浙江水晶光電科技股份有限公司
2016 年度內部控制自我評價報告
浙江水晶光電科技股份有限公司全體股東：
根據(jù)《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和要求，結合本公司（以下簡稱公
司）內部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎上，我們對公司截至
2016 年 12 月 31 日的內部控制的有效性進行了自我評價。
一、董事會聲明
按照企業(yè)內部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內部控制，評價其有效性，并
如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責任。監(jiān)事會對董事會建立和實施內部控制進行
監(jiān)督。經理層負責組織領導企業(yè)內部控制的日常運行。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、
高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容
的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。
公司內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規(guī)、資產安全、財務報告及相關信息真
實完整，提高經營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內部控制存在的固有局限性，故僅
能為實現(xiàn)上述目標提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或
對控制政策和程序遵循的程度降低，根據(jù)內部控制評價結果推測未來內部控制的有效性具有
一定的風險。
二、內部控制評價工作的總體情況
根據(jù)公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，不存在
財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業(yè)內部控制規(guī)范體系和相關規(guī)定的
要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。
于內部控制評價報告基準日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務報告內部控制重大缺陷。
自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內部控制有效
性評價結論的因素。
三、內部控制評價的范圍
內部控制評價的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的各種業(yè)務和事項，重點關注下列內控事
項：控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督活動等。
納入評價范圍的經營實體包括：
浙江水晶光電科技股份有限公司、江西水晶光電有限公司、浙江晶景光電有限公司、浙
江臺佳電子信息科技有限公司、浙江晶途科技有限公司、水晶光電科技（香港）有限公司、
浙江方遠夜視麗反光材料有限公司等經營實體。主要按照光學產業(yè)、藍寶石產業(yè)、新型顯示
產業(yè)、反光材料四大產業(yè)納入評價范圍，納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資
產總額的 100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務報表營業(yè)收入總額的 100%，本次內控自評范
圍未涵蓋公司參股投資的株式會社光馳、浙江浙大聯(lián)合創(chuàng)新投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、
寧波聯(lián)創(chuàng)基石投資合伙企業(yè)（有限合伙）、蘇州京浜光電科技股份有限公司、上海翼暢網(wǎng)絡
