民生證券股份有限公司關(guān)于
深圳市新亞電子制程股份有限公司使用閑置募集資金
進行現(xiàn)金管理的核查意見
民生證券股份有限公司（以下簡稱“民生證券”或“保薦機構(gòu)”）作為深圳
市新亞電子制程股份有限公司（以下簡稱“新亞制程”或“公司”）非公開發(fā)行
股票的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股
票上市規(guī)則（2014 年修訂）》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運作指引
（2015 年修訂）》及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使
用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，對新亞制程本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事
項進行了審慎核查，具體情況如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準深圳市新亞電子制程股份有限公司非
公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]287 號文）核準，2017 年 6 月公司向特
定對象非公開發(fā)行不超過 104,166,600 股新股，發(fā)行價格為 5.76 元/股，募集資
金總額為人民幣 599,999,616 元，扣除發(fā)行費用 11,170,000 元后，本次募集資
金凈額為 588,829,616 元。以上募集資金已由立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
于 2017 年 6 月 26 日出具的立信驗字[2017]第 ZI10627 號《驗資報告》審驗。上
述募集資金已經(jīng)全部存放于募集資金專戶。
根據(jù)《深圳市新亞電子制程股份有限公司非公開發(fā)行股票預(yù)案》及募集資金
實際到位情況，公司募集資金投資項目情況如下：
單位：萬元
序號 項目名稱 項目總投資 擬投入募集資金
1 基于電子信息制造業(yè)的供應(yīng)鏈管理項目 40,000.00 40,000.00
2 電子信息制造業(yè)供應(yīng)鏈管理綜合信息化系統(tǒng)建設(shè)項目 10,000.00 10,000.00
3 補充流動資金 10,000.00 8,882.96
合計 60,000.00 58,882.96
由于募集資金投資項目投入和建設(shè)需要一定周期，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)
出現(xiàn)部分閑置情況。
二、使用閑置資金進行現(xiàn)金管理的基本情況
1、投資目的
為提高募集資金的使用效率，在不影響原募集資金項目投資計劃正常實施的
情況下，合理利用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，增加資金收益以更好實現(xiàn)公司現(xiàn)
金的保值增值，保障公司股東的利益。
2、投資品種
為控制風(fēng)險，投資的品種為安全性高、流動性好、一年以內(nèi)的短期保本型理
財產(chǎn)品。
募集資金擬投資的產(chǎn)品須符合以下條件：安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)
行主體能夠提供保本承諾；流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。上
述產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。
3、投資額度
公司使用不超過 3 億元的閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品，在決議有效期
內(nèi)，該等資金額度可以滾動使用。
4、投資期限
自公司股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。
5、決策程序
公司本次以閑置募集資金進行現(xiàn)金管理投資額度屬于公司股東大會權(quán)限范
圍，需經(jīng)董事會、監(jiān)事會審議通過，由公司獨立董事、保薦機構(gòu)分別發(fā)表獨立意
見、核查意見，并經(jīng)股東大會審議通過后實施。
6、實施方式
董事會授權(quán)公司董事長或董事長授權(quán)人員在上述額度范圍內(nèi)行使投資決策
權(quán)并簽署相關(guān)文件，并由財務(wù)部門負責(zé)具體組織實施。
7、信息披露
公司將按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板
上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時披露使用部分閑置募集資
金進行現(xiàn)金管理的實施情況。
三、風(fēng)險及控制措施
理財產(chǎn)品主要受貨幣政策、財政政策等宏觀政策及相關(guān)法律法規(guī)政策發(fā)生變
化的影響，存在一定的投資風(fēng)險和操作風(fēng)險，公司將采取以下措施控制風(fēng)險：
1、公司將嚴格遵守審慎投資原則，由公司財務(wù)部門負責(zé)具體實施，及時分
析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有可能影響公司資金安
全的不利因素，將及時報告公司董事長和管理層，并采取相應(yīng)的保全措施，最大
限度控制風(fēng)險，保證資金的安全。
2、公司內(nèi)審部門負責(zé)對閑置募集資金的使用與管理情況進行監(jiān)督，定期對
所有投資的產(chǎn)品進行全面檢查。
3、公司監(jiān)事會、獨立董事應(yīng)當對資金的使用情況進行監(jiān)督和檢查。
4、公司將根據(jù)深交所的相關(guān)規(guī)定，在定期報告中披露報告期內(nèi)理財產(chǎn)品的
購買以及相應(yīng)的損益情況。
四、對公司的影響
1、公司本次擬使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，是根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展
和財務(wù)狀況，結(jié)合募集資金項目的建設(shè)進度，在確保項目所需資金和保證募集資
金安全的前提下進行，不影響募集資金項目的正常實施，不會影響公司主營業(yè)務(wù)
的正常發(fā)展。
2、公司通過主動對募集資金進行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，有利
于募集資金使用效率最優(yōu)化，有助于提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取
更多的投資回報。
五、相關(guān)審核及批準程序
公司第四屆董事會第九次（臨時）會議、第四屆監(jiān)事會第五次會議審議通過
了《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過 3 億元
的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。本議案尚需提交公司股東大會審議，相關(guān)決議自
股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。
公司獨立董事發(fā)表了獨立意見，認為公司本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)
金管理的決策程序符合上市公司監(jiān)管規(guī)定及公司《募集資金管理辦法》，在保障
募集資金安全的前提下，對部分閑置募集資金進行適當?shù)默F(xiàn)金管理，有利于提高
資金使用效率，且能控制風(fēng)險，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利
益的情形。
六、保薦機構(gòu)核查意見
作為新亞制程非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，民生證券核查了公司董事會決議、
監(jiān)事會決議、獨立董事發(fā)表的獨立意見等資料，針對新亞制程使用閑置募集資金
進行現(xiàn)金管理的事項發(fā)表如下核查意見：
1、上述使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項的議案已經(jīng)第四屆董事會第九
次（臨時）會議、第四屆監(jiān)事會第五次會議審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意
的意見，審批程序符合《公司章程》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014
年修訂）》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》及
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)
規(guī)定。
2、上述使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項有利于提高資金使用效率，能
夠獲得一定的投資效益，不存在變相改變募集資金用途的行為，公司承諾該事項
不會影響募投項目建設(shè)和募集資金使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損
害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。
綜上，民生證券股份有限公司對上述使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項
無異議。
（以下無正文）
（民生證券股份有限公司深圳市新亞電子制程股份有限公司使用閑置募集
資金進行現(xiàn)金管理的核查意見）
保薦代表人：
杜存兵 王如鯤
民生證券股份有限公司
2017 年 8 月 日