國(guó)泰君安證券股份有限公司關(guān)于
常州星宇車燈股份有限公司
使用非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品
之核查意見(jiàn)
國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”）作為常州星宇車燈股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“星宇股份”、“公司”）非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證
券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交
易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)
——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)星宇股份使用非
公開(kāi)發(fā)行股票募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行了審慎核查，核查情況及核查意見(jiàn)
如下：
一、星宇股份非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金到位情況
（一） 募集資金的到位情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)常州星宇車燈股份有限公司非公開(kāi)發(fā)
行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]1231 號(hào)文）核準(zhǔn)，星宇股份向特定對(duì)象發(fā)行人
民幣普通股（A 股）36,505,232 股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 41.09 元，募集資金
總額為人民幣 1,499,999,982.88 元，扣除發(fā)行費(fèi)用合計(jì)人民幣 22,954,000.00 元（含
稅）后，募集資金凈額共計(jì)人民幣 1,477,045,982.88 元。上述資金于 2016 年 8
月 9 日全部到位，業(yè)經(jīng)天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具了天衡
驗(yàn)字（2016）00158 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等相關(guān)
要求，公司在中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司常州新北支行和中信銀行股份有限公司
常州分行開(kāi)立募集資金專用賬戶，賬戶號(hào)分別為 32050162843609666666 和
8110501013000490569。2016 年 8 月 24 日，公司、保薦機(jī)構(gòu)國(guó)泰君安與上述銀
行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。
（二） 募集資金的使用情況
截至 2016 年 8 月 25 日，公司非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金尚未使用，其中中國(guó)
建設(shè)銀行股份有限公司常州新北支行募集資金專戶余額為人民幣 689,826,649.67
元，中信銀行股份有限公司常州分行募集資金專戶余額為人民幣 788,373,333.21
元。
二、星宇股份本次使用閑置募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的情況
（一）本次使用募集資金的情況
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資
金管理辦法（2013 年修訂）》和《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集
資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，公司于 2016 年 8 月 26 日召開(kāi)第四屆
董事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于使用非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票募集資金購(gòu)買銀
行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，計(jì)劃在 1 年內(nèi)對(duì)最高額度不超過(guò) 15 億元的募集資金適時(shí)進(jìn)
行現(xiàn)金管理，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的銀行理財(cái)產(chǎn)品。獨(dú)立董事
對(duì)上述議案發(fā)表了同意實(shí)施的獨(dú)立意見(jiàn)。上述議案尚需經(jīng)公司股東大會(huì)審議通
過(guò)。
（二）本次使用募集資金的合理性與必要性
本次使用非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品在沒(méi)有與募集資金投
資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸的情況下，能夠充分利用暫時(shí)閑置募集資金，提高募集
資金的使用效率并獲得一定的投資效益。
三、國(guó)泰君安對(duì)星宇股份使用非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金購(gòu)買銀行
理財(cái)產(chǎn)品的核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，國(guó)泰君安認(rèn)為，星宇股份使用暫時(shí)閑置的非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金
購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使
用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，有助于提高公司募集資金的使用效率，提升公司經(jīng)
營(yíng)效益，且不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。上述募集資金
使用計(jì)劃已經(jīng)星宇股份董事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。國(guó)泰
君安對(duì)星宇股份此次使用非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的計(jì)劃表
示無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）