安信證券關(guān)于水晶光電繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的專項(xiàng)核查意見(jiàn)
安信證券股份有限公司
關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的專項(xiàng)核查意見(jiàn)
浙江水晶光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“水晶光電”、“上市公司”或“公
司”）于 2017 年 9 月 1 日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十
五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議
案》，同意公司繼續(xù)使用 10,000 萬(wàn)元人民幣的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，
使用期限為董事會(huì)批準(zhǔn)之日起 12 個(gè)月。
安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為浙江
水晶光電科技股份有限公司 2014 年度非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商），
按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《上市公司監(jiān)管指引第 2
號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，就水晶光電繼續(xù)
使用 10,000 萬(wàn)元人民幣的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況進(jìn)行了審慎核
查，核查意見(jiàn)如下：
一、公司募集資金到位和管理情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2015]1236號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)浙江水晶光電
科技股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司向8名特定投資者非公開(kāi)
發(fā) 行 人民幣普通股55,269,230 股，發(fā)行價(jià)格為22.10 元/股，共計(jì)募集資 金
1,221,449,983.00元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣24,078,759.35元，實(shí)際募集資
金凈額為人民幣1,197,371,223.65元。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)以
上非公開(kāi)發(fā)行的募集資金進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)[2015]276
號(hào)）。
水晶光電對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連同保薦
機(jī)構(gòu)于2015年8月3日分別與中國(guó)工商銀行股份有限公司臺(tái)州分行、中國(guó)銀行股份
有限公司椒江洪家支行、中國(guó)民生銀行股份有限公司臺(tái)州分行、招商銀行股份有
限公司臺(tái)州分行和中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司臺(tái)州海門支行簽訂了《募集資金三
方監(jiān)管協(xié)議》。
安信證券關(guān)于水晶光電繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的專項(xiàng)核查意見(jiàn)
二、 募集資金使用情況
1、項(xiàng)目實(shí)際使用募集資金情況
截至 2017 年 8 月 31 日，公司本次非公開(kāi)發(fā)行募投項(xiàng)目實(shí)際使用募集資金情
況如下：
單位：萬(wàn)元
投資項(xiàng)目 承諾投資金額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度
1、濾光片組立件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 38,575.00 39,811.69 103.21%
2、藍(lán)寶石長(zhǎng)晶及深加工項(xiàng)目 58,570.00 15,415.15 26.32%
3、補(bǔ)充流動(dòng)資金 22,592.12 22,592.12 100.00%
合計(jì) 119,737.12 77,818.96 64.99%
2、閑置募集資金使用情況
（1）公司經(jīng) 2015 年 8 月 3 日的第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和 2016 年 8
月 2 日的第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金
購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》、 關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，
同意公司使用合計(jì)不超過(guò)人民幣 60,000 萬(wàn)元的閑置募集資金購(gòu)買投資期限不超
過(guò)一年的低風(fēng)險(xiǎn)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，資金可以滾動(dòng)使用。截至本公告日，公司
使用閑置募集資金購(gòu)買尚未到期銀行理財(cái)產(chǎn)品的總額為 10,000 萬(wàn)元,已到期理
財(cái)產(chǎn)品共計(jì)獲得投資收益 2,983.08 萬(wàn)元。
（2）公司經(jīng) 2015 年 9 月 8 日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和 2016
年 9 月 7 日召開(kāi)的第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑
置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》和《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)
補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用 10,000 萬(wàn)元人民幣的閑置募集資金暫時(shí)
補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為一年。公司對(duì)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金進(jìn)行
了合理的安排使用，并于一年期到期日之前及時(shí)將暫時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資金的募集
資金全部歸還至公司募集資金專用賬戶。
3、募集資金使用和結(jié)余情況
截至 2017 年 8 月 31 日，公司已累計(jì)使用募集資金人民幣 87,818.96 萬(wàn)元（包
括項(xiàng)目實(shí)際使用募集資金 77,818.96 萬(wàn)元，使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金
10,000.00 萬(wàn)元），募集資金余額為人民幣 35,421.88 萬(wàn)元（包括累計(jì)收到的銀
行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。根據(jù)公司募集資金使用計(jì)劃和投資項(xiàng)目
的實(shí)際建設(shè)進(jìn)度，公司在 12 個(gè)月內(nèi)將有部分募集資金閑置。
安信證券關(guān)于水晶光電繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的專項(xiàng)核查意見(jiàn)
三、前次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
公司于 2016 年 9 月 7 日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第六
次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，
同意公司繼續(xù)使用 10,000 萬(wàn)元人民幣的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用
