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2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
在報(bào)告期 2016 年度，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格依照《公司法》和《公司章程》所賦
予的職責(zé)，積極行使權(quán)力、履行義務(wù)；按照《公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》規(guī)范監(jiān)事會(huì)
日常監(jiān)督和議事行為，有效的發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用?，F(xiàn)將監(jiān)事會(huì)在本年度的
工作報(bào)告如下：
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了八次會(huì)議，會(huì)議主要情況如下：
（一）第三屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議
2016 年 4 月 21 日，公司以現(xiàn)場及通訊會(huì)議方式召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第二十
二次會(huì)議，審議通過如下議案：
1、《2015 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；
2、《2015 年年度報(bào)告及摘要》；
3、《2015 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
4、《2015 年度利潤分配預(yù)案》；
5、《2015 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》；
6、《及其正文》；
7、《關(guān)于聘請(qǐng) 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；
8、《關(guān)于 2016 年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的議案》；
該次會(huì)議決議的相關(guān)公告于 2016 年 4 月 25 日分別刊登在信息披露媒體：證
券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
（二）第三屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議
2016 年 5 月 18 日，公司以現(xiàn)場及通訊會(huì)議方式召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第二十
三次會(huì)議，審議通過如下議案：
1、《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》；
1.1 發(fā)行對(duì)象和認(rèn)購方式；
1.2 發(fā)行數(shù)量；
1.3 募集資金數(shù)額及用途；
2、《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案(修訂稿)的議案》；
3、《關(guān)于非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告(修訂稿)的議
案》；
4、《關(guān)于公司與認(rèn)購對(duì)象簽署附條件生效的股份認(rèn)購合同之補(bǔ)充協(xié)議的議
案》
4.1《關(guān)于公司與新力達(dá)集團(tuán)簽署附條件生效的股份認(rèn)購合同之補(bǔ)充協(xié)議的
議案》；
4.2《關(guān)于公司與江西偉宸簽署附條件生效的股份認(rèn)購合同之補(bǔ)充協(xié)議的議
案》；
4.3《關(guān)于公司與沈培今簽署附條件生效的股份認(rèn)購合同之補(bǔ)充協(xié)議的議
案》；
4.4《關(guān)于公司與博啟投資簽署附條件生效的股份認(rèn)購合同之補(bǔ)充協(xié)議的議
案》；
5、《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的議案》
該次會(huì)議決議的相關(guān)公告于 2016 年 5 月 19 日分別刊登在信息披露媒體：證
券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
（三）第三屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議
2016 年 8 月 22 日，公司以現(xiàn)場方式召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，
審議通過如下議案：
1、《〈2016 年半年度報(bào)告〉及摘要》；
該次會(huì)議決議的相關(guān)公告于 2016 年 8 月 23 日分別刊登在信息披露媒體：證
券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
（四）第三屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議
2016 年 8 月 31 日，公司以現(xiàn)場方式召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議，
審議通過如下議案：
1、《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》；
1.1 發(fā)行對(duì)象和認(rèn)購方式；
1.2 發(fā)行數(shù)量；
1.3 募集資金數(shù)額及用途；
2、《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案(修訂稿)的議案》；
3、《關(guān)于非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告(修訂稿)的議
案》；
4、《關(guān)于公司與認(rèn)購對(duì)象簽署附條件生效的股份認(rèn)購合同之補(bǔ)充協(xié)議的議
案》；
4.1《關(guān)于公司與新力達(dá)集團(tuán)簽署附條件生效的股份認(rèn)購合同之補(bǔ)充協(xié)議二
的議案》；
4.2《關(guān)于公司與江西偉宸簽署附條件生效的股份認(rèn)購合同之補(bǔ)充協(xié)議二的
議案》；
4.3《關(guān)于公司與沈培今簽署附條件生效的股份認(rèn)購合同之補(bǔ)充協(xié)議二的議
案》；
4.4《關(guān)于公司與博啟投資簽署附條件生效的股份認(rèn)購合同之補(bǔ)充協(xié)議三的
議案》；
5、《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的議案》；
該次會(huì)議決議的相關(guān)公告于 2016 年 9 月 2 日分別刊登在信息披露媒體：《證
券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
（五）第三屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議
2016 年 9 月 29 日，公司以現(xiàn)場及通訊會(huì)議方式召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第二十
