深圳市新亞電子制程股份有限公司
2016 年度獨(dú)立董事述職報告
（羅紅葆）
各位股東及股東代表：
作為深圳市新亞電子制程股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，
本人在 2016 年度按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、
《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，
嚴(yán)格保持獨(dú)立董事的獨(dú)立性和遵循職業(yè)操守，勤勉、忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事的職
責(zé)，依法合規(guī)地行使了獨(dú)立董事的權(quán)利，出席了 2016 年度公司召開的董事會及
股東大會，認(rèn)真審議各項議案，對公司相關(guān)事項發(fā)表獨(dú)立意見，切實(shí)維護(hù)了公司
和社會公眾股東的利益。現(xiàn)就本人 2016 年度履職情況報告如下：
一、參加出席會議情況
2016 年度公司共召開 14 次董事會議、6 次股東大會。董事會議、股東大會
會議的召集、召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項均已履行相關(guān)審批程序，合
法有效。具體情況如下：
本年度召
投票情況（反
開董事會 應(yīng)參加次數(shù) 親自出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 股東大會列席
對次數(shù)）
次數(shù)
14 14 14 0 0
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
2016 年度本人根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)
意見》等有關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》的規(guī)定，對需發(fā)
表獨(dú)立意見的議案進(jìn)行審慎核查，本著“恪盡職守、勤勉盡責(zé)”原則，詳細(xì)了解
并關(guān)注公司日常運(yùn)作情況，基于本人獨(dú)立、客觀判斷，就下述事項發(fā)表了獨(dú)立意
見：
時間 董事會會議屆次 事項內(nèi)容 意見類型
1.關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報的風(fēng)險提
示及采取措施的議案的獨(dú)立意見；2.關(guān)于修訂
2016 年 3 第三屆董事會第二十 《2015 年度非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案（修訂
同意
月3日 八次會議 稿）》的議案的獨(dú)立意見；3.關(guān)于公司為全資
子公司深圳市亞美斯通電子有限公司向銀行
申請授信提供擔(dān)保的議案的獨(dú)立意見。
1.關(guān)于 2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告的獨(dú)
立意見；2.關(guān)于聘請 2016 年度審計機(jī)構(gòu)的獨(dú)立
意見；3.關(guān)于 2016 年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計情況的
2016 年 4 第三屆董事會第二十
獨(dú)立意見；4.關(guān)于 2015 年利潤分配預(yù)案的獨(dú)立 同意
月 21 日 九次會議
意見；5.關(guān)于董事會秘書變更的議案的獨(dú)立意
見；6.關(guān)于關(guān)聯(lián)方資金占用及公司對外擔(dān)保的
專項說明及獨(dú)立意見。
關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票及本次發(fā)行涉及
2016 年 5 第三屆董事會第三十
關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見；2.關(guān)于公司與彩玉微晶 同意
月 18 日 次會議
關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見。
2016 年 8 第三屆董事會第三十 關(guān)于公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用及
同意
月 22 日 三次會議 公司對外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見。
2016 年 8 第三屆董事會第三十 關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票及本次發(fā)行涉及
同意
月 31 日 四次會議 關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見。
2016 年 9 第三屆董事會三十六
關(guān)于董事會換屆選舉的獨(dú)立意見。 同意
月 29 日 次會議
1.關(guān)于延長本次非公開發(fā)行股票股東大會決
2016 年 10 第三屆董事會三十七 議有效期的獨(dú)立意見；2.關(guān)于提請股東大會延
同意
月 20 日 次會議 長授權(quán)公司董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行
股票相關(guān)事宜有效期的獨(dú)立意見。
2016 年 10 第四屆董事會第二次 關(guān)于選舉董事長、聘任總經(jīng)理及其他高級管理
同意
月 28 日 （臨時）會議 人員的獨(dú)立意見。
1.關(guān)于延長公司非公開發(fā)行股票股東大會決
2016 年 11 第四屆董事會第三次 議有效期的獨(dú)立意見；2.關(guān)于提請股東大會延
同意
月9日 （臨時）會議 長授權(quán)公司董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行
