蘇州固锝電子股份有限公司
2017年半年度
關(guān)于公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告
蘇州固锝電子股份有限公司關(guān)于公司
募集資金存放與實際使用情況的專項報告
根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及相關(guān)格式指引
的規(guī)定，本公司將 2017 年上半年度募集資金存放與實際使用情況專項說明如下：
一、募集資金基本情況
(一)實際募集資金金額、資金到位情況
經(jīng) 2011 年 9 月 21 日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2011】1501 號文《關(guān)
于核準蘇州固锝電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》，本公司非公開發(fā)行
人民幣普通股 3,960 萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價 13.08 元，募集資金總額
517,968,000.00 元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除發(fā)行費用 13,304,916.56 元，實際募集資
金為 504,663,083.44 元。截至 2011 年 11 月 7 日止，本公司非公開發(fā)行募集的
貨幣資金已全部到達公司并入賬，業(yè)經(jīng)立信會計師事務(wù)所有限公司出具信會師報
字(2011)第 13619 號驗資報告驗證。
(二) 2017 年半年度募集資金使用情況及節(jié)余情況
1、 募集資金使用情況
（單位：人民幣元）
募集資金賬戶使用情況 本年度使用金額
1、募集資金賬戶資金的減少項： 184,674,720.15
（1）對募集資金項目的投入 3,478,387.15
（2）補充流動資金 181,196,333.00
其中：補充流動資金后用自有資金對募投項目投入 4,236,186.24
2、募集資金賬戶資金的增加項： 1,986,140.17
利息收入 1,986,140.17
2、 募集資金節(jié)余情況
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截至 2017 年 06 月 30 日止，募集資金專戶未使用余額為 11,839.99 元。
二、募集資金存放和管理情況
(一)募集資金的管理情況
1、為規(guī)范募集資金管理和運用，保護投資者利益，本公司依照《深圳證券交
易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相
關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，制定了《蘇州固锝電子股份有限公司募
集資金專戶存儲及使用管理方法》（以下簡稱《募集資金存儲使用管理方法》）。
根據(jù)《募集資金存儲使用管理方法》的規(guī)定，公司開設(shè)一個募集資金專用賬戶，
對募集資金實行專戶存儲，對募集資金的使用實行專人審批，保證?？顚Ｓ?。
2、 2011 年 12 月，公司分別與中信銀行蘇州分行城中支行、保薦機構(gòu)齊魯證
券有限公司（已更名為中泰證券股份有限公司，以下簡稱“中泰證券”）簽訂了《募
集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
3、三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方
監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
三、本年度募集資金的實際使用情況
本半年內(nèi)，本公司募集資金實際使用情況如下：
(一)募集資金投資項目的資金使用情況
本報告期內(nèi)，本公司實際使用募集資金人民幣 771.46 萬元，具體情況詳見附
表 1《募集資金使用情況對照表》。
(二)募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況
1、光伏旁路集成模塊系列項目
經(jīng)過公司多次研發(fā)和技術(shù)改進，光伏旁路集成模塊系列項目采用改進后的工
藝和設(shè)計方案，所需投資總額大幅縮減。2013 年，鑒于項目投資成本大大降低，
光伏旁路集成模塊系列項目募集資金投資總額由 12,897.42 萬元調(diào)整為 5,009.08
萬元，節(jié)余資金 7,888.34 萬元用于永久補充公司流動資金，主要用于公司生產(chǎn)
經(jīng)營活動。
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(三)募集資金投資項目先期投入及置換情況
2011 年 12 月 28 日，公司第四屆董事會第四次會議審議通過了《關(guān)于以募集
資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目自籌資金的議案》，同意公司以募集資金
置換預(yù)先投入募投項目自籌資金 1,748.35 萬元。2011 年 12 月 29 日，本公司以
募集資金對先期投入的 1,748.35 萬元自籌資金進行了置換。
(四)用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
本年度未發(fā)生用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
(五)節(jié)余募集資金使用情況
1、新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目
2015 年，新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，