期限為董事會(huì)批準(zhǔn)之日起 12 個(gè)月。《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流
動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：（2016）070 號(hào)）刊登于 2016 年 9 月 8 日的信息披
露 媒 體 《 證 券 時(shí) 報(bào) 》、《 中 國(guó) 證 券 報(bào) 》 和 信 息 披 露 網(wǎng) 站 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
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公司已于 2017 年 9 月 1 日將上述 10,000 萬(wàn)元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集
資金全部歸還至募集資金專戶。
四、本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)
本次募投項(xiàng)目是按計(jì)劃逐步完成投資建設(shè)。截至目前，濾光片組立件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)
目已實(shí)施完成，但藍(lán)寶石長(zhǎng)晶及深加工項(xiàng)目由于前期受行業(yè)波動(dòng)影響，以及行業(yè)
技術(shù)發(fā)展要求公司進(jìn)一步做好技術(shù)儲(chǔ)備，公司推遲了該項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度。根據(jù)目
前募投項(xiàng)目的投資進(jìn)度安排，預(yù)計(jì)未來(lái)12個(gè)月內(nèi)仍會(huì)有部分募集資金處于閑置狀
態(tài)。為提高募集資金使用效率、降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，如按協(xié)定存款及貸款利率差額測(cè)
算，預(yù)計(jì)全年可節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用260萬(wàn)元。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及《公司募集資金管理
辦法》等相關(guān)法津、法規(guī)規(guī)定，公司在不影響募投項(xiàng)目進(jìn)度的前提下，擬繼續(xù)使
用10,000萬(wàn)元人民幣的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為董事會(huì)批準(zhǔn)
之日起12個(gè)月。閑置募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金到期后，公司將及時(shí)歸還至募集
資金專用賬戶，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行。
本次繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金不影響募集資金投資項(xiàng)
目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途的行為。根據(jù)公司《募集資金管理
辦法》，本次使用的閑置募集資金總額未達(dá)到公司股東大會(huì)審議的標(biāo)準(zhǔn)。公司不
存在證券投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資，且公司承諾在使用募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)
月內(nèi)不進(jìn)行證券投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資或?yàn)樗颂峁┴?cái)務(wù)資助。
五、相關(guān)審議程序及獨(dú)立董事意見(jiàn)
1、2017 年 9 月 1 日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議，審議通過(guò)了
安信證券關(guān)于水晶光電繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的專項(xiàng)核查意見(jiàn)
《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司繼續(xù)使
用 10,000 萬(wàn)元人民幣的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為董事會(huì)批
準(zhǔn)之日起 12 個(gè)月。
2、2017 年 9 月 1 日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司繼續(xù)使用
10,000 萬(wàn)元人民幣的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為董事會(huì)批準(zhǔn)之
日起 12 個(gè)月。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次繼續(xù)將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資
金能夠有效地提高募集資金使用效率，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，不影響募集資金項(xiàng)目的正
常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金使用計(jì)劃，符合公司全體股東的利益。因此，
同意繼續(xù)使用部分閑置募集資金 10,000 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，使用期限
不超過(guò) 12 個(gè)月。
3、獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次繼續(xù)使用 10,000 萬(wàn)元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流
動(dòng)資金，內(nèi)容及程序符合《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》等相關(guān)法規(guī)
及《董事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，有助于提高募集資金使用效率。募集資金的
使用沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正
常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。同時(shí)，公司承諾
在本次募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。我們認(rèn)為公司
本次繼續(xù)使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金是合理、必要的，有助于公司提升
營(yíng)運(yùn)效率，有利于保護(hù)投資者利益。對(duì)此，我們一致同意公司繼續(xù)將閑置募集資
金 10,000 萬(wàn)元用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。
六、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)
資金的事宜，已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見(jiàn)，履
行了信息披露義務(wù)和必要的法律程序，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的有關(guān)規(guī)定。公司本次募
集資金的使用計(jì)劃沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金
投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。安
信證券同意水晶光電上述使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事宜。
安信證券關(guān)于水晶光電繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的專項(xiàng)核查意見(jiàn)
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保薦代表人：
趙斐 張喜慧
安信證券股份有限公司
年 月 日