國浩律師（杭州）事務(wù)所
關(guān) 于
露笑科技股份有限公司
2016 年年度股東大會的
法律意見書
北京 上海 深圳 杭州 廣州 昆明 天津 成都 寧波 福州 西安 南京 南寧 香港 巴黎
BEIJING SHANGHAI SHENZHEN HANGZHOU GUANGZHOU KUNMING TIANJIN CHENGDU NINGBO FUZHOU XI’AN NANJING NANNING HONG KONG PARIS
杭州市楊公堤 15 號國浩律師樓 郵編：310007
15 Yanggongdi, Grandall Building, Hangzhou, Zhejiang Province 310007, China
電話：0571-85775888 傳真：0571-85775643
網(wǎng)址/Website: http://www.grandall.com.cn
二〇一七年三月
露笑科技 2016 年年度股東大會法律意見書 國浩律師（杭州）事務(wù)所
國浩律師（杭州）事務(wù)所
關(guān) 于
露笑科技股份有限公司
2016 年年度股東大會的
法律意見書
致：露笑科技股份有限公司
國浩律師（杭州）事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受露笑科技股份有限公司
（以下簡稱“公司”）委托，指派律師出席公司 2016 年年度股東大會（以下簡
稱“本次股東大會”），并依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司
法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、中國證券
監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）發(fā)布的《上市公司股東大會規(guī)則》
（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《上市公司治理準則》（以下簡稱“《治
理準則》”）和深圳證券交易所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)
投票實施細則》（以下簡稱“《網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》”）等法律、行政法規(guī)、規(guī)
范性文件及現(xiàn)行有效的《露笑科技股份有限公司章程》 以下簡稱“《公司章程》”）、
《露笑科技股份有限公司股東大會議事規(guī)則》 以下簡稱“《股東大會議事規(guī)則》”）
的規(guī)定，就本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員資格、召集人資格、
會議的表決程序、表決結(jié)果等事宜出具法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師出席了公司本次股東大會，審查了公司提供
的本次股東大會的有關(guān)文件的原件及復(fù)印件，包括但不限于公司召開本次股東大
會的各項議程及相關(guān)決議等文件，同時聽取了公司就有關(guān)事實的陳述和說明。
公司已向本所承諾，公司所提供的文件和所作陳述及說明是完整、真實和有
效的，有關(guān)原件及其上面的簽字和印章是真實的，且一切足以影響本法律意見書
的事實和文件均已向本所披露，無任何隱瞞、疏漏之處。
本所律師僅根據(jù)本法律意見書出具日之前存在的事實及有關(guān)法律、行政法
規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表法律意見。在本法律意見書中，本所
律師僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員資格、召集人資格、會
議的表決程序及表決結(jié)果的合法有效性發(fā)表意見，不對會議所審議的議案內(nèi)容和
露笑科技 2016 年年度股東大會法律意見書 國浩律師（杭州）事務(wù)所
該等議案中所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性和準確性發(fā)表意見。
本法律意見書僅用于為公司本次股東大會見證之目的，不得用于其他任何目
的或用途。本所同意，公司將本法律意見書作為公司本次股東大會的公告材料，
隨其他需公告的信息一起向公眾披露，并依法對本所在其中發(fā)表的法律意見承擔(dān)
法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)現(xiàn)行有效的中國法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文
件要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意
見如下：
一、關(guān)于本次股東大會的召集、召開程序
（一）公司董事會已于 2017 年 2 月 16 日在《中國證券報》、《上海證券報》、
《證券時報》和《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上刊載
了《露笑科技股份有限公司關(guān)于召開 2016 年度股東大會的通知》（以下簡稱“《會
議通知》”）。會議通知中載明了本次股東大會的會議召開時間、會議召開地點、
會議召集人、會議召開及表決方式、會議審議事項、會議出席對象、會議登記辦
法、會務(wù)聯(lián)系方式等事項，說明了股東有權(quán)親自或委托代理人出席本次股東大會
并行使表決權(quán)。由于本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，公司
在會議通知中還對網(wǎng)絡(luò)投票的投票時間、投票程序等有關(guān)事項做出了明確說明。
（二）公司本次股東大會現(xiàn)場會議于 2017 年 3 月 8 日下午 14 點 30 分在公
司會議室召開，由董事長魯永先生主持本次股東大會。
（三）本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票
系統(tǒng)進行。網(wǎng)絡(luò)投票時間：2017 年 3 月 7 日至 2017 年 3 月 8 日，其中，通過深
圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為 2017 年 3 月 8 日上午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體
時間為：2017 年 3 月 7 日 15:00 至 2017 年 3 月 8 日 15:00 期間的任意時間。
（四）公司本次股東大會召開的實際時間、地點和審議的議案內(nèi)容與會議通
知所載一致。
本所律師核查后認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、
《股東大會規(guī)則》、《治理準則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章
程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。
露笑科技 2016 年年度股東大會法律意見書 國浩律師（杭州）事務(wù)所
二、本次股東大會出席會議人員及召集人的資格
（一）根據(jù)本次股東大會的會議通知，有權(quán)出席本次股東大會的人員為深圳
證券交易所截至 2017 年 3 月 1 日下午收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司深圳分公司登記在冊的持有公司股份的全體股東或其委托的代理人，公司的董