股票相關(guān)事宜有效期的獨(dú)立意見。
2016 年 12 第四屆董事會第四次 關(guān)于控股子公司東莞亦準(zhǔn)與彩玉微晶關(guān)聯(lián)交
同意
月 05 日 會議 易的獨(dú)立意見
三、董事會專門委員會履職情況
本年度，作為董事會審計委員會委員、戰(zhàn)略委員會委員及薪酬與考核委員會
主任，履職情況如下：
（一）審計委員會履職情況：
1、于 2016 年 1 月 19 日召開的 2016 年第三屆董事會審計委員會第一次會議，
會議審議通過了：《2015 年第四季度內(nèi)部審計工作報告》；
2、于 2016 年 4 月 20 日召開的 2016 年第三屆董事會審計委員會第二次會議，
會議審議通過了：《2015 年度報告及其摘要》、《2015 年度財務(wù)決算報告》、《2015
年度利潤分配預(yù)案》、《2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告》、《及其正文》、《關(guān)于聘請 2016 年度審計機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于 2016 年日常
關(guān)聯(lián)交易預(yù)計情況的議案》、《2016 年第一季度內(nèi)部審計工作報告》；
3、于 2016 年 8 月 21 日召開的 2016 年第三屆董事會審計委員會第三次會議，
會議審議通過了：《2016 年半年度報告及摘要》、《2016 年半年度內(nèi)部審計工作報
告》；
4、于 2016 年 10 月 19 日召開的 2016 年第三屆董事會審計委員會第四次會
議，會議審議通過了：《及其正文》、《2016 年第三季
度內(nèi)部審計工作報告》；
（二）戰(zhàn)略委員會履職情況：
1、于 2016 年 5 月 17 日召開的 2016 年第三屆董事會戰(zhàn)略委員會第一次會議，
會議審議通過了：《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》、《關(guān)于公司
非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案(修訂稿)的議案》、《關(guān)于本次非公開發(fā)行 A 股股票募集
資金使用的可行性分析報告(修訂稿)的議案》；
2、于 2016 年 8 月 29 日召開的 2016 年第三屆董事會戰(zhàn)略委員會第二次會議，
會議審議通過了：《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》、《關(guān)于公司
非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案(修訂稿)的議案》、《關(guān)于本次非公開發(fā)行 A 股股票募集
資金使用的可行性分析報告(修訂稿)的議案》 。
（三）薪酬與考核委員會履職情況：
薪酬與考核委員會 2016 年召開了兩次會議，討論了公司的薪酬政策及激勵
制度，制定、審查公司董事、高級管理人員的薪酬政策與方案，并完善公司激勵
與考核機(jī)制。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查情況
作為公司獨(dú)立董事，本人在 2016 年內(nèi)積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，
持續(xù)關(guān)注公司的經(jīng)營動態(tài)、財務(wù)狀況、制度建設(shè)和內(nèi)部管理等情況，除參加公司
董事會和股東大會外，還多次到公司進(jìn)行現(xiàn)場溝通和檢查，聽取公司管理層對相
關(guān)事項的匯報，對公司的重大事項進(jìn)展做到及時了解和掌握。
五、保護(hù)股東權(quán)益方面所作的工作
1、對公司信息披露工作的監(jiān)督情況
本著維護(hù)中小股東和廣大投資者的合法權(quán)益，積極督促公司嚴(yán)格遵照《深圳
交易所上市公司信息披露工作指引》、《上市公司信息披露管理制度》等相關(guān)制度
的規(guī)定和指引做好信息披露工作，保證信息披露的真實(shí)性、及時性和準(zhǔn)確性。
2、對公司內(nèi)部控制制度的完善和執(zhí)行監(jiān)督情況
報告期內(nèi)，多次利用參加董事會的機(jī)會，對公司現(xiàn)場考察，查閱有關(guān)資料，
深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況和內(nèi)部控制制度的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)
行情況。對公司提出的議案進(jìn)行客觀公正的審議，切實(shí)地保護(hù)投資者的利益。
六、其它工作情況
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議召開臨時股東大會情況；
3、無獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
以上是本人作為獨(dú)立董事在 2016 年度履行職責(zé)情況的匯報。在 2017 年，本
人將繼續(xù)認(rèn)真履行獨(dú)立董事義務(wù)，繼續(xù)加強(qiáng)同公司管理層之間的溝通與合作,積
極參加公司董事會和股東大會會議，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律、法
規(guī)的有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行好獨(dú)立董事的職責(zé)，加強(qiáng)對社會公眾股東的保護(hù)意識，
保護(hù)中小投資者權(quán)益，并結(jié)合自身工作經(jīng)歷和經(jīng)驗給公司的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展提出
合理化建議。
七、聯(lián)系方式
姓名：羅紅葆
電子郵箱：89115961@qq.com
獨(dú)立董事：羅紅葆
2017 年 4 月 20 日