該項目節(jié)余募集資金 5,214.64 萬元已用于永久補充流動資金。
2、基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級封裝（SiP）項目
2016 年，基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級封裝（SiP）項目完工，為充分發(fā)揮資金的
使用效率，經(jīng)公司第五屆董事會第十三次會議及 2016 年年度股東大會審議通過，
公司于 2017 年 4 月將該項目節(jié)余募集資金 9,135.54 萬元（含應(yīng)付未付款項）用
于永久補充流動資金。
3、光伏旁路集成模塊系列項目
2016 年，光伏旁路集成模塊系列項目完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，經(jīng)
公司第五屆董事會第十三次會議及 2016 年年度股東大會審議通過，公司于 2017
年 4 月將該項目節(jié)余募集資金 3,430.89 萬元（含應(yīng)付未付款項）用于永久補充
流動資金。
(六)超募資金使用情況
本公司不存在超募資金使用的情況。
(七)尚未使用的募集資金用途及去向
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經(jīng)公司第五屆董事會第十三次會議及 2016 年年度股東大會審議通過，公司已
將節(jié)余募集資金用于永久補充流動資金。
(八)募集資金使用的其他情況
本公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募投項目的資金使用情況
經(jīng)過公司第四屆董事會第十四次會議以及公司 2012 年年度股東大會審議通
過，根據(jù)公司募投項目具體建設(shè)情況，公司對部分項目募集資金投資總額進行了
適當調(diào)整。經(jīng)過公司多次研發(fā)和技術(shù)改進，光伏旁路集成模塊系列項目將采用改
進后的工藝和設(shè)計方案，所需投資總額大幅縮減。為提高募集資金的使用效率，
公司將原“光伏旁路集成模塊系列項目”計劃投資募集資金余額 12,897.42 萬元
中的 5,009.08 萬元繼續(xù)用于投資項目，另外 7,888.34 萬元永久補充公司流動資
金，用于公司生產(chǎn)經(jīng)營。2013 年度已永久補充公司流動資金 7,888.34 萬元。
經(jīng)過公司第五屆董事會第八次會議以及公司 2015 年第一次臨時股東大會審
議通過，鑒于新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目已完工，為充分發(fā)揮資金的使用效
率，為公司和股東創(chuàng)造更大的效益，公司將該項目節(jié)余募集資金 5,214.64 萬元
用于永久補充流動資金。
經(jīng)過公司第五屆董事會第十三次會議及 2016 年年度股東大會審議通過，鑒于
非公開發(fā)行募集資金投資項目均已完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，同時為公
司和股東創(chuàng)造更大的效益，公司將節(jié)余募集資金 18,270.04 萬元全部永久補充流
動資金。節(jié)余募集資金永久補充流動資金后，公司承諾將繼續(xù)使用該部分流動資
金繼續(xù)支付應(yīng)付而未付的募集資金款項。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和《募集資
金存儲使用管理方法》的相關(guān)規(guī)定及時、真實、準確、完整披露募集資金的存放
與使用情況。
六、專項報告的批準報出
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本專項報告業(yè)經(jīng)公司董事會于 2017 年 8 月 22 日批準報出。
附表：1、募集資金使用情況對照表
蘇州固锝電子股份有限公司董事會
二○一七年八月二十四日
附表 1：
募集資金使用情況對照表
2017 年度 1—6 月
編制單位：蘇州固锝電子股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 50,466.31 本年度投入募
771.46
集資金總額
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 12,566.43
累計變更用途的募集資金總額 25,669.41 已累計投入募
25,461
累計變更用途的募集資金總額比例 集資金總額
50.86%
是否已變更 募 集 資 金 調(diào) 整 后 投 本年度投入 截至期末累計 截至期末投資 項目達到預(yù)定可 本年度實現(xiàn)的 是 否 達 到 項目可行性是
承諾投資項目和超
項目（含部 承 諾 投 資 資 總 額 金額 投入金額(2) 進度（%）(3) 效益 預(yù)計效益 否發(fā)生重大變
募資金投向
分變更） 總額 （1） ＝(2)/(1) 化
承諾投資項目
1.基于 QFN 技術(shù)的
2016 年 6 月 30
系統(tǒng)級封裝（SiP） 否 18,657.55 9,705.00 104.02 9,626.03 99.19 572 否 不適用
日
項目
2. 新 節(jié) 能 型 表 面 貼 2014 年 12 月 31
否 18,774.91 13,560.27 0 13,589.34 100.00 2,864 否 不適用
裝功率器件項目 日
3. 光 伏 旁 路 集 成 模 2016 年 12 月 31
是 12,897.42 2,466.83 667.44 2,245.63 91.03 1,094 否 不適用
塊系列項目 日
承諾投資項目小計 50,329.88 25,732.10 771.46 25,461.00 98.95 4,530.