科技有限公司、杭州創(chuàng)悅邁格投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、Lumus 有限公司、北京朝歌
數(shù)碼科技股份有限公司。
納入評價范圍的內控事項包括：
（一） 控制環(huán)境
公司嚴格按照深交所相關規(guī)定建立規(guī)范的組織架構，在董事會下設戰(zhàn)略、提名、薪酬、
審計四個專業(yè)委員會。審計部作為審計委員會常設機構，對公司經營管理方面進行審計監(jiān)管
工作，并和審計委員會委員保持日常的溝通交流，及時向董事會反映審計監(jiān)管信息。
公司始終堅持以“學習成長、感恩共享”為核心價值觀，在 2016 年樹立了“高尚做人，
卓越做事”的經營哲學，結合公司的經營特點制定了《水晶光電企業(yè)文化手冊》，作為水晶
光電日常工作的行為指引。為更好的配套公司內部創(chuàng)業(yè)平臺機制改革，公司在 2016 年正式
發(fā)布《水晶光電基本法》，對公司內部創(chuàng)業(yè)平臺的經營底線、運行規(guī)則等進行了明確界定。
2016 年，公司在原有扁平化組織架構的基礎上，進行了條線改革，對各項業(yè)務中的交
叉事項進行統(tǒng)籌管理，提高業(yè)務專注度。公司系統(tǒng)的對各管理條線、事業(yè)部的管理權限進行
梳理，明確權責體系，在充分授權的基礎上對公司戰(zhàn)略工作、重點經營事項進行重點跟蹤突
破。
（二） 風險評估
在穩(wěn)步發(fā)展公司業(yè)務的同時，公司也注重對風險的評估及控制。公司賦予各事業(yè)部更多
的權責處理日常經營的存貨、應收、市場等日常風險進行評估及管理，同時公司經營層及運
營中心在宏觀上對公司的運營風險進行把控，公司董事會及下設戰(zhàn)略委員會對公司總體經營
風險、戰(zhàn)略發(fā)展風險及重大投資項目的投資風險進行評估及控制。公司嚴格按照深交所相關
要求，在重大項目投資前均事先進行項目風險評估，進行有效的風險控制。
（三） 控制活動
1、戰(zhàn)略發(fā)展
為更好的為實現(xiàn)戰(zhàn)略突破服務，公司重構組織建設，整合內部資源集中力量，充實戰(zhàn)略
條線的力量，系統(tǒng)性的推進戰(zhàn)略布局業(yè)務。
2016 年，公司持續(xù)圍繞“同心多元化”戰(zhàn)略進行產業(yè)布局，在立足現(xiàn)有光學產業(yè)板塊
的同時積極在虛擬現(xiàn)實業(yè)務、汽車電子產業(yè)進行布局。公司先后以不同的形式投資參股
LUMUS、北京朝歌數(shù)碼科技股份有限公司、杭州創(chuàng)銳邁格投資管理合伙企業(yè)等公司,同時公
司成立了浙江晶途科技有限公司、水晶光電科技（香港）有限公司，推動公司新業(yè)務的打造
在具體業(yè)務上，沿著國際化發(fā)展的思路，公司積極接觸并開拓國際優(yōu)質客戶，緊跟行業(yè)
國際先進技術，為公司國際化發(fā)展戰(zhàn)略布局做前沿觸角準備。十三五期間，在著力穩(wěn)固基礎
產業(yè)的同時，公司將加大力量投身光學領域的各項新業(yè)務應用，力求在虛擬現(xiàn)實產業(yè)上取得
突破。
2、 人力資源
公司將人力資源建設作為管理競爭力建設重中之重的工作，將人才的培養(yǎng)、儲備以及外
部人才引進作為年度重點工作。
公司秉承“讓聽得見炮火的人指揮戰(zhàn)斗”的理念，對各業(yè)務單元充分授權，培養(yǎng)公司各
級核心骨干的經營意識，公司各業(yè)務單元的骨干進步明顯，經營能力得到飛速的成長。
公司非常重視培訓體系的建設，一方面通過精英班、精干班等項目，結合公司重點工作
規(guī)劃，聘請外部培訓力量對公司各層級員工進行充分的培訓。
同時，公司也積極吸收行業(yè)力量對公司現(xiàn)有人力資源進行補充，尤其是在研發(fā)、市場以
及新業(yè)務領域方面成效顯著。
公司十分重視人力資源體系的建設，積極推動崗位職責、任職標準、發(fā)展通道、考核體
系等系統(tǒng)建設，驅動員工自我發(fā)展。
為更好的體現(xiàn)公司“學習、成長、感恩、共享”的文化理念，公司對事業(yè)部的激勵機制
進行了變革，通過對新的激勵機制的踐行，充分體現(xiàn)了公司與員工共同發(fā)展成長的理念。同
時，公司也積極利用上市公司的平臺，通過限制性股票及第二期員工持股計劃的實施，充分
調動員工積極性，謀求與員工長期共同發(fā)展。
3、 社會責任
