浙江水晶光電科技股份有限公司獨(dú)立董事
對公司 2016 年度相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》，深圳
證券交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》及其他法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，作為浙
江水晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，基于獨(dú)立判斷的立場，對
以下事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見：
一、關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評價報告的獨(dú)立意見
經(jīng)認(rèn)真審閱了公司《2016年度內(nèi)部控制自我評價報告》，我們認(rèn)為：公司已根據(jù)自身生
產(chǎn)經(jīng)營情況,建立了較為合理、完善的內(nèi)部控制體系。公司內(nèi)部控制制度的建立符合國家有
關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，且貫穿于公司經(jīng)營活動的各層面和各環(huán)節(jié)并得到有效實(shí)施，
在公司采購、生產(chǎn)、銷售等各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)發(fā)揮了較好的管理控制作用，內(nèi)控制度合理有效，
能夠適應(yīng)公司管理的要求和發(fā)展的需要,達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)。公司《2016年度內(nèi)部
控制自我評價報告》全面、真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況，對公
司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康運(yùn)行及經(jīng)營風(fēng)險的控制提供了保證，保護(hù)了公司股東特別是中小股東的利
益。
二、關(guān)于公司累計和當(dāng)期對外擔(dān)保情況和控股股東及關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專項(xiàng)說明
及獨(dú)立意見
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來以及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》
（證監(jiān)發(fā)【2003】56號）、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)【2005】120
號）等規(guī)定，作為公司的獨(dú)立董事，我們本著對公司和全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，按照實(shí)事求是
的原則對公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況和公司對外擔(dān)保情況進(jìn)行了認(rèn)真的核
查，發(fā)表以下獨(dú)立意見：
報告期內(nèi)，公司未發(fā)生對外擔(dān)保事項(xiàng)。公司不存在為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方、任何法人
單位或個人提供擔(dān)保的情形。
報告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非正常資金占用公司資金的情況，以及以
前期間發(fā)生并累計至2016年12月31日，公司與關(guān)聯(lián)方的累計和當(dāng)期資金往來屬正常的經(jīng)營性
資金往來，公司與關(guān)聯(lián)方的累計和當(dāng)期資金往來不存在非正常占用公司資金的情況。
三、關(guān)于續(xù)聘2017年審計機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見
經(jīng)審核,我們認(rèn)為公司本次續(xù)聘2017年度審計機(jī)構(gòu)事宜決議程序合法有效。我們認(rèn)為經(jīng)
核查，天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有從事證券業(yè)務(wù)資格及從事上市公司審計工作
的豐富經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素養(yǎng)，在擔(dān)任公司審計機(jī)構(gòu)期間勤勉、盡職，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的審
計準(zhǔn)則,公允合理地發(fā)表了獨(dú)立審計意見，在規(guī)范公司財務(wù)運(yùn)作上起到了積極的作用。為保
證公司審計工作的順利進(jìn)行，我們一致同意公司續(xù)聘天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）作
為公司2017年度審計機(jī)構(gòu)，并將該議案提交公司2016年度股東大會審議。
四、關(guān)于2016年度利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見
經(jīng)核查，我們認(rèn)為公司2016年度利潤分配預(yù)案符合中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于進(jìn)一
步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《公司章程》及《公司未來三年（2014-2016
年）股東回報規(guī)劃》的相關(guān)規(guī)定。該利潤分配預(yù)案與公司實(shí)際經(jīng)營情況、業(yè)績相匹配，綜合
考慮了公司的未來發(fā)展與股東合理回報，有利于維護(hù)公司及全體股東利益，有利于公司的持
續(xù)穩(wěn)定和健康發(fā)展。我們同意公司2016年度利潤分配預(yù)案,并提請公司股東大會審議。
五、關(guān)于2017年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見
根據(jù)深圳證券交易所關(guān)于上市公司日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定，對公司提交的《關(guān)于
2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》進(jìn)行了事前審查，并發(fā)表事前認(rèn)可意見如下：
公司預(yù)計 2017 年度與控股股東星星集團(tuán)有限公司以及其控股子公司臺州星星置業(yè)有限
公司、浙江星星便潔寶有限公司，以及公司實(shí)際控制人的控股子公司浙江星星電子科技發(fā)展
有限公司、臺州星弘科技有限公司之間發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易屬于正常的商業(yè)交易行為，是基
于生產(chǎn)經(jīng)營及后勤保障的必要性，交易定價原則公平合理，不存在損害上市公司利益的情形。
我們對公司 2016 年度預(yù)計的關(guān)聯(lián)交易情況無異議，以上關(guān)聯(lián)交易議案須經(jīng)公司董事會審議
通過，且審議此議案時關(guān)聯(lián)董事回避表決。
經(jīng)審慎核查后,發(fā)表獨(dú)立意見如下：公司董事會在審議表決此議案時，關(guān)聯(lián)董事回避表
決，表決程序合法、合規(guī)，未有損害股東和公司權(quán)益情形，且符合監(jiān)管部門及有關(guān)法律法規(guī)、
《公司章程》、公司《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定；本次關(guān)聯(lián)交易定價遵循了公開、公
平、公正及市場化的原則,交易價格公允合理；本次關(guān)聯(lián)交易是公司正常生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展所必
需，據(jù)此同意公司此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易計劃。
六、關(guān)于 2016 年度募集資金使用專項(xiàng)報告的獨(dú)立意見
2016 年度，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《募集資金管理制度》等法律法
規(guī)及相關(guān)規(guī)定，對募集資金進(jìn)行使用和管理。我們認(rèn)真審查了公司《2016 年度募集資金年
度存放與使用情況的專項(xiàng)報告》，認(rèn)為其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如實(shí)反映了公司 2016 年
度募集資金實(shí)際存放與使用情況。公司在報告期內(nèi)募集資金的使用符合公司利益和有關(guān)規(guī)
定，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
浙江水晶光電科技股份有限公司獨(dú)立董事
程艷霞、魯瑾、蔣軼
2017 年 3 月 25 日
［本頁無正文，為獨(dú)立董事對 2016 年度相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見的簽字頁］
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程艷霞
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魯 瑾
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蔣 軼