深圳市新亞電子制程股份有限公司
2016 年度獨立董事述職報告
（羅紅葆）
各位股東及股東代表：
作為深圳市新亞電子制程股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，
本人在 2016 年度按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》、
《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，
嚴格保持獨立董事的獨立性和遵循職業(yè)操守，勤勉、忠實地履行了獨立董事的職
責，依法合規(guī)地行使了獨立董事的權利，出席了 2016 年度公司召開的董事會及
股東大會，認真審議各項議案，對公司相關事項發(fā)表獨立意見，切實維護了公司
和社會公眾股東的利益?，F就本人 2016 年度履職情況報告如下：
一、參加出席會議情況
2016 年度公司共召開 14 次董事會議、6 次股東大會。董事會議、股東大會
會議的召集、召開符合法定程序，重大經營決策事項均已履行相關審批程序，合
法有效。具體情況如下：
本年度召
投票情況（反
開董事會 應參加次數 親自出席次數 委托出席次數 股東大會列席
對次數）
次數
14 14 14 0 0
二、發(fā)表獨立意見情況
2016 年度本人根據中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導
意見》等有關法律法規(guī)以及《公司章程》、《獨立董事工作制度》的規(guī)定，對需發(fā)
表獨立意見的議案進行審慎核查，本著“恪盡職守、勤勉盡責”原則，詳細了解
并關注公司日常運作情況，基于本人獨立、客觀判斷，就下述事項發(fā)表了獨立意
見：
時間 董事會會議屆次 事項內容 意見類型
1.關于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報的風險提
示及采取措施的議案的獨立意見；2.關于修訂
2016 年 3 第三屆董事會第二十 《2015 年度非公開發(fā)行 A 股股票預案（修訂
同意
月3日 八次會議 稿）》的議案的獨立意見；3.關于公司為全資
子公司深圳市亞美斯通電子有限公司向銀行
申請授信提供擔保的議案的獨立意見。
1.關于 2015 年度內部控制自我評價報告的獨
立意見；2.關于聘請 2016 年度審計機構的獨立
意見；3.關于 2016 年日常關聯(lián)交易預計情況的
2016 年 4 第三屆董事會第二十
獨立意見；4.關于 2015 年利潤分配預案的獨立 同意
月 21 日 九次會議
意見；5.關于董事會秘書變更的議案的獨立意
見；6.關于關聯(lián)方資金占用及公司對外擔保的
專項說明及獨立意見。
關于公司非公開發(fā)行 A 股股票及本次發(fā)行涉及
2016 年 5 第三屆董事會第三十
關聯(lián)交易的獨立意見；2.關于公司與彩玉微晶 同意
月 18 日 次會議
關聯(lián)交易的獨立意見。
2016 年 8 第三屆董事會第三十 關于公司控股股東及其他關聯(lián)方資金占用及
同意
月 22 日 三次會議 公司對外擔保情況的獨立意見。
2016 年 8 第三屆董事會第三十 關于公司非公開發(fā)行 A 股股票及本次發(fā)行涉及
同意
月 31 日 四次會議 關聯(lián)交易的獨立意見。
2016 年 9 第三屆董事會三十六
關于董事會換屆選舉的獨立意見。 同意
月 29 日 次會議
1.關于延長本次非公開發(fā)行股票股東大會決
2016 年 10 第三屆董事會三十七 議有效期的獨立意見；2.關于提請股東大會延
同意
月 20 日 次會議 長授權公司董事會全權辦理本次非公開發(fā)行
股票相關事宜有效期的獨立意見。
2016 年 10 第四屆董事會第二次 關于選舉董事長、聘任總經理及其他高級管理
同意
月 28 日 （臨時）會議 人員的獨立意見。
1.關于延長公司非公開發(fā)行股票股東大會決
2016 年 11 第四屆董事會第三次 議有效期的獨立意見；2.關于提請股東大會延
同意
月9日 （臨時）會議 長授權公司董事會全權辦理本次非公開發(fā)行
股票相關事宜有效期的獨立意見。
2016 年 12 第四屆董事會第四次 關于控股子公司東莞亦準與彩玉微晶關聯(lián)交
同意
月 05 日 會議 易的獨立意見
三、董事會專門委員會履職情況
本年度，作為董事會審計委員會委員、戰(zhàn)略委員會委員及薪酬與考核委員會