公司重視履行社會責任，在重視為股東創(chuàng)造價值的同時，順應國家和社會的全面發(fā)展，
積極履行對股東、債權人、職工、客戶、供應商、政府等利益相關方所應承擔的責任。
1) 公司不斷完善治理結構，提高規(guī)范運作水平，保護股東和債權人的利益。自上市以
來，公司牢固樹立遵章守法、規(guī)范運作的理念，不斷規(guī)范股東大會、董事會、監(jiān)事會的運作。
在公司經濟效益不斷增長的同時，公司重視對投資者的合理回報，完善自身信息披露的水平，
積極構建與股東的和諧關系，在保證自身健康發(fā)展的前提下，堅持以相對穩(wěn)定的利潤分配政
策積極回報股東。
2) 以人為本、構建和諧氛圍。公司堅持以人為本、依法治企的原則，始終把保障和維
護員工的合法權益放在重要位置，完善工會治理制度，切實落實職工代表制度。公司通過自
身的健康發(fā)展，有效的保證了員工工作崗位穩(wěn)定、工資收入增長、生產環(huán)境得到明顯的改善、
文化生活日益豐富。
3) 安全生產。公司十分注重安全生產，規(guī)范經營，成立安委會牽頭公司安全管理事務，
將安全生產作為生產經營的第一要務，全面未發(fā)生重大安全事故。
4) 依法納稅，支持就業(yè)，為社會作出一定的貢獻。作為當?shù)刂髽I(yè)，公司遵守國家
和地方的有關法律法規(guī)，規(guī)范經營，依法納稅，在地區(qū)制造企業(yè)的納稅前十大戶，獲得了椒
江區(qū)功勛企業(yè)獎。同時公司積極為應屆畢業(yè)的大學生、退伍軍人、農民工提供就業(yè)機會和廣
闊的發(fā)展平臺。
4、 投資活動
對外投資：公司建立了《對外投資管理制度》，對對外投資的分類、決策權限、程序及
檢查監(jiān)督等流程進行了規(guī)定，為公司對外投資業(yè)務的開展提供了指導。2016 年度公司根據(jù)
自身戰(zhàn)略發(fā)展的規(guī)劃進行了多項對外投資業(yè)務，投資業(yè)務嚴格遵循相證監(jiān)會、深交所及公司
相關規(guī)定進行，公司投委會、董事會成員對投資風險進行了充分的評估。
經營性投資：2016 年，公司根據(jù)自身的實際情況不斷完善《經營性項目投資管理規(guī)定》，
充分結合市場及行業(yè)發(fā)展趨勢進行經營性投資業(yè)務，對各事業(yè)部的經營性項目投資的投資進
程進行監(jiān)控管理，以降低投資閑置風險。同時，公司積極發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調功能，以公司整體利
益為先最大化的發(fā)揮設備產能及效率，降低設備閑置風險。
基建投資：2016 年公司建立了基建管理制度，成立基建領導小組全面統(tǒng)籌管理基礎設
施建設，由基建辦公室負責公司基礎設施建設現(xiàn)場管理，在基建過程中一方面成立專門項目
組對基建工程進行統(tǒng)籌協(xié)調，另一方面也積極利用設計院、監(jiān)理、第三方結算審核等外部專
業(yè)力量彌補公司專業(yè)力量相對不足。整個基建管理過程中，公司將現(xiàn)場安全規(guī)范管理放在首
位，并確保滿足公司經營需求的前提下降低基建造價，取得良好效果。
綜上，公司對投資活動的管理是有效的。
5、 資金活動
公司始終堅持資金集中歸口管理的原則，強化資金統(tǒng)一控制和調配機制，全面提升資金
營運效率，降低財務風險。公司通過制定《財務管理制度》、《資金管理制度》、《印章管理辦
法》、《預算管理制度》等制度加強對資金運用的會計系統(tǒng)控制，嚴格規(guī)范資金的收支條件、
程序和審批權限；公司財務中心對各部門進行公司預算控制，制定了季度資金使用計劃并經
過相關權限審批，所申請資金支出或報銷事項均需通過預算額度審核；公司關注外匯市場的
波動，積極通過雙幣種遠期結匯等活動規(guī)避外匯市場波動帶來的匯率風險。
總體而言，資金管理的內部控制執(zhí)行有效。
6、 銷售、生產、質量管理業(yè)務
隨著公司內部創(chuàng)業(yè)平臺機制改革的深入推進，公司進一步下放日常經營權限，對各事業(yè)
部進行充分授權，各事業(yè)部根據(jù)自身業(yè)務、技術及管理重點，以提高組織效率為原則，加快
信息傳遞速度，提高信息傳遞質量，通過“一個流”等精益化管理思路的落地，不斷調整完
善銷售、生產、質量管理流程，取得積極成果，在市場開拓及成本下降方面成果明顯；同時，