六次會(huì)議，審議通過如下議案：
1、《關(guān)于監(jiān)事會(huì)換屆選舉暨提名公司第四屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事候選人的議
案》；
該次會(huì)議決議的相關(guān)公告于 2016 年 10 月 1 日分別刊登在信息披露媒體：證
券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
（六）第三屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議
2016 年 10 月 20 日，公司以現(xiàn)場及通訊會(huì)議方式召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第二
十七次會(huì)議，審議通過如下議案：
1、《〈2016 年第三季度報(bào)告全文〉及其正文》；
2、《關(guān)于延長公司非公開發(fā)行股票股東大會(huì)決議有效期的議案》；
該次會(huì)議決議的相關(guān)公告于 2016 年 10 月 21 日分別刊登在信息披露媒體：
《證券時(shí)報(bào)》、上海證券報(bào)》、中國證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
（七）第四屆監(jiān)事會(huì)第一次（臨時(shí)）會(huì)議決議公告
2016 年 10 月 28 日，公司以通訊會(huì)議方式召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第一次（臨
時(shí)）會(huì)議，審議通過如下議案：
1、《關(guān)于選舉公司第四屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》；
該次會(huì)議決議的相關(guān)公告于 2016 年 10 月 29 日分別刊登在信息披露媒體：
《證券時(shí)報(bào)》、上海證券報(bào)》、中國證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
（八）第四屆監(jiān)事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議決議公告
2016 年 11 月 9 日，公司以通訊會(huì)議方式召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第二次（臨時(shí)）
會(huì)議，審議通過如下議案：
1、《關(guān)于延長公司非公開發(fā)行股票股東大會(huì)決議有效期的議案》；
該次會(huì)議決議的相關(guān)公告于 2016 年 11 月 10 日分別刊登在信息披露媒體：
《證券時(shí)報(bào)》、上海證券報(bào)》、中國證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的審核意見
（一）公司依法運(yùn)作情況
監(jiān)事會(huì)根據(jù)相關(guān)制度的要求對(duì)公司經(jīng)營運(yùn)作的情況進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)為公司決策
程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的要求，公司建立了較為完善的內(nèi)部控制制
度，公司董事及其他高管人員能夠執(zhí)行董事會(huì)和股東大會(huì)決議，無違反法律、法
規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況
監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審閱了公司董事會(huì)編制的定期報(bào)告，對(duì) 2016 年度公司的財(cái)務(wù)狀
況和財(cái)務(wù)成果等進(jìn)行了有效的監(jiān)督。經(jīng)審核認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作
規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好。公司 2016 年度財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、客觀的反映了公司 2016
年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
（三）募集資金使用情況
公司前次募集資金的管理能夠嚴(yán)格按照《募集資金使用管理辦法》的規(guī)定和
要求執(zhí)行，募集資金的實(shí)際使用及去向合法、合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)違反相關(guān)法律、法規(guī)
及損害股東利益的行為。
（四）公司對(duì)外投資情況
報(bào)告期內(nèi)，公司所有的對(duì)外投資表決程序合法有效，未損害公司股東的權(quán)益，
符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
（五）關(guān)聯(lián)交易情況
公司董事會(huì)在審議關(guān)聯(lián)交易時(shí)，相關(guān)關(guān)聯(lián)董事回避表決關(guān)聯(lián)交易議案，監(jiān)事
會(huì)認(rèn)為：決策程序合法、合規(guī)，且交易價(jià)格公允合理，不存在損害公司及其他股
東的利益。
（六）對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司已建立了較為健全的內(nèi)部控制體系，制訂了較為完善、合
理的內(nèi)部控制制度，公司的內(nèi)控制度符合國家有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求。
董事會(huì)出具的《2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》客觀地反映了公司的內(nèi)部控
制狀況。
（七）公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
公司已按照相關(guān)規(guī)定制定了《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，并嚴(yán)格執(zhí)行
該制度，及時(shí)登記并報(bào)備公司內(nèi)幕信息知情人檔案，報(bào)告期內(nèi)公司未發(fā)生內(nèi)幕交
易，維護(hù)了公司信息披露的公開、公平、公正原則，保護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)
益。
三、2017 年工作規(guī)劃
2017 年，公司監(jiān)事會(huì)將嚴(yán)格依照《公司法》、《證券法》及《公司章程》的
相關(guān)規(guī)定，監(jiān)督管理公司規(guī)范運(yùn)作，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)公司和股東的
利益。其次，將不斷加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，提高監(jiān)督管理能力，更好的履行公司賦予
的權(quán)利。
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2017 年 4 月 20 日