事、監(jiān)事、高級管理人員以及公司聘請的見證律師。
（二）根據(jù)現(xiàn)場出席會議的股東、股東代理人的身份證明、授權(quán)委托證明
及股東登記的相關(guān)資料等，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及股東代理人共 11 名
（代表股東 12 名），代表有表決權(quán)的股份數(shù) 375,537,721 股，占公司有表決權(quán)
股份總數(shù)的 51.1058%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司在本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后提供給公司的
網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，在本次股東大會確定的網(wǎng)絡(luò)投票時段內(nèi)，通過網(wǎng)絡(luò)有效投票的股
東共 2 名，代表有表決權(quán)的股份數(shù) 1,560 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0002%。
上述現(xiàn)場出席本次股東大會及通過網(wǎng)絡(luò)出席本次股東大會的股東合計 13 名
（代表股東 14 名），代表有表決權(quán)的股份數(shù) 375,539,281 股，占公司有表決權(quán)
股份總數(shù)的 51.106%。其中中小投資者股東（除公司的董事、監(jiān)事、高級管理人
員以及單獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，以下同）共
計 10 名，擁有及代表的股份數(shù) 29,231,621 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 3.98%。
（三）列席本次股東大會的人員為公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及本所
律師。
（四）本次股東大會的召集人為公司董事會。
本所律師核查后認為，本次股東大會的出席會議人員、召集人符合《公司
法》、《股東大會規(guī)則》、《治理準則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公
司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，該等出席會議人員、召集人具備出
席、召集本次股東大會的資格。本次股東大會出席會議人員、召集人的資格合
法、有效。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次股東大會就會議通知中列明的議案進行了審議，采取現(xiàn)場投票和
網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式就審議的議案投票表決。在現(xiàn)場投票全部結(jié)束后，本次股
露笑科技 2016 年年度股東大會法律意見書 國浩律師（杭州）事務(wù)所
東大會按《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》規(guī)定的程序由股東代表、公司監(jiān)
事以及本所律師進行計票和監(jiān)票，并統(tǒng)計了投票的表決結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)投票按照會議
通知確定的時段，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行，深圳證
券信息有限公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的股份總數(shù)和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。本次股東大會投票
表決結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，并對中小投資者表決
進行了單獨計票，形成本次股東大會的最終表決結(jié)果，當(dāng)場公布了表決結(jié)果。
（二）本次股東大會的表決結(jié)果
1、《公司 2016 年度董事會工作報告》
表決情況：同意 375,539,281 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
100%；反對 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，
占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，出席會議的中小投資者（除公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單
獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）的表決情況為：
同意 29,231,621 股，占出席會議中小投資者所持表決權(quán)的 100%；反對 0 股，占
出席會議中小投資者所持表決權(quán)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持
表決權(quán)的 0%。
2、《公司 2016 年度監(jiān)事會工作報告》
表決情況：同意 375,539,281 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
100%；反對 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，
占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，出席會議的中小投資者（除公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單
獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）的表決情況為：
同意 29,231,621 股，占出席會議中小投資者所持表決權(quán)的 100%；反對 0 股，占
出席會議中小投資者所持表決權(quán)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持
表決權(quán)的 0%。
3、《公司 2016 年度財務(wù)決算報告》
表決情況：同意 375,539,281 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
100%；反對 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，
占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
露笑科技 2016 年年度股東大會法律意見書 國浩律師（杭州）事務(wù)所
其中，出席會議的中小投資者（除公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單
獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）的表決情況為：
同意 29,231,621 股，占出席會議中小投資者所持表決權(quán)的 100%；反對 0 股，占
出席會議中小投資者所持表決權(quán)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持
表決權(quán)的 0%。
4、《公司 2016 年度利潤分配的預(yù)案》