由公司支撐服務平臺牽頭，對新運行機制下的制度流程等進行調整更新，尤其是對市場客戶
管理、內部交易管理、經營資源調配等各項管理制度等均進行了更新，以適應新形勢下的管
理需求。
在日常生產管理中，公司對各個事業(yè)部實現(xiàn)獨立核算，建立了經營報表體系，各事業(yè)部
的各級管理人員能夠通過經營報表看到自身的經營成果以及存在的不足，并及時通過循環(huán)改
善行動加以改進。
綜合而言，公司在生產管理方面的控制是有效的。
7、 采購業(yè)務
公司建立了采購管理及采購執(zhí)行的業(yè)務分離的管理模式，將供應商管理、開發(fā)以及價格
管理等統(tǒng)籌類事務由支持服務平臺進行管理，日常訂單處理、交期管理等與日常生產相關度
更高的業(yè)務交由事業(yè)部進行管理，各事業(yè)部根據(jù)業(yè)務特點設計了符合自身需要的物控體系，
整體價格下降、交期縮短以及物料控制方面均取得了飛速的進步，同時公司也根據(jù)新的管理
特點更新了采購控制程序對采購業(yè)務進行管控，公司對采購管理方面的內控管理是卓有成效
的。
8、 資產管理
1) 固定資產管理。固定資產是公司資產的重要主要組成部分，公司固定資產的管理主
要由工程技術組歸口負責，主要對基本建設、新增采購、日常管理、調撥、維修保養(yǎng)、盤點、
報廢處置等相關控制程序進行業(yè)務規(guī)范。公司建立了《項目設備購置計劃審批規(guī)定》、《工程
招投標管理制度》、《建設工程管理制度》等制度，對設備的購置計劃、購置申請、付款和基
本建設項目的管理等方面都做了界定。
2) 存貨管理。公司已建立了倉庫管理規(guī)定，對公司生產用的原輔材料、包括材料、在
產品以及產成品管理的各流程進行了規(guī)定。具體的存貨管理交由各事業(yè)部負責管理，各事業(yè)
部對自身的庫存負責，通過對物控全過程的管控加強，有效的加強了資源的合理利用，降低
了存貨保有成本，減少了損失。
綜合而言，公司在資產管理方面的控制是有效的。
9、 研究與開發(fā)
公司注重對新技術、新產品的研究和開發(fā)，建立了《設計和開發(fā)控制程序》、《樣品及首
批量產管理辦法》等，為新技術、新產品的開發(fā)及量產提供指導。同時，公司也注重專利技
術的開發(fā)與申報，建立了《專利管理辦法》等制度進行管理。2016 年公司子公司江西水晶
有限公司通過國家高新技術重新認定。
2016 年，公司對研發(fā)中心的組織體系進行了調整，為公司新產品、新技術的研發(fā)提供
了組織上的保障。同時，公司加強了對研發(fā)的人員力量、資金等方面的投入，在光學領域、
藍寶石應用、微型顯示、反光材料等領域新產品、新技術開發(fā)取得了良好的成績，公司自主
研發(fā)的 QRIOS 自有品牌 Q1 型 HUD、EX60 超短焦投影儀等產品均已發(fā)布成功。
總體而言，公司研究和開發(fā)方面的內部控制設計健全、合理。
10、擔保業(yè)務
公司制定了《對外擔保管理制度》，對公司對外擔保的權限范圍、對外擔保的管理、被
擔保方的資格以及對外擔保的信息披露方面均做了明確的規(guī)定，為公司對外擔保業(yè)務提供指
導。報告期內，公司未發(fā)生對外擔保業(yè)務。
11、財務報告
公司設置了獨立的會計機構財務中心，在財務管理和會計核算方面均設置了較為合理的
崗位和職責權限，并配備了相應的人員以保證財會工作的順利進行，會計機構人員分工明確，
實行崗位責任制，對不相容職務進行了明確并實施分離。
財務中心對各事業(yè)部派出財務人員為各事業(yè)部的日常經營提供財務專業(yè)上的幫助，同時
建立專家團對派出財務人員進行指導。
為了規(guī)范財務報告，保證財務信息的真實、完整、合法，公司制定了《獨立董事年報工
作制度》、《董事會審計委員會議事規(guī)則》、《信息披露重大差錯責任追究制度》等制度，明確
了財務報告的編制與報送、重大財務事項的判斷和處理、財務分析等流程。公司健全了財務
報告編制、對外披露的審批等。
報告期內，公司對財務管理相關的內部控制制度作了進一步梳理，加強財務報告風險管
理。在日常工作上，從會計記錄的源頭做起，建立起日常信息定期核對制度，以保證財務報
告的真實、完整，防范出于主觀故意的編造虛假交易，虛構收入、費用的風險，以及由于會
計人員業(yè)務能力不足導致的會計記錄與實際業(yè)務發(fā)生的金額、內容不符的風險。
報告期內，公司的財務報告編制方案、確定重大事項的會計處理、清查資產核實債務、
