安信證券股份有限公司
關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
2016 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)核查報(bào)告
安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為浙江
水晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“水晶光電”或“公司”）2014 年非公
開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)
管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所
股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等法規(guī)的要求，對(duì)
水晶光電 2016 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況進(jìn)行了核查，核查情況如下：
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、到賬時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2015〕1236 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證
券交易所同意，水晶光電由主承銷商安信證券股份有限公司公司采用網(wǎng)下向詢價(jià)
對(duì)象詢價(jià)配售方式，向特定對(duì)象非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 5,526.92
萬股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 22.10 元，共計(jì)募集資金 122,145.00 萬元，扣除承銷
和保薦費(fèi)用 2,098.75 萬元后的募集資金為 120,046.25 萬元，已由主承銷商安信證
券股份有限公司于 2015 年 7 月 24 日匯入水晶光電募集資金監(jiān)管賬戶。另減除上
網(wǎng)發(fā)行費(fèi)、招股說明書印刷費(fèi)、申報(bào)會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接
相關(guān)的新增外部費(fèi)用 309.13 萬元后，水晶光電本次募集資金凈額為 119,737.12
萬元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并
由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2015〕276 號(hào)）。
（二）募集資金結(jié)余情況
水晶光電 2016 年度使用募集資金 25,890.64 萬元（包括項(xiàng)目實(shí)際使用募集資
金 25,890.64 萬元，閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 10,000.00 萬元系 2015 年的
滾動(dòng)使用），2016 年度收到的銀行存款利息和理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等
的凈額為 2,082.51 萬元；累計(jì)已使用募集資金 74,496.50 萬元（包括項(xiàng)目實(shí)際使
用募集資金 64,496.50 萬元，使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 10,000.00 萬
元），累計(jì)收到的銀行存款利息和理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為
2,489.05 萬元。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 47,729.67 萬元（包括累計(jì)
收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。
二、募集資金管理及存放情況
（一）募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)
益，水晶光電按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳
證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指
引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《浙江
水晶光電科技股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。根據(jù)
《管理辦法》，公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連
同保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司于2015年8月3日分別與中國工商銀行股份有
限公司臺(tái)州分行、中國銀行股份有限公司椒江洪家支行、中國民生銀行股份有限
公司臺(tái)州分行、招商銀行股份有限公司臺(tái)州分行和中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司臺(tái)
州海門支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方
監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，公司在使用募集
資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
(二)募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至2016年12月31日，水晶光電有5個(gè)募集資金專戶、3個(gè)保本理財(cái)產(chǎn)品賬戶
和1個(gè)定期存款賬戶，募集資金存放情況如下：
單位：萬元
開戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額 備注
中國工商銀行股份有
1207021229200130928 2,718.77 活期
限公司臺(tái)州分行
中國銀行股份有限公 400069287001 2.78 活期
司椒江洪家支行 400069287001 3,090.00 保本理財(cái)產(chǎn)品
中國民生銀行股份有 694906916 1,801.61 活期
限公司臺(tái)州分行 694906916 25,000.00 保本理財(cái)產(chǎn)品
招商銀行股份有限公 574903030910911 41.28 活期
司臺(tái)州分行 574903030910911 12,000.00 保本理財(cái)產(chǎn)品
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有 19955101040018666 5.23 活期
限公司臺(tái)州海門支行 19955151500000147 3,070.00 定期存款
合計(jì) 47,729.67
三、2016 年度募集資金實(shí)際使用情況
(一)募集資金使用情況對(duì)照表
募集資金使用情況對(duì)照表
2016 年度
編制單位：浙江水晶光電科技股份有限公司 單位：萬元
募集資金總額 119,737.12 本年度投入募集資金總額 25,890.64[注 1]
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金總額 64,496.50[注 1]
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
是否 截至期末 項(xiàng)目可行
承諾投資項(xiàng)目 募集資金 調(diào)整后 截至期末 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定
