安信證券股份有限公司
關于浙江水晶光電科技股份有限公司
2016 年度募集資金存放與實際使用情況的專項核查報告
安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”或“保薦機構”）作為浙江
水晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“水晶光電”或“公司”）2014 年非公
開發(fā)行股票的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上市公司監(jiān)
管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所
股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等法規(guī)的要求，對
水晶光電 2016 年度募集資金存放與實際使用情況進行了核查，核查情況如下：
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額、到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2015〕1236 號文核準，并經(jīng)深圳證
券交易所同意，水晶光電由主承銷商安信證券股份有限公司公司采用網(wǎng)下向詢價
對象詢價配售方式，向特定對象非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 5,526.92
萬股，發(fā)行價為每股人民幣 22.10 元，共計募集資金 122,145.00 萬元，扣除承銷
和保薦費用 2,098.75 萬元后的募集資金為 120,046.25 萬元，已由主承銷商安信證
券股份有限公司于 2015 年 7 月 24 日匯入水晶光電募集資金監(jiān)管賬戶。另減除上
網(wǎng)發(fā)行費、招股說明書印刷費、申報會計師費、律師費等與發(fā)行權益性證券直接
相關的新增外部費用 309.13 萬元后，水晶光電本次募集資金凈額為 119,737.12
萬元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并
由其出具《驗資報告》（天健驗〔2015〕276 號）。
（二）募集資金結余情況
水晶光電 2016 年度使用募集資金 25,890.64 萬元（包括項目實際使用募集資
金 25,890.64 萬元，閑置募集資金暫時補充流動資金 10,000.00 萬元系 2015 年的
滾動使用），2016 年度收到的銀行存款利息和理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費等
的凈額為 2,082.51 萬元；累計已使用募集資金 74,496.50 萬元（包括項目實際使
用募集資金 64,496.50 萬元，使用閑置募集資金暫時補充流動資金 10,000.00 萬
元），累計收到的銀行存款利息和理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費等的凈額為
2,489.05 萬元。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 47,729.67 萬元（包括累計
收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額）。
二、募集資金管理及存放情況
（一）募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權
益，水晶光電按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳
證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指
引》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結合公司實際情況，制定了《浙江
水晶光電科技股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。根據(jù)
《管理辦法》，公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設立募集資金專戶，并連
同保薦機構安信證券股份有限公司于2015年8月3日分別與中國工商銀行股份有
限公司臺州分行、中國銀行股份有限公司椒江洪家支行、中國民生銀行股份有限
公司臺州分行、招商銀行股份有限公司臺州分行和中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司臺
州海門支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權利和義務。三方
監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，公司在使用募集
資金時已經(jīng)嚴格遵照履行。
(二)募集資金專戶存儲情況
截至2016年12月31日，水晶光電有5個募集資金專戶、3個保本理財產(chǎn)品賬戶
和1個定期存款賬戶，募集資金存放情況如下：
單位：萬元
開戶銀行 銀行賬號 募集資金余額 備注
中國工商銀行股份有
1207021229200130928 2,718.77 活期
限公司臺州分行
中國銀行股份有限公 400069287001 2.78 活期
司椒江洪家支行 400069287001 3,090.00 保本理財產(chǎn)品
中國民生銀行股份有 694906916 1,801.61 活期
限公司臺州分行 694906916 25,000.00 保本理財產(chǎn)品
招商銀行股份有限公 574903030910911 41.28 活期
司臺州分行 574903030910911 12,000.00 保本理財產(chǎn)品
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有 19955101040018666 5.23 活期
限公司臺州海門支行 19955151500000147 3,070.00 定期存款
合計 47,729.67
三、2016 年度募集資金實際使用情況
(一)募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表
2016 年度
編制單位：浙江水晶光電科技股份有限公司 單位：萬元
募集資金總額 119,737.12 本年度投入募集資金總額 25,890.64[注 1]