表決情況：同意 375,539,281 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
100%；反對 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，
占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，出席會議的中小投資者（除公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單
獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）的表決情況為：
同意 29,231,621 股，占出席會議中小投資者所持表決權(quán)的 100%；反對 0 股，占
出席會議中小投資者所持表決權(quán)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持
表決權(quán)的 0%。
5、《公司 2016 年度報告及其摘要》
表決情況：同意 375,539,281 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
100%；反對 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，
占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，出席會議的中小投資者（除公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單
獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）的表決情況為：
同意 29,231,621 股，占出席會議中小投資者所持表決權(quán)的 100%；反對 0 股，占
出席會議中小投資者所持表決權(quán)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持
表決權(quán)的 0%。
6、《關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》
該議案涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決，回避表決的股東有露笑集團、李伯英、魯永、
李國千、李孝謙、李伯千、李陳永、魯烈水，代表股份共 373,837,460 股。
表決情況：同意 1,701,821 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
100%；反對 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，
占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
露笑科技 2016 年年度股東大會法律意見書 國浩律師（杭州）事務(wù)所
其中，出席會議的中小投資者（除公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單
獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）的表決情況為：
同意 1,701,821 股，占出席會議中小投資者所持表決權(quán)的 100%；反對 0 股，占出
席會議中小投資者所持表決權(quán)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持表
決權(quán)的 0%。
7、《關(guān)于續(xù)聘 2017 年度審計機構(gòu)的議案》
表決情況：同意 375,539,281 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
100%；反對 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，
占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，出席會議的中小投資者（除公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單
獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）的表決情況為：
同意 29,231,621 股，占出席會議中小投資者所持表決權(quán)的 100%；反對 0 股，占
出席會議中小投資者所持表決權(quán)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持
表決權(quán)的 0%。
8、《關(guān)于 2017 年度向銀行申請授信額度的議案》
表決情況：同意 375,539,281 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
100%；反對 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，
占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，出席會議的中小投資者（除公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單
獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）的表決情況為：
同意 29,231,621 股，占出席會議中小投資者所持表決權(quán)的 100%；反對 0 股，占
出席會議中小投資者所持表決權(quán)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持
表決權(quán)的 0%。
本次股東大會審議的議案為普通決議事項，經(jīng)出席會議的股東或股東代表所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一以上同意通過。
綜合現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票的投票結(jié)果，本次股東大會表決結(jié)果如下：本次股
東大會審議的各項議案均獲得通過。
露笑科技 2016 年年度股東大會法律意見書 國浩律師（杭州）事務(wù)所
本所律師核查后認為，本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、
《股東大會規(guī)則》和《公司章程》、《股東大會議事股則》的有關(guān)規(guī)定，表決
結(jié)果合法、有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為：
露笑科技股份有限公司本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、
《股東大會規(guī)則》、《治理準則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章
程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，本次股東大會出席會議人員的資格、召
集人資格、會議的表決程序和表決結(jié)果為合法、有效。
——本法律意見書正文結(jié)束——
（本頁無正文，為《國浩律師（杭州）事務(wù)所關(guān)于露笑科技股份有限公司 2016
年年度股東大會的法律意見書》的簽署頁）
國浩律師（杭州）事務(wù)所
負責(zé)人：沈田豐 經(jīng)辦律師：鄧亞軍
朱 爽
二○一七年 月 日