主任，履職情況如下：
（一）審計委員會履職情況：
1、于 2016 年 1 月 19 日召開的 2016 年第三屆董事會審計委員會第一次會議，
會議審議通過了：《2015 年第四季度內部審計工作報告》；
2、于 2016 年 4 月 20 日召開的 2016 年第三屆董事會審計委員會第二次會議，
會議審議通過了：《2015 年度報告及其摘要》、《2015 年度財務決算報告》、《2015
年度利潤分配預案》、《2015 年度內部控制自我評價報告》、《及其正文》、《關于聘請 2016 年度審計機構的議案》、《關于 2016 年日常
關聯(lián)交易預計情況的議案》、《2016 年第一季度內部審計工作報告》；
3、于 2016 年 8 月 21 日召開的 2016 年第三屆董事會審計委員會第三次會議，
會議審議通過了：《2016 年半年度報告及摘要》、《2016 年半年度內部審計工作報
告》；
4、于 2016 年 10 月 19 日召開的 2016 年第三屆董事會審計委員會第四次會
議，會議審議通過了：《及其正文》、《2016 年第三季
度內部審計工作報告》；
（二）戰(zhàn)略委員會履職情況：
1、于 2016 年 5 月 17 日召開的 2016 年第三屆董事會戰(zhàn)略委員會第一次會議，
會議審議通過了：《關于調整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》、《關于公司
非公開發(fā)行 A 股股票預案(修訂稿)的議案》、《關于本次非公開發(fā)行 A 股股票募集
資金使用的可行性分析報告(修訂稿)的議案》；
2、于 2016 年 8 月 29 日召開的 2016 年第三屆董事會戰(zhàn)略委員會第二次會議，
會議審議通過了：《關于調整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》、《關于公司
非公開發(fā)行 A 股股票預案(修訂稿)的議案》、《關于本次非公開發(fā)行 A 股股票募集
資金使用的可行性分析報告(修訂稿)的議案》 。
（三）薪酬與考核委員會履職情況：
薪酬與考核委員會 2016 年召開了兩次會議，討論了公司的薪酬政策及激勵
制度，制定、審查公司董事、高級管理人員的薪酬政策與方案，并完善公司激勵
與考核機制。
四、對公司進行現場調查情況
作為公司獨立董事，本人在 2016 年內積極有效地履行了獨立董事的職責，
持續(xù)關注公司的經營動態(tài)、財務狀況、制度建設和內部管理等情況，除參加公司
董事會和股東大會外，還多次到公司進行現場溝通和檢查，聽取公司管理層對相
關事項的匯報，對公司的重大事項進展做到及時了解和掌握。
五、保護股東權益方面所作的工作
1、對公司信息披露工作的監(jiān)督情況
本著維護中小股東和廣大投資者的合法權益，積極督促公司嚴格遵照《深圳
交易所上市公司信息披露工作指引》、《上市公司信息披露管理制度》等相關制度
的規(guī)定和指引做好信息披露工作，保證信息披露的真實性、及時性和準確性。
2、對公司內部控制制度的完善和執(zhí)行監(jiān)督情況
報告期內，多次利用參加董事會的機會，對公司現場考察，查閱有關資料，
深入了解公司的生產經營狀況和內部控制制度的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)
行情況。對公司提出的議案進行客觀公正的審議，切實地保護投資者的利益。
六、其它工作情況
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議召開臨時股東大會情況；
3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
以上是本人作為獨立董事在 2016 年度履行職責情況的匯報。在 2017 年，本
人將繼續(xù)認真履行獨立董事義務，繼續(xù)加強同公司管理層之間的溝通與合作,積
極參加公司董事會和股東大會會議，嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律、法
規(guī)的有關規(guī)定，切實履行好獨立董事的職責，加強對社會公眾股東的保護意識，
保護中小投資者權益，并結合自身工作經歷和經驗給公司的規(guī)范運作和發(fā)展提出
合理化建議。
七、聯(lián)系方式
姓名：羅紅葆
電子郵箱：89115961@qq.com
獨立董事：羅紅葆
2017 年 4 月 20 日