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額 已累計投入募集資金總額 64,496.50[注 1]
累計變更用途的募集資金總額比例
是否 截至期末 項目可行
承諾投資項目 募集資金 調(diào)整后 截至期末 項目達到預定
已變更項目 本年度 累計投入金 本年度 是否達到 性是否發(fā)
和超募資金投 承諾投資總 投資總額 投資進度(%) 可使用狀態(tài)日
（含部分變 投入金額 額 實現(xiàn)的效益 預計效益 生
向 額 (1) (3)＝(2)/(1) 期
更） (2) 重大變化
承諾投資項
目
1.濾光片組立 逐步達到預定
否 38,575.00 38,575.00 24,274.71 29,200.29 75.70 7,551.12 是[注 2] 否
件擴產(chǎn)項目 可使用狀態(tài)
2.藍寶石長晶
逐步達到預定
及深加工項 否 58,570.00 58,570.00 1,615.93 12,704.09 21.69 523.11 否 否
可使用狀態(tài)
目
3. 補充流動
否 25,000.00 22,592.12 22,592.12 100.00 否
資金
承諾投資項
122,145.00 119,737.12 25,890.64 64,496.50 53.87 8,074.23
目
小計
合計 — 122,145.00 119,737.12 25,890.64 64,496.50 8,074.23
藍寶石長晶及深加工項目未達到進度和預計收益，主要系公司工程施工進度未達到預期，以及行業(yè)技
未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目）
術發(fā)展要求公司進一步做好技術儲備，公司推遲該項目的實施進度。
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進展情況 無
募集資金投資項目實施地點變更情況 無
募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 無
根據(jù) 2015 年 8 月 3 日公司董事會三屆二十四次會議審議通過的《關于以募集資金置換前期已投入自
募集資金投資項目先期投入及置換情況 籌資金的議案》以及其他相關程序，用募集資金置換預先已投入募集資金項目的自籌資金 14,743.78
萬元。
根據(jù) 2016 年 9 月 7 日董事會四屆十次會議審議通過的《關于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補充流
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 動資金的議案》以及其他相關程序，用部分閑置募集資金 10,000.00 萬元用于暫時補充流動資金,使用
期限為董事會批準之日起 12 個月。
項目實施出現(xiàn)募集資金結余的金額及原因 無
部分尚未使用的募集資金以活期存款的方式在募集資金專戶中存放；部分尚未使用的募集資金以定期
尚未使用的募集資金用途及去向
存款、理財產(chǎn)品的方式在相關銀行賬戶中專戶存放。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無
[注 1]：已使用募集資金總額不包含閑置募集資金 10,000.00 萬元用于暫時補充流動資金的金額。
[注 2]：濾光片組立件擴產(chǎn)項目按實際投資占募集后承諾投資的比例計算的實際產(chǎn)生效益達到預期效益。
(二) 募集資金投資項目出現(xiàn)異常情況的說明
公司募集資金投資項目未出現(xiàn)異常情況。
(三) 募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明
公司用于補充流動資金項目，系通過優(yōu)化公司財務結構，滿足公司經(jīng)營規(guī)模
持續(xù)增長帶來的資金需求，通過公司整體盈利能力的提升來體現(xiàn)效益，故無法單
獨核算效益。其他募集資金項目不存在無法單獨核算效益的情況。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
本年度，公司無變更募集資金投資項目情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本年度，公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
六、會計師對 2016 年度募集資金存放與使用情況的鑒證意見
天健會計師事務所（特殊普通合伙）對水晶光電 2016 年度《關于募集資金
年度存放與使用情況的專項報告》進行了專項審核，并出具了《募集資金年度存
放與使用情況鑒證報告》天健審〔2017〕1429 號。報告認為，水晶光電公司董
事會編制的 2016 年度《關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告》符合《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及相關格式指引的規(guī)定，如實
反映了水晶光電公司募集資金 2016 年度實際存放與使用情況。
七、保薦機構的核查意見
報告期內(nèi)，保薦機構安信證券通過資料審閱、現(xiàn)場檢查、訪談溝通等多種方
式，對水晶光電募集資金的存放、使用及募集資金投資項目實施情況進行了核查，
主要核查內(nèi)容包括：查閱公司募集資金存放銀行對賬單、募集資金使用原始憑證、
中介機構相關報告、募集資金使用情況的相關公告和支持文件等資料，并與公司
高管、中層管理人員等相關人員溝通交流等。經(jīng)核查，安信證券認為：水晶光電
募集資金管理制度得到了有效執(zhí)行，嚴格遵守募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，募集資金
不存在被控股股東和實際控制人占用、委托理財、持有交易性金融資產(chǎn)和可供出
售的金融資產(chǎn)等情形；水晶光電募集資金使用和管理符合規(guī)定，募集資金具體使
用情況與已披露情況一致，不存在違規(guī)情況。安信證券對水晶光電在 2016 年度
募集資金存放與使用情況無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《安信證券股份有限公司關于浙江水晶光電科技股份有限公司
2016 年度募集資金存放與實際使用情況的專項核查報告》之簽章頁）
保薦代表人：
趙 斐 張喜慧
安信證券股份有限公司
年 月 日