深圳市新亞電子制程股份有限公司
關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
深圳市新亞電子制程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2017 年 8 月 7 日召
開的第四屆董事會(huì)第九次（臨時(shí)）會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了
《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資
金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，通過(guò)購(gòu)買短期低風(fēng)險(xiǎn)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等方式
對(duì)不超過(guò)人民幣 3 億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，管理期限為自股東大會(huì)審
議通過(guò)之日起一年。在上述金額范圍及期限內(nèi)，閑置募集資金可以滾動(dòng)使用，現(xiàn)
金管理由董事長(zhǎng)行使投資決策權(quán)。本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)不存
在變相改變募集資金用途的行為，且不影響募集資金項(xiàng)目的正常實(shí)施?，F(xiàn)將具體
情況公告如下：
一、募集資金基本情況
公司經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2017]287 號(hào)文批準(zhǔn)，公司于 2017
年 6 月向特定對(duì)象發(fā)行 104,166,600 股人民幣普通股（A 股），發(fā)行價(jià)格為 5.76
元/股，共募集資金總額為人民幣 599,999,616 元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣 11,170,000
元，募集資金凈額為人民幣 588,829,616 元。以上募集資金已由立信會(huì)計(jì)師事務(wù)
所（特殊普通合伙）出具的立信驗(yàn)字[2017]第 ZI10627 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》進(jìn)行驗(yàn)證
確認(rèn)。
根據(jù)《深圳市新亞電子制程股份有限公司非公開發(fā)行股票預(yù)案》及募集資金
實(shí)際到位情況，公司募集資金投資項(xiàng)目情況如下：
單位：萬(wàn)元
實(shí)際募集資金凈
序號(hào) 項(xiàng)目名稱
額
1 基于電子信息制造業(yè)的供應(yīng)鏈管理項(xiàng)目 40,000.00
2 電子信息制造業(yè)供應(yīng)鏈管理綜合信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目 10,000.00
3 補(bǔ)充流動(dòng)資金 8,882.96
合計(jì) 58,882.96
截至 2017 年 8 月 4 日，募集資金賬戶余額為人民幣 569,530,794.42 元。
二、募集資金暫時(shí)閑置的原因
在本次募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，公司將根據(jù)項(xiàng)目的開展計(jì)劃及實(shí)施
進(jìn)度進(jìn)行募集資金的投入，進(jìn)而導(dǎo)致部分募集資金現(xiàn)階段存在部分閑置的情形。
三、使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的情況
為提高募集資金使用效益、增加股東回報(bào)，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目
建設(shè)和募集資金使用并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，公司擬使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)
金管理。具體情況如下：
1、投資目的：為提高募集資金的使用效率，在不影響原募集資金項(xiàng)目投資
計(jì)劃正常實(shí)施的情況下，合理利用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加資金收益以
更好實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益。
2、資金來(lái)源：本次非公開發(fā)行募集的閑置資金。
3、投資產(chǎn)品品種：為控制風(fēng)險(xiǎn)，投資的品種為安全性高、流動(dòng)性好、一年
以內(nèi)的短期保本型理財(cái)產(chǎn)品。募集資金擬投資的產(chǎn)品須符合以下條件：安全性高，
滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；流動(dòng)性好，不得影響募集資金
投資計(jì)劃正常進(jìn)行。上述產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集
資金或用作其他用途。
4、投資金額：公司使用不超過(guò) 3 億元的閑置募集資金購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品，
在決議有效期內(nèi)，該等資金額度可以滾動(dòng)使用。
5、投資期限：公司股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月。
5、實(shí)施方式：董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)人員在上述額度范圍內(nèi)
行使投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，并由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。
6、信息披露：公司將按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交
易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時(shí)披露使用
部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的實(shí)施情況。
四、風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
理財(cái)產(chǎn)品主要受貨幣政策、財(cái)政政策等宏觀政策及相關(guān)法律法規(guī)政策發(fā)生變
化的影響，存在一定的投資風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，公司將采取以下措施控制風(fēng)險(xiǎn)：
1、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施，及時(shí)分
析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有可能影響公司資金安
全的不利因素，將及時(shí)報(bào)告公司董事長(zhǎng)和管理層，并采取相應(yīng)的保全措施，最大
限度控制風(fēng)險(xiǎn)，保證資金的安全。
2、公司內(nèi)審部門負(fù)責(zé)對(duì)閑置募集資金的使用與管理情況進(jìn)行監(jiān)督，定期對(duì)
所有投資的產(chǎn)品進(jìn)行全面檢查。
3、公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。
4、公司將根據(jù)深交所的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)理財(cái)產(chǎn)品的
購(gòu)買以及相應(yīng)的損益情況。
五、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響
1、公司本次擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展
和財(cái)務(wù)狀況，結(jié)合募集資金項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度，在確保項(xiàng)目所需資金和保證募集資
金安全的前提下進(jìn)行的，已履行必要的法定程序，不影響募集資金項(xiàng)目的正常實(shí)
施，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。
2、公司通過(guò)主動(dòng)對(duì)募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，有利
于募集資金使用效率最優(yōu)化，有助于提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司和股東謀取
更多的投資回報(bào)。
六、內(nèi)部審批程序
公司第四屆董事會(huì)第九次（臨時(shí)）會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過(guò) 3 億元
的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。獨(dú)立董事、民生證券股份有限公司對(duì)上述使用閑
置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)發(fā)表了明確同意意見。本次現(xiàn)金管理仍需經(jīng)股東
大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。
七、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見
（一）獨(dú)立董事出具的意見
本次公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的決策程序符合上市公司監(jiān)
管規(guī)定及公司《募集資金管理辦法》。在保障募集資金安全的前提下，對(duì)部分閑
置募集資金進(jìn)行適當(dāng)?shù)默F(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，且能控制風(fēng)險(xiǎn)，不
存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。因此，獨(dú)立董事同意公
司董事會(huì)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的決定。
（二）監(jiān)事會(huì)出具的意見
本次公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高資金利用效率，
能夠獲得一定的投資效益，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，不存在
變相改變募集資金用途的行為，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及
全體股東，特別是中小股東的利益的情形，相關(guān)審批程序符合法律法規(guī)及《公司
章程》的相關(guān)規(guī)定。
（三）保薦機(jī)構(gòu)出具的核查意見
作為新亞制程非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，民生證券核查了公司董事會(huì)決議、
監(jiān)事會(huì)決議、獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見等資料，針對(duì)新亞制程使用閑置募集資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)發(fā)表如下核查意見：
1、上述使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)的議案已經(jīng)第四屆董事會(huì)第九
次（臨時(shí)）會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意
的意見，審批程序符合《公司章程》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014
年修訂）》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》及
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)
規(guī)定。
2、上述使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)有利于提高資金使用效率，能
夠獲得一定的投資效益，不存在變相改變募集資金用途的行為，公司承諾該事項(xiàng)
不會(huì)影響募投項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損
害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。
綜上，民生證券股份有限公司對(duì)上述使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)
無(wú)異議。
八、公告日前十二個(gè)月內(nèi)使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
公司于公告日前十二個(gè)月內(nèi)不存在使用募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的情況。
九、備查文件
1、公司第四屆董事會(huì)第九次（臨時(shí)）會(huì)議決議；
2、公司第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議
3、獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
4、民生證券股份有限公司關(guān)于深圳市新亞電子制程股份有限公司使用閑置
募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見。
特此公告。
深圳市新亞電子制程股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 8 月 7 日