上海市錦天城律師事務所 法律意見書
上海市錦天城律師事務所
關于浙江水晶光電科技股份有限公司
2016 年年度股東大會的
法律意見書
上海市錦天城律師事務所
地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 501 號上海中心大廈 11 層、12 層
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2016 年年度股東大會的法律意見書
致：浙江水晶光電科技股份有限公司
上海市錦天城律師事務所（以下簡稱“本所”）接受浙江水晶光電科技股份有
限公司（以下簡稱“公司”）委托，就公司召開 2016 年年度股東大會（以下簡稱“本
次股東大會”）的有關事宜，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、
《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《上市公司股東大會規(guī)則》等
法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《浙江水晶光電科技股份有限公司章程》（以
下簡稱《公司章程》）的有關規(guī)定,出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所及本所律師依據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務
管理辦法》和《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定，嚴格履行了法定職
責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，對本次股東大會所涉及的相關事項進行了
必要的核查和驗證，審查了本所認為出具該法律意見書所需審查的相關文件、資
料，并參加了公司本次股東大會的全過程。本所保證本法律意見書所認定的事實
真實、準確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏，并愿意承擔相應法律責任。
鑒此，本所律師根據(jù)上述法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，按照律師
行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會召集人資格及召集、召開的程序
經(jīng)核查，公司本次股東大會是由公司董事會召集召開的。公司董事會已于
2017 年 3 月 25 日在《證券時報》、《中國證券報》及巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布了關于召開
本次股東大會的通知，將本次股東大會的召開時間、地點、會議議題、出席會議
人員、登記方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股東大會的召開日期已達
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20 日。
本次股東大會于 2017 年 4 月 18 日（星期二）下午 14:00 在臺州開元大酒店
（臺州市椒江區(qū)東環(huán)大道 458 號）如期召開并由董事長主持。
本所律師審核后認為，本次股東大會召集人資格合法、有效，本次股東大
會召集、召開程序符合《公司法》、《信息披露細則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其
他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關規(guī)定。
二、出席本次股東大會會議人員的資格
1、出席會議的股東及股東代理人
根據(jù)公司出席會議股東簽名及授權委托書等相關文件，出席本次股東大會現(xiàn)
場會議的股東及股東代理人為 14 名，代表有表決權的股份 184,189,446 股，占公
司股份總數(shù)的 27.78 %。通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)取得的
網(wǎng)絡表決結(jié)果顯示, 參加公司本次股東大會網(wǎng)絡投票的股東共 1 人, 持有公司股
份數(shù) 2,500 股,占公司股份總數(shù)的 0.00 %。據(jù)此，出席公司本次股東大會表決的
股東及股東代理人共 15 人(包括網(wǎng)絡投票方式)，持有公司股份數(shù) 184,191,946
股,占公司股份總數(shù)的 27.78 ％。以上股東均為截止 2017 年 4 月 11 日(股權登記
日)下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司登記在冊的持有本
公司股票的股東。
經(jīng)本所律師驗證，上述股東、股東代理人均持有出席會議的合法證明，其
出席會議的資格均合法有效。
2、出席會議的其他人員
經(jīng)本所律師驗證，出席本次股東大會的其他人員為公司董事、監(jiān)事和高級
管理人員，其出席會議的資格均合法有效。
三、本次股東大會的審議的內(nèi)容
1、審議《2016 年度董事會工作報告》；
2、審議《2016 年度監(jiān)事會工作報告》；
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3、審議《2016 年財務決算報告》；
4、審議《2016 年年度報告》及摘要；
5、審議《2016 年度募集資金使用的專項報告》；
6、審議《2017 年度監(jiān)事薪酬方案》；
7、審議《關于續(xù)聘天健會計師事務所的議案》；
8、審議《關于公司 2016 年度利潤分配的預案》；
經(jīng)本所律師審核，公司本次股東大會審議的議案屬于公司股東大會的職權
范圍，并且與召開本次股東大會的通知中所列明的審議事項相一致；本次股東
大會未發(fā)生對通知的議案進行修改的情形，也未發(fā)生股東提出新議案的情形。
四、本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果
本次股東大會現(xiàn)場會議就會議通知中列明的議案進行了審議，以記名投票表
決方式對公告的議案進行了表決，現(xiàn)場投票按《公司章程》和《股東大會規(guī)則》
規(guī)定的程序進行并予以計票、監(jiān)票；參與網(wǎng)絡投票的股東在網(wǎng)絡投票時間內(nèi)通過
網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的投票平臺行使了表決權，網(wǎng)絡投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公