超募資金投向 不適用
1、基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級封裝（SiP）項目
該項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2015 年 12 月 31 日，主要原因是客戶認證周期加長。再次延期至 2016
年 6 月 30 日，主要原因是產(chǎn)品自推向市場以來，逐步受到市場認可，銷售和生產(chǎn)能力穩(wěn)步提升。同時由于該產(chǎn)品市場對產(chǎn)品性能要求
提升、成本降低，受益于智能手機、智能手環(huán)等穿戴類產(chǎn)品市場對 SiP 產(chǎn)品的需求大幅增長，公司經(jīng)過新一代產(chǎn)品的研發(fā)，目前已通
過多家客戶認證，產(chǎn)品訂單逐漸增加，公司將陸續(xù)增加設(shè)備等生產(chǎn)資源的投入。
未實現(xiàn)投資進度的具體原因：
（1）設(shè)備升級換代帶來的設(shè)備效率大幅提升，性能價格比有很大差異，如晶片焊接機原來測算需要 22 臺，項目立項時的單臺設(shè)備 UPH
還在 3000pcs/H,預(yù)算采購金額為 15 萬美金，新一代的單臺設(shè)備 UPH>10000,設(shè)備采購金額大約 20 萬美金，實際采購 12 臺就已經(jīng)滿足
項目要求。
（2）在本行業(yè)設(shè)備采購成本比較低的時期與供應(yīng)商達成多套設(shè)備采購的協(xié)議，以降低采購成本。在 2014，2015 年期間，半導(dǎo)體行業(yè)
由于擴張過快，市場需求降低，很多設(shè)備供過于求，在這個期間就能用較低的價格集中采購設(shè)備。
（3）產(chǎn)品設(shè)計上的提升，原來的引線框/基板設(shè)計沒有采用高密度設(shè)計，以 2X2mm 的產(chǎn)品為例，原來的引線框/基板設(shè)計一條只能放
未達到計劃進度或 置 1600 顆，新的設(shè)計一條能放 2160 顆，生產(chǎn)效率提升了 35%，相應(yīng)的設(shè)備采購也就減少了 35%。
預(yù)計收益的情況和 （4）從市場需求預(yù)期出發(fā)，避免短期內(nèi)采購過多設(shè)備造成產(chǎn)能過剩。
原因 該項目未能達到預(yù)計收益的主要原因是由于銷售單價下降所致。
2、“新節(jié)能型表面貼裝功率器件項目”
達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2014 年 12 月 31 日，主要原因是公司采取了有效策略，使部分設(shè)備采購價格降
低和付款期限延長。
該項目未能達到預(yù)計收益的具體原因：
（1）由于公司部分日本、歐美及 OEM/ODM 客戶業(yè)務(wù)下降所致。
（2）市場整體價格下降，導(dǎo)致產(chǎn)品毛利低于預(yù)期。
（3）汽車市場的產(chǎn)品開發(fā)周期較長，導(dǎo)致需求尚未達到預(yù)期。
3、“光伏旁路集成模塊系列項目”
達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2015 年 12 月 31 日,主要由于 2012 年光伏產(chǎn)業(yè)低迷，整個世界市場發(fā)展緩慢，
原計劃的產(chǎn)品價格很難得到市場認可。為此，該項目組研發(fā)人員努力改進工藝路線，由于研發(fā)的難度大、周期長，使得項目推進滯后，
無法在原計劃建設(shè)期內(nèi)完成。
達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期再次延期，由 2015 年 12 月 31 日延期至 2016 年 12 月 31 日，主要原因是由于公司對組裝技術(shù)的深入研究，
對生產(chǎn)工藝線路的持續(xù)優(yōu)化，采用自動組裝+回流焊、MGP 成型等先進、合理技術(shù)，選用性能穩(wěn)定、性價比高的設(shè)備，在保證產(chǎn)品質(zhì)
量、達到設(shè)計產(chǎn)能的同時降低了項目投入資金。
該項目未實現(xiàn)投資進度的具體原因：
（1）工藝調(diào)整和采用國產(chǎn)設(shè)備降低了設(shè)備投入金額，同時由于設(shè)備升級換代使生產(chǎn)效率大幅提升，性能價格比提高，與之前相比
有很大差異。
（2）光伏模塊是為客戶定制的產(chǎn)品，隨著客戶的增加，項目將繼續(xù)有設(shè)備等方面的投入。從市場需求預(yù)期出發(fā)，避免短期內(nèi)采購過多
設(shè)備造成產(chǎn)能過剩。
項目可行性發(fā)生重
不適用
大變化的情況說明
超募資金的金額、用
本公司不存在超募資金使用的情況
途及使用進展情況
募集資金投資項目
不適用
實施地點變更情況
募集資金投資項目
詳見本報告三、（二）
實施方式調(diào)整情況
募集資金投資項目
先期投入及置換情 詳見本報告三、（三）
況
用閑置募集資金暫
時補充流動資金情 不適用
況
項目實施出現(xiàn)募集
資金節(jié)余的金額及 除募投項目節(jié)余資金之外，剩余的節(jié)余募集資金為公司利用閑置募集資金購買銀行保本理財?shù)氖找?、利息收入?br/>原因
尚未使用的募集資 經(jīng)公司第五屆董事會第十三次會議及 2016 年年度股東大會審議通過，公司已將募集資金結(jié)余用于永久補充流動資金。
金用途及去向
募集資金使用及披
公司根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和《募集資金存儲使用管理方法》的相關(guān)規(guī)定及時、真實、準確、完
露中存在的問題或
整披露募集資金的存放與使用情況。
其他情況