長性、相關(guān)政策法規(guī)是否對(duì)該項(xiàng)目已有或有潛在的限制、公司能否
獲取與項(xiàng)目成功要素相應(yīng)的關(guān)鍵能力、公司是否能籌集投資所需的資金、對(duì)擬投
資項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益可行性分析、項(xiàng)目競爭情況、項(xiàng)目是否與公司長期戰(zhàn)略相吻
合等方面進(jìn)行評(píng)估，認(rèn)為具可行性的，編制項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告，并上
報(bào)董事長。
第十六條 必要時(shí)，公司可聘請外部機(jī)構(gòu)和專家對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行咨詢和論證。
第十七條 董事長對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告進(jìn)行審查，認(rèn)為可行的，提交公司
審計(jì)委員會(huì)進(jìn)行審查。
第十八條 審計(jì)委員會(huì)組織內(nèi)部審計(jì)處對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行事前審查，出具
審查意見，并反饋給董事長和證券部。
第十九條 根據(jù)審計(jì)委員會(huì)的審查意見，董事長按照本制度規(guī)定的決策權(quán)限，
對(duì)擬投資項(xiàng)目作出實(shí)施或暫停實(shí)施的批復(fù)，或提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議。
第二十條 擬投資項(xiàng)目經(jīng)審批通過后，證券部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第二十一條 在風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目實(shí)施過程中，發(fā)現(xiàn)該投資方案有重大漏洞、項(xiàng)
目實(shí)施的外部環(huán)境發(fā)生重大變化或受到不可抗力之影響、項(xiàng)目有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展或?qū)?br/>施過程發(fā)生變化時(shí)，證券部應(yīng)在第一時(shí)間（一個(gè)工作日內(nèi)）向董事長報(bào)告，并根
據(jù)需要進(jìn)行信息披露。
第二十二條 在項(xiàng)目執(zhí)行的過程中，如實(shí)際情況發(fā)生變化需合理調(diào)整投資金
額時(shí)，必須根據(jù)審批權(quán)限先報(bào)經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第二十三條 風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目經(jīng)洽談確定后，由董事長負(fù)責(zé)簽署或授權(quán)有關(guān)人
員負(fù)責(zé)簽署相關(guān)協(xié)議和文件。風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目中涉及保證金的，公司應(yīng)在投資協(xié)議
中明確保證金的管理方式。
第二十四條 證券部應(yīng)指定專人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行日常管理，其職責(zé)范圍
包括：
1、監(jiān)控被投資單位的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況；
2、監(jiān)督被投資單位的利潤分配、股利支付情況，維護(hù)本公司的合法權(quán)利；
3、向公司董事長和相關(guān)部門定期提供投資分析報(bào)告。對(duì)被投資單位擁有控
制權(quán)的，投資分析報(bào)告應(yīng)包括被投資單位的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告。
第二十五條 每個(gè)會(huì)計(jì)年度末，審計(jì)委員會(huì)應(yīng)對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)展情況
進(jìn)行檢查，對(duì)于不能達(dá)到預(yù)期效益的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告公司董事會(huì)。公司內(nèi)部審
計(jì)處配合審計(jì)委員會(huì)開展審計(jì)工作。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的處置
第二十六條 在處置風(fēng)險(xiǎn)投資之前，證券部對(duì)擬處置的風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行分
析、論證，出具分析報(bào)告并上報(bào)董事長。
第二十七條 董事長根據(jù)本制度規(guī)定的決策權(quán)限，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的處置作
出審批，或提交公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
第二十八條 公司財(cái)務(wù)部要及時(shí)對(duì)處置的風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，并檢
查、監(jiān)督其合法性、真實(shí)性，防止公司資產(chǎn)流失。
第二十九條 投資項(xiàng)目處置完成后，董事長應(yīng)組織相關(guān)部門和人員對(duì)此次風(fēng)
險(xiǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，核算投資收益或損失情況，以及項(xiàng)目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問
題，向董事會(huì)作書面的報(bào)告。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)投資的內(nèi)部信息報(bào)告程序和信息披露
第三十條 公司對(duì)外投資活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格按照深圳證券交易所的《股票上市規(guī)則》、
《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 30 號(hào)：風(fēng)險(xiǎn)投資》等相關(guān)法律法規(guī)及《公
司章程》、公司《信息披露管理制度》等的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
第三十一條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及因工作關(guān)系了解到公司風(fēng)險(xiǎn)
投資活動(dòng)的人員，在該等信息尚未對(duì)外公開披露之前，負(fù)有保密義務(wù)。對(duì)于擅自
公開公司風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)信息的人員，公司將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和
影響，追究有關(guān)人員的責(zé)任并進(jìn)行處罰。
第三十二條 公司在調(diào)研、洽談、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的過程中，內(nèi)幕信息知
情人對(duì)已獲知的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自以任何形式對(duì)外披露。若
擅自泄漏公司風(fēng)險(xiǎn)投資的內(nèi)幕信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的
權(quán)利。
第三十三條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)投資信息的對(duì)外公布，其他董事、監(jiān)
事、高級(jí)管理人員及相關(guān)知情人員，非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布任何公
司未公開的風(fēng)險(xiǎn)投資信息。
第三十四條 公司各相關(guān)部門、分公司、控股子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司《信息
披露理制度》及本制度的有關(guān)規(guī)定，履行信息披露的基本義務(wù)，提供的信息應(yīng)當(dāng)
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并在第一時(shí)間報(bào)送董事會(huì)秘書，以便及時(shí)對(duì)外信息披露。
第三十五條 風(fēng)險(xiǎn)投資單次涉及金額或連續(xù)十二個(gè)月累計(jì)發(fā)生額在 1000 萬
元以上的，應(yīng)當(dāng)按照《上市公司信息披露格式指引第 6 號(hào)：上市公司對(duì)外投資公
告格式指引》及深圳證券交易所的其他要求及時(shí)披露。
第三十六條 公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)，應(yīng)在董事會(huì)或股東大會(huì)作出相關(guān)決議后
兩個(gè)工作日內(nèi)向深圳證券交易所提交有關(guān)文件并披露。
第三十七條 公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目要做好持續(xù)性信息披露，應(yīng)按照以下時(shí)點(diǎn)
持續(xù)披露風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況：
1、被投資企業(yè)進(jìn)入 IPO 上市輔導(dǎo)期；
2、被投資企業(yè) IPO 上市輔導(dǎo)期結(jié)束并通過驗(yàn)收；
3、被投資企業(yè)的 IPO 招股說明書預(yù)披露；
4、被投資企業(yè)的 IPO 發(fā)審會(huì)審議結(jié)果；
5、深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)披露的其他事項(xiàng)。
第七章 附則
第三十八條 本制度未盡事宜或與有關(guān)規(guī)定相悖的，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件以及本公司章程等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十九條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第四十條 本制度自董事會(huì)審議通過之日起實(shí)行。