安信證券關(guān)于水晶光電 2016 年度持續(xù)督導(dǎo)年度保薦工作報告
安信證券股份有限公司
關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
2016 年度持續(xù)督導(dǎo)年度保薦工作報告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：安信證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：水晶光電
保薦代表人姓名：趙斐 聯(lián)系電話：021-35082129
保薦代表人姓名：張喜慧 聯(lián)系電話：021-35082967
一、保薦工作概述
項目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是；審閱水晶光電公開信息披露文件，
包括：“三會”公告文件及獨立董事發(fā)
表意見的公告；定期報告及財務(wù)審計報
告；管理制度文件；其他臨時公告文件
等。
（2）未及時審閱公司信息披露文件的
無
次數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章
制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度
（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司
是
資源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控
制度、內(nèi)部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 2 次；針對水晶光電 2014 年度非公開發(fā)
行股票募集資金，水晶光電于 2015 年 8
月 3 日與安信證券、專戶存儲銀行簽訂
了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。水晶光
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電本次募集資金凈額為 119,737.12 萬
元，2016 年度使用募集資金 25,890.64
萬元（項目實際使用募集資金 25,890.64
萬元，閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金
10,000.00 萬元系 2015 年的滾動使用），
2016 年度收到的銀行存款利息和理財
產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費等的凈額為
2,082.51 萬元；累計已使用募集資金
74,496.50 萬元（包括項目實際使用募集
資金 64,496.50 萬元，使用閑置募集資
金暫時補(bǔ)充流動資金 10,000.00 萬元），
累計收到的銀行存款利息和理財產(chǎn)品
收益扣除銀行手續(xù)費等的凈額為
2,489.05 萬元。截至 2016 年 12 月 31
日，募集資金余額為人民幣 47,729.67
萬元（包括累計收到的銀行存款利息扣
除銀行手續(xù)費等的凈額）。
（2）公司募集資金項目進(jìn)展是否與信 是；本年度，水晶光電募集資金使用及
息披露文件一致 披露不存在重大問題。
4.公司治理督導(dǎo)情況 安信證券核查了水晶光電的《公司章
程》、三會議事規(guī)則、《關(guān)聯(lián)交易管理制
度》、《信息披露管理制度》等相關(guān)制度，
并關(guān)注了相關(guān)制度的執(zhí)行情況。
（1）列席公司股東大會次數(shù) 無
（2）列席公司董事會次數(shù) 無
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 無
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 2 次；現(xiàn)場檢查時間為 2016 年 6 月 6
日到 8 日，以及 2017 年 1 月 18 日。
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（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定
是
報送
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改
無重大問題
情況
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù) 10 次；1、安信證券股份有限公司關(guān)于
浙江水晶光電科技股份有限公司對外
投資設(shè)立子公司暨關(guān)聯(lián)交易的核查意
見；2、安信證券股份有限公司關(guān)于浙
江水晶光電科技股份有限公司購買設(shè)
備資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見；3、安
信證券股份有限公司關(guān)于浙江水晶光
電科技股份有限公司非公開發(fā)行股票
限售股份解除限售上市流通的核查意
見；4、安信證券股份有限公司關(guān)于浙
江水晶光電科技股份有限公司繼續(xù)使
用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的
專項核查意見；5、安信證券股份有限
公司關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限
公司 2016 年半年度募集資金存放與使
用情況的核查意見；6、安信證券股份
有限公司關(guān)于浙江水晶光電科技股份
有限公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金
暫時補(bǔ)充流動資金的專項核查意見；7、
安信證券股份有限公司關(guān)于浙江水晶
光電科技股份有限公司購買設(shè)備資產(chǎn)
暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見（2016 年 9 月）；
8、安信證券股份有限公司關(guān)于浙江水
晶光電科技股份有限公司購買設(shè)備資
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產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見（2016 年 11
月）；9、安信證券股份有限公司關(guān)于浙
江水晶光電科技股份有限公司 2016 年
限制性股票激勵計劃授予事項之獨立
財務(wù)顧問核查意見；10、安信證券股份
有限公司關(guān)于浙江水晶光電科技股份
有限公司購買設(shè)備資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的
核查意見（2016 年 12 月）
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論
無
意見
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 無
（2）報告事項的主要內(nèi)容 無
（3）報告事項的進(jìn)展或者整改情況 無
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 無
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 無
（3）關(guān)注事項的進(jìn)展或者整改情況 無
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合
是
規(guī)
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2016 年 6 月 6 日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 針對發(fā)行人控股股東星星集團(tuán)有限公
司因違反《上市公司大股東、董監(jiān)高減
持股份的若干規(guī)定》第八條及《上市公
司信息披露管理辦法》第四十六條的相
關(guān)規(guī)定，而收到浙江證監(jiān)局的上述《關(guān)
于對星星集團(tuán)有限公司采取出具警示
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函措施的決定》這一事項，安信證券專
門對發(fā)行人的控股東相關(guān)負(fù)責(zé)人及實
際控制人就下列內(nèi)容作相關(guān)培訓(xùn)：
1、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則
（2014 年修訂）》；
2、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公
司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》；
3、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第
2 號：定期報告披露相關(guān)事項（2015 年
1 月修訂）》；
4、《中國證監(jiān)會通報的近期部分上市公
司信息披露違法違規(guī)及泄露內(nèi)幕信息
案件》。
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和
無 不適用
執(zhí)行
3.“三會”運作 無 不適用
4.控股股東及實際控制人
無 不適用
變動
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔(dān)保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項
（包括對外投資、風(fēng)險投 無 不適用
資、委托理財、財務(wù)資助、
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套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的
中介機(jī)構(gòu)配合保薦工作 無 不適用
的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、
業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、管
無 不適用
理狀況、核心技術(shù)等方面
的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
未履行承諾的原因
公司及股東承諾事項 是否履行承諾
及解決措施
星星集團(tuán)有限公司承諾：自本次發(fā)行新增
股份上市之日（即 2015 年 8 月 5 日）起，
所認(rèn)購的本次非公開發(fā)行的股票在 36 個
月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓和上市交易；申請將在本次非
公開發(fā)行過程中認(rèn)購的股份進(jìn)行鎖定處 是 不適用
理，鎖定期自水晶光電非公開發(fā)行股票上
市之日起滿 36 個月，即 2015 年 8 月 5 日
至 2018 年 8 月 4 日，2018 年 8 月 5 日（如
遇非交易日順延）可上市流通。
財通基金管理有限公司、創(chuàng)金合信基金管
理有限公司、國華人壽保險股份有限公
司、海通證券股份有限公司、財通證券股
份有限公司、太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公
司、上銀瑞金資本管理有限公司承諾：自 是 不適用
本次發(fā)行新增股份上市之日（即 2015 年 8
月 5 日）起，所認(rèn)購的本次非公開發(fā)行的
股票在 12 個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓和上市交易；申
請將在本次非公開發(fā)行過程中認(rèn)購的股
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份進(jìn)行鎖定處理，鎖定期自水晶光電非公
開發(fā)行股票上市之日起滿 12 個月，即
2015 年 8 月 5 日至 2016 年 8 月 4 日，2016
年 8 月 5 日（如遇非交易日順延）可上市
流通。
四、其他事項
報告事項 說明
1.保薦代表人變更及其理由 無
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機(jī)
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的 無
事項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《安信證券股份有限公司關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
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保薦代表人：
趙 斐 張喜慧
保薦機(jī)構(gòu)： 安信證券股份有限公司
年 月 日