廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見書
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市新亞電子制程股份有限公司
2016 年度股東大會(huì)的
法律意見書
信達(dá)會(huì)字[2017]第 074 號(hào)
致：深圳市新亞電子制程股份有限公司
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“信達(dá)”）接受深圳市新亞電子制程股份有
限公司（下稱“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司 2016 年度股東大會(huì)（下
稱“本次股東大會(huì)”），并進(jìn)行了必要的驗(yàn)證工作。現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司
法》（下稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》（下稱“《股
東大會(huì)規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按照律師業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開程序、召集人和出席會(huì)
議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表法律意見。
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集與召開
貴公司董事會(huì)于 2017 年 4 月 26 日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證
券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊登了《深圳市新亞電子制程股份
有限公司關(guān)于召開 2016 年度股東大會(huì)的通知》。2017 年 5 月 19 日下午 15:00，
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貴公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議按照前述通知，在深圳市福田區(qū)中康路卓越梅林中
心廣場(chǎng)（北區(qū)）1 棟 306A 如期召開。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。股東通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2017 年 5 月 19 日上午 9:30—
11:30，下午 13:00—15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間
為：2017 年 5 月 18 日下午 15:00—2017 年 5 月 19 日下午 15:00。
經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，本次股東大會(huì)召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)
規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于本次股東大會(huì)召集人和出席會(huì)議人員資格
1、本次股東大會(huì)的召集人
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)由貴公司第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議決定召開
并發(fā)布公告，本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)。
2、出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人
現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東委托的代理人共 2 名，代表貴公司有表
決權(quán)股份 227,734,973 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 56.9907%。其中參與表
決的中小股東及股東代理人共計(jì) 0 名，代表貴公司有表決權(quán)股份 0 股，占貴公司
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。中小股東是指除上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
以及單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司 5%以上股份的股東以外的其他股東。
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會(huì)并行使投票表決
權(quán)的資格合法有效。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共 0 名，代表貴公司股份 0 股，
占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%，其中參與表決的中小股東及股東代理人共計(jì)
0 名，代表貴公司有表決權(quán)股份 0 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，其身份已經(jīng)深圳證券交易所交
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易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認(rèn)證。
綜上，參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東授權(quán)委托代
理人共 2 人，代表貴公司有表決權(quán)股份總數(shù) 227,734,973 股，占公司股份總數(shù)比
率為 56.9907%。其中參與表決的中小股東及股東代理人共計(jì) 0 名，代表貴公司
有表決權(quán)股份 0 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
3、出席本次股東大會(huì)的其他人員
出席本次股東大會(huì)的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及信達(dá)
律師。
信達(dá)律師認(rèn)為，上述人員有資格出席本次股東大會(huì)，本次股東大會(huì)召集人的
資格合法有效。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)會(huì)議通知中列明的議案為：審議《2016 年
度董事會(huì)工作報(bào)告》、《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《2016 年年度報(bào)告及摘要》、
《2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《2016 年度利潤分配預(yù)案》、《2016 年度內(nèi)部控制自
我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于聘請(qǐng) 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》等 7 項(xiàng)議案。本次股東大
會(huì)以記名投票表決方式對(duì)上述議案進(jìn)行了投票表決，并按《公司章程》和《股東
大會(huì)規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票監(jiān)票。根據(jù)深圳證券信息有限公司向貴公司提供
的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的資料，貴公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決
結(jié)果，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。會(huì)議通知中所列議案獲本次股東大會(huì)有效通過，具體
表決結(jié)果如下：
1.《2016 年度董事會(huì)工作報(bào)告》
有效表決股份總數(shù) 227,734,973 股；同意 227,734,973 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 0 股；同意 0 股，占出席會(huì)議持有貴公司 5%以下股份的
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股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議持有貴公司 5%以
下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議持有貴公
司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
2.《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
有效表決股份總數(shù) 227,734,973 股；同意 227,734,973 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 0 股；同意 0 股，占出席會(huì)議持有貴公司 5%以下股份的
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議持有貴公司 5%以
下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議持有貴公
司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
3.《2016 年年度報(bào)告及摘要》
有效表決股份總數(shù) 227,734,973 股；同意 227,734,973 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 0 股；同意 0 股，占出席會(huì)議持有貴公司 5%以下股份的
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議持有貴公司 5%以
下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議持有貴公
司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
4.《2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
有效表決股份總數(shù) 227,734,973 股；同意 227,734,973 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
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有效表決股份總數(shù) 0 股；同意 0 股，占出席會(huì)議持有貴公司 5%以下股份的
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議持有貴公司 5%以
下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議持有貴公
司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
5.《2016 年度利潤分配預(yù)案》
有效表決股份總數(shù) 227,734,973 股；同意 227,734,973 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 0 股；同意 0 股，占出席會(huì)議持有貴公司 5%以下股份的
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議持有貴公司 5%以
下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議持有貴公
司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
6.《2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》
有效表決股份總數(shù) 227,734,973 股；同意 227,734,973 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 0 股；同意 0 股，占出席會(huì)議持有貴公司 5%以下股份的
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議持有貴公司 5%以
下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議持有貴公
司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
7.《關(guān)于聘請(qǐng) 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
有效表決股份總數(shù) 227,734,973 股；同意 227,734,973 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
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其中持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 0 股；同意 0 股，占出席會(huì)議持有貴公司 5%以下股份的
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議持有貴公司 5%以
下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議持有貴公
司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，信達(dá)認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集與召開程序符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》等規(guī)定，召集人和出席會(huì)議人員的
資格有效，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效。
信達(dá)同意本法律意見書隨貴公司本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。
（以下無正文）
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《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市新亞電子制程股份有限公司 2016 年度股東大
會(huì)的法律意見書》（信達(dá)會(huì)字[2017]第 074 號(hào)）
（本頁無正文）
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負(fù)責(zé)人： 簽字律師：
張炯 饒春博
梁曉華
年 月 日