司向公司提交了網(wǎng)絡投票的統(tǒng)計數(shù)據(jù)文件。與會股東審議通過了如下決議：
1、審議通過《2016 年度董事會工作報告》
表決結(jié)果：同意 184,191,946 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的
100.00 %；反對 0 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的 0.00 %；棄權 0
股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的 0.00 %。
2、審議通過《2016 年度監(jiān)事會工作報告》
表決結(jié)果：同意 184,191,946 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的
100.00 %；反對 0 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的 0.00 %；棄權 0
股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的 0.00 %。
3、審議通過《2016 年財務決算報告》
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表決結(jié)果：同意 184,191,946 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的
100.00 %；反對 0 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的 0.00 %；棄權 0
股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的 0.00 %。
4、審議通過《2016 年年度報告》及摘要
表決結(jié)果：同意 184,191,946 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的
100.00 %；反對 0 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的 0.00 %；棄權 0
股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的 0.00 %。
5、審議通過《2016 年度募集資金使用的專項報告》
表決結(jié)果：同意 184,191,946 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的
100.00 %；反對 0 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的 0.00 %；棄權 0
股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，持股 5%以下股東（除董事、監(jiān)事、高級管理人員）表決結(jié)果：同意
2,482,488 股,反對 0 股，棄權 0 股。
6、審議通過《2017 年度監(jiān)事薪酬方案》
表決結(jié)果：同意 184,191,946 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的
100.00 %；反對 0 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的 0.00 %；棄權 0
股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，持股 5%以下股東（除董事、監(jiān)事、高級管理人員）表決結(jié)果：同意
2,482,488 股,反對 0 股，棄權 0 股。
7、審議通過《關于續(xù)聘天健會計師事務所的議案》
表決結(jié)果：同意 184,191,946 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的
100.00 %；反對 0 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的 0.00 %；棄權 0
股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，持股 5%以下股東（除董事、監(jiān)事、高級管理人員）表決結(jié)果：同意
2,482,488 股,反對 0 股，棄權 0 股。
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8、審議通過《關于公司 2016 年度利潤分配的預案》
表決結(jié)果：同意 184,191,946 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的
100.00 %；反對 0 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的 0.00 %；棄權 0
股，占出席本次股東大會有表決權股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，持股 5%以下股東（除董事、監(jiān)事、高級管理人員）表決結(jié)果：同意
2,482,488 股,反對 0 股，棄權 0 股。
會議記錄由出席會議的公司董事簽名。會議決議由出席會議的公司董事簽
名。
本所律師審核后認為，本次股東大會表決程序及表決結(jié)果符合《公司法》、
《證券法》、《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件
以及《公司章程》的有關規(guī)定,會議通過的上述決議均合法有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，公司 2016 年年度股東大會的召集和召開程序、
召集人資格、出席會議人員資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事宜，均符合《公
司法》、《證券法》、《上市公司股東大會規(guī)則》法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性
文件以及《公司章程》的有關規(guī)定,會議通過的上述決議均合法有效。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《上海市錦天城律師事務所關于浙江水晶光電科技股份有限
公司 2016 年年度股東大會的法律意見書》之簽署頁）
上海市錦天城律師事務所 經(jīng)辦律師：
張 誠
負責人： 經(jīng)辦律師：
吳明德 王舍惟爾
年 月 日