已變更項(xiàng)目 本年度 累計(jì)投入金 本年度 是否達(dá)到 性是否發(fā)
和超募資金投 承諾投資總 投資總額 投資進(jìn)度(%) 可使用狀態(tài)日
（含部分變 投入金額 額 實(shí)現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益 生
向 額 (1) (3)＝(2)/(1) 期
更） (2) 重大變化
承諾投資項(xiàng)
目
1.濾光片組立 逐步達(dá)到預(yù)定
否 38,575.00 38,575.00 24,274.71 29,200.29 75.70 7,551.12 是[注 2] 否
件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 可使用狀態(tài)
2.藍(lán)寶石長晶
逐步達(dá)到預(yù)定
及深加工項(xiàng) 否 58,570.00 58,570.00 1,615.93 12,704.09 21.69 523.11 否 否
可使用狀態(tài)
目
3. 補(bǔ)充流動(dòng)
否 25,000.00 22,592.12 22,592.12 100.00 否
資金
承諾投資項(xiàng)
122,145.00 119,737.12 25,890.64 64,496.50 53.87 8,074.23
目
小計(jì)
合計(jì) — 122,145.00 119,737.12 25,890.64 64,496.50 8,074.23
藍(lán)寶石長晶及深加工項(xiàng)目未達(dá)到進(jìn)度和預(yù)計(jì)收益，主要系公司工程施工進(jìn)度未達(dá)到預(yù)期，以及行業(yè)技
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目）
術(shù)發(fā)展要求公司進(jìn)一步做好技術(shù)儲(chǔ)備，公司推遲該項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無
根據(jù) 2015 年 8 月 3 日公司董事會(huì)三屆二十四次會(huì)議審議通過的《關(guān)于以募集資金置換前期已投入自
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 籌資金的議案》以及其他相關(guān)程序，用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金 14,743.78
萬元。
根據(jù) 2016 年 9 月 7 日董事會(huì)四屆十次會(huì)議審議通過的《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 動(dòng)資金的議案》以及其他相關(guān)程序，用部分閑置募集資金 10,000.00 萬元用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金,使用
期限為董事會(huì)批準(zhǔn)之日起 12 個(gè)月。
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
部分尚未使用的募集資金以活期存款的方式在募集資金專戶中存放；部分尚未使用的募集資金以定期
尚未使用的募集資金用途及去向
存款、理財(cái)產(chǎn)品的方式在相關(guān)銀行賬戶中專戶存放。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無
[注 1]：已使用募集資金總額不包含閑置募集資金 10,000.00 萬元用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額。
[注 2]：濾光片組立件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目按實(shí)際投資占募集后承諾投資的比例計(jì)算的實(shí)際產(chǎn)生效益達(dá)到預(yù)期效益。
(二) 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明
公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
(三) 募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明
公司用于補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目，系通過優(yōu)化公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，滿足公司經(jīng)營規(guī)模
持續(xù)增長帶來的資金需求，通過公司整體盈利能力的提升來體現(xiàn)效益，故無法單
獨(dú)核算效益。其他募集資金項(xiàng)目不存在無法單獨(dú)核算效益的情況。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本年度，公司無變更募集資金投資項(xiàng)目情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本年度，公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
六、會(huì)計(jì)師對(duì) 2016 年度募集資金存放與使用情況的鑒證意見
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)水晶光電 2016 年度《關(guān)于募集資金
年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并出具了《募集資金年度存
放與使用情況鑒證報(bào)告》天健審〔2017〕1429 號(hào)。報(bào)告認(rèn)為，水晶光電公司董
事會(huì)編制的 2016 年度《關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》符合《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，如實(shí)
反映了水晶光電公司募集資金 2016 年度實(shí)際存放與使用情況。
七、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
報(bào)告期內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)安信證券通過資料審閱、現(xiàn)場檢查、訪談溝通等多種方
式，對(duì)水晶光電募集資金的存放、使用及募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行了核查，
主要核查內(nèi)容包括：查閱公司募集資金存放銀行對(duì)賬單、募集資金使用原始憑證、
中介機(jī)構(gòu)相關(guān)報(bào)告、募集資金使用情況的相關(guān)公告和支持文件等資料，并與公司
高管、中層管理人員等相關(guān)人員溝通交流等。經(jīng)核查，安信證券認(rèn)為：水晶光電
募集資金管理制度得到了有效執(zhí)行，嚴(yán)格遵守募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，募集資金
不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用、委托理財(cái)、持有交易性金融資產(chǎn)和可供出
售的金融資產(chǎn)等情形；水晶光電募集資金使用和管理符合規(guī)定，募集資金具體使
用情況與已披露情況一致，不存在違規(guī)情況。安信證券對(duì)水晶光電在 2016 年度
募集資金存放與使用情況無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《安信證券股份有限公司關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
2016 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)核查報(bào)告》之簽章頁）
保薦代表人：
趙 斐 張喜慧
安信證券股份有限公司
年 月 日