結賬、編制個別財務報告、編制合并財務報告、財務報告對外提供前的審核、財務報告對外
提供前的審計、財務報告的對外提供等階段，均能按照公司現(xiàn)行的制度平穩(wěn)有序的進行，確
保了財務報告信息的真實性、有效性。
總體而言，公司在財務報告上的內部控制是有效的。
12、 合同管理
公司配備了法務專職人員，對全公司全方位的合同情況進行綜合管理，并對公司合同管
理流程進行了梳理和規(guī)范，改變之前的管理模式，從事前標準化服務實現(xiàn)管控，全流程端到
端防范風險；公司建立了合同管理辦法、合同評審規(guī)則、合同從業(yè)人員管理辦法等規(guī)則制度，
通過 OA 系統(tǒng)實現(xiàn)流程電子化管理；公司注重了對公司公章用印的管理，對公司實施統(tǒng)一管
理公章的使用；公司法務人員積極處理相關法律訴訟實務，有效的保護了公司的合法權益。
綜上，公司在合同管理方面的控制基本有效。
（四）、信息與溝通
為了規(guī)范公司的信息內部報告工作，加強公司內部信息管理，建立員工與管理層之間的
溝通渠道，保證信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及時、準確、全面、完整地披露信息，
維護投資者的合法權益，公司建立了一系列內部的信息交流與溝通制度，利用一些信息傳遞
工具，確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。
公司重視加強與利益相關者的溝通和對話，了解利益相關者對公司在可持續(xù)發(fā)展方面的
意見、關注點和建議，通過透明的交流機制，適時將利益相關者的建議和要求納入到公司政
策、戰(zhàn)略、計劃的制定和實踐中去，從而與利益相關者建立健康友好、互利互信和合作共贏
的關系。
報告期內公司加強了信息化建設的步伐。在原有 OA 信息系統(tǒng)、金蝶 K3 財 務 系 統(tǒng) 等
的基礎上對公司現(xiàn)有流程進行梳理，根據(jù)公司產品及業(yè)務的特點應用新的 ERP 軟件對公司的
流程進行規(guī)范，利用計算機信息技術促進信息的集成與共享，及時傳遞各職能部門、子公司
的主要業(yè)務信息，充分發(fā)揮信息技術在信息與溝通中的作用，2016 年公司 ERP 系統(tǒng)已在臺
州主要事業(yè)部推行成功，為下一步在全公司推行奠定了良好基礎。
通過內部創(chuàng)業(yè)平臺機制的運行，公司將市場、技術、生產、質量等部門人員統(tǒng)一劃歸事
業(yè)部管理，清除部門之間的溝通壁壘，通過事業(yè)部內部會議機制的實施，內部信息交流有較
大明顯的改善，內部溝通交流變得更加通暢。
（五）、監(jiān)督活動
公司著重建立以運營、財務、人力資源為主線的總部管理體系，通過財務、人力資源、
運營三條線對各分子公司的日常經營進行監(jiān)督管理。同時，公司通過內部審計力量，對公司
各部門、各分子公司的財務收支、經濟活動進行審計監(jiān)督，并將相關審計監(jiān)督結果向審計委
員會進行匯報。
上述業(yè)務和事項的內部控制涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。
四、內部控制評價的程序和方法
內部控制評價工作嚴格遵循基本規(guī)范、評價指引及公司內部控制評價辦法規(guī)定的程序執(zhí)
行：
具體程序如下：
1、董事會辦公室確定內部控制自我評價的工作方案，并確定內部控制自我評價的范圍。
內控流程分工以及工作時間表。
2、 審計部編制工作方案和各流程的調查問卷并經董事會辦公室批準。
3、 審計部根據(jù)調查問卷對各部門業(yè)務經辦人員進行訪談并填寫調查問卷表格并形成
測試底稿。
4、 審計部就內控調查問卷底稿和各部門負責人進行溝通確認并按照確認情況修改測
試底稿。
5、 根據(jù)評價測試后的結果，同時結合審計部門專項審計項目發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷及其
持續(xù)改進情況，編制公司的《內控缺陷認定及整改建議匯總表》，對公司的內部控制缺陷及
其成因、影響程度進行綜合分析，提出整改建議。
6、 審計部對內部控制缺陷是否得到有效整改保持持續(xù)監(jiān)督，監(jiān)督可以使用訪談、查閱
或抽查的方式進行，并形成監(jiān)督記錄，以作為編制《年度內部控制自我評價報告》的支持。
評價過程中，我們采用了（個別訪談、調查問題、專題討論、穿行測試、實地查驗、抽
樣和比較分析）等適當方法，廣泛收集公司內部控制設計和運行是否有效的證據(jù)，如實填寫
評價工作底稿，分析、識別內部控制缺陷。
五、內部控制缺陷及其認定
公司董事會根據(jù)基本規(guī)范、評價指引對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結
合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風險偏好和風險承受度等因素，研究確定了適用本公司的內部控制
缺陷具體認定標準，并與以前年度保持了一致。
六、內部控制缺陷及整改措施
報告期間，公司雖然未發(fā)現(xiàn)需要整改的重大內部控制缺陷，相關的內部控制設計合理，
運行有效。但公司依然存在部分一般缺陷需要改進，具體情況及整改措施如下：
1、流程制度梳理更新未跟上事業(yè)部發(fā)展步伐
通過整體運行機制的改變，公司各事業(yè)部在業(yè)務發(fā)展及內部管理上進步顯著，雖然公司
對新運行機制下的各項流程制度進行了梳理，但更新速度未跟上實際發(fā)展速度，存在一定程
度上的制度脫節(jié)情況，服務支持平臺各部門未牽頭組織進行流程制度的更新，同時各事業(yè)部
對流程制度的認知水平上存在差異，制度建設進度不一。
采取的措施：
公司計劃在 2017 年持續(xù)對支持服務平臺的功能及定位進行深化梳理改革，厘清權限，
并及時督促各歸口部門對相關流程制度根據(jù)內控要求及實際運作情況及時進行更新；同時公
司將督促各事業(yè)部在調整管理方式的同時加強規(guī)范性建設，灌輸制度建設的意識，使各事業(yè)
部運作納入規(guī)范管理范疇。
2、經營性投資風險持續(xù)存在
雖然公司建立了對經營性投資管理的相關制度，但伴隨著公司對光學行業(yè)的持續(xù)深入，
未來幾年公司對經營性投資金額依然較大，如何規(guī)避經營性投資風險以及提高各項設備尤其
是非通用性設備的使用效率將是未來一段時間公司面臨的重大挑戰(zhàn)。
采取的措施：
一方面公司會對關鍵資源統(tǒng)一調配，均衡各事業(yè)部的設備資源，提高整體設備利用效率，
同時加強對設備 OEE 的監(jiān)控，及時督促各事業(yè)部將設備利用率作為重大工作；另一方面，
公司將加強對設備投資事前的可行性報告研究分析，重大投資事項必須要有詳盡的市場、風
險、回報等分析，在不影響市場機會抓取的情況下降低投資風險。
3、研發(fā)體系與公司未來戰(zhàn)略發(fā)展不匹配
隨著公司對光學及新型顯示產業(yè)的不斷深耕拓展，公司對于技術團隊的需求及管理要求
越來越高，雖然公司現(xiàn)有技術梯隊在技術研究上取得了一定成果，但和公司未來戰(zhàn)略發(fā)展需
求而言，存在一定程度的不匹配。同時，公司對研發(fā)項目的過程管理存在不規(guī)范，項目管理
人員不足，導致研發(fā)項目管理存在一定的不規(guī)范性。
采取的措施：
公司將持續(xù)加大對研發(fā)力量的投入，通過積極引進外部人才以及內部人員培養(yǎng)的方式充
實研發(fā)隊伍；同時公司將加快中央研究院的建設步伐，完善研發(fā)管理制度，規(guī)范管理過程，
促進公司研發(fā)體系的完善。
八、內部控制有效性的結論
公司已經根據(jù)基本規(guī)范、評價指引及其他相關法律法規(guī)的要求，對公司截至 2016 年 12
月 31 日的內部控制設計與運行的有效性進行了自我評價。
報告期內，公司對納入評價范圍的業(yè)務與事項均已建立了內部控制，進一步增強和提高
了規(guī)范治理的意識和能力，改善了公司治理環(huán)境，完善了內部控制體系，并得以有效執(zhí)行，
達到了公司內部控制的目標，符合我國有關法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，不存在重大缺
陷。在今后的工作中，公司將會根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要逐步修訂及完善公司內部控制制度，并隨
著情況的變化及時加以調整，從而進一步提高公司治理水平，全面落實公司內部控制制度的
建立健全、貫徹實施及有效監(jiān)督。
浙江水晶光電科技股份有限公司
董事長：林敏
2017 年 3 月 25 日