蘇州固锝電子股份有限公司
2017年半年度
關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
蘇州固锝電子股份有限公司關(guān)于公司
募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引
的規(guī)定，本公司將 2017 年上半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、募集資金基本情況
(一)實(shí)際募集資金金額、資金到位情況
經(jīng) 2011 年 9 月 21 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可【2011】1501 號(hào)文《關(guān)
于核準(zhǔn)蘇州固锝電子股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》，本公司非公開(kāi)發(fā)行
人民幣普通股 3,960 萬(wàn)股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià) 13.08 元，募集資金總額
517,968,000.00 元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除發(fā)行費(fèi)用 13,304,916.56 元，實(shí)際募集資
金為 504,663,083.44 元。截至 2011 年 11 月 7 日止，本公司非公開(kāi)發(fā)行募集的
貨幣資金已全部到達(dá)公司并入賬，業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具信會(huì)師報(bào)
字(2011)第 13619 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。
(二) 2017 年半年度募集資金使用情況及節(jié)余情況
1、 募集資金使用情況
（單位：人民幣元）
募集資金賬戶(hù)使用情況 本年度使用金額
1、募集資金賬戶(hù)資金的減少項(xiàng)： 184,674,720.15
（1）對(duì)募集資金項(xiàng)目的投入 3,478,387.15
（2）補(bǔ)充流動(dòng)資金 181,196,333.00
其中：補(bǔ)充流動(dòng)資金后用自有資金對(duì)募投項(xiàng)目投入 4,236,186.24
2、募集資金賬戶(hù)資金的增加項(xiàng)： 1,986,140.17
利息收入 1,986,140.17
2、 募集資金節(jié)余情況
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截至 2017 年 06 月 30 日止，募集資金專(zhuān)戶(hù)未使用余額為 11,839.99 元。
二、募集資金存放和管理情況
(一)募集資金的管理情況
1、為規(guī)范募集資金管理和運(yùn)用，保護(hù)投資者利益，本公司依照《深圳證券交
易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相
關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，制定了《蘇州固锝電子股份有限公司募
集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)及使用管理方法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《募集資金存儲(chǔ)使用管理方法》）。
根據(jù)《募集資金存儲(chǔ)使用管理方法》的規(guī)定，公司開(kāi)設(shè)一個(gè)募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)，
對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，對(duì)募集資金的使用實(shí)行專(zhuān)人審批，保證專(zhuān)款專(zhuān)用。
2、 2011 年 12 月，公司分別與中信銀行蘇州分行城中支行、保薦機(jī)構(gòu)齊魯證
券有限公司（已更名為中泰證券股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中泰證券”）簽訂了《募
集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
3、三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方
監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問(wèn)題。
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
本半年內(nèi)，本公司募集資金實(shí)際使用情況如下：
(一)募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本報(bào)告期內(nèi)，本公司實(shí)際使用募集資金人民幣 771.46 萬(wàn)元，具體情況詳見(jiàn)附
表 1《募集資金使用情況對(duì)照表》。
(二)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
1、光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目
經(jīng)過(guò)公司多次研發(fā)和技術(shù)改進(jìn)，光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目采用改進(jìn)后的工
藝和設(shè)計(jì)方案，所需投資總額大幅縮減。2013 年，鑒于項(xiàng)目投資成本大大降低，
光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目募集資金投資總額由 12,897.42 萬(wàn)元調(diào)整為 5,009.08
萬(wàn)元，節(jié)余資金 7,888.34 萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，主要用于公司生產(chǎn)
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
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(三)募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
2011 年 12 月 28 日，公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于以募集
資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司以募集資金
置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金 1,748.35 萬(wàn)元。2011 年 12 月 29 日，本公司以
募集資金對(duì)先期投入的 1,748.35 萬(wàn)元自籌資金進(jìn)行了置換。
(四)用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
本年度未發(fā)生用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。
(五)節(jié)余募集資金使用情況
1、新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目
2015 年，新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，
該項(xiàng)目節(jié)余募集資金 5,214.64 萬(wàn)元已用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2、基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目
2016 年，基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目完工，為充分發(fā)揮資金的
使用效率，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議及 2016 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，
公司于 2017 年 4 月將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金 9,135.54 萬(wàn)元（含應(yīng)付未付款項(xiàng)）用
于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
3、光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目
2016 年，光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，經(jīng)
公司第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議及 2016 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，公司于 2017
年 4 月將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金 3,430.89 萬(wàn)元（含應(yīng)付未付款項(xiàng)）用于永久補(bǔ)充
流動(dòng)資金。
(六)超募資金使用情況
本公司不存在超募資金使用的情況。
(七)尚未使用的募集資金用途及去向
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經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議及 2016 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，公司已
將節(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
(八)募集資金使用的其他情況
本公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
經(jīng)過(guò)公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議以及公司 2012 年年度股東大會(huì)審議通
過(guò)，根據(jù)公司募投項(xiàng)目具體建設(shè)情況，公司對(duì)部分項(xiàng)目募集資金投資總額進(jìn)行了
適當(dāng)調(diào)整。經(jīng)過(guò)公司多次研發(fā)和技術(shù)改進(jìn)，光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目將采用改
進(jìn)后的工藝和設(shè)計(jì)方案，所需投資總額大幅縮減。為提高募集資金的使用效率，
公司將原“光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目”計(jì)劃投資募集資金余額 12,897.42 萬(wàn)元
中的 5,009.08 萬(wàn)元繼續(xù)用于投資項(xiàng)目，另外 7,888.34 萬(wàn)元永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資
金，用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。2013 年度已永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金 7,888.34 萬(wàn)元。
經(jīng)過(guò)公司第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議以及公司 2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審
議通過(guò)，鑒于新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目已完工，為充分發(fā)揮資金的使用效
率，為公司和股東創(chuàng)造更大的效益，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金 5,214.64 萬(wàn)元
用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
經(jīng)過(guò)公司第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議及 2016 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，鑒于
非公開(kāi)發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目均已完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，同時(shí)為公
司和股東創(chuàng)造更大的效益，公司將節(jié)余募集資金 18,270.04 萬(wàn)元全部永久補(bǔ)充流
動(dòng)資金。節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金后，公司承諾將繼續(xù)使用該部分流動(dòng)資
金繼續(xù)支付應(yīng)付而未付的募集資金款項(xiàng)。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
公司根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《募集資
金存儲(chǔ)使用管理方法》的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露募集資金的存放
與使用情況。
六、專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的批準(zhǔn)報(bào)出
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關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
本專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告業(yè)經(jīng)公司董事會(huì)于 2017 年 8 月 22 日批準(zhǔn)報(bào)出。
附表：1、募集資金使用情況對(duì)照表
蘇州固锝電子股份有限公司董事會(huì)
二○一七年八月二十四日
附表 1：
募集資金使用情況對(duì)照表
2017 年度 1—6 月
編制單位：蘇州固锝電子股份有限公司 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 50,466.31 本年度投入募
771.46
集資金總額
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 12,566.43
累計(jì)變更用途的募集資金總額 25,669.41 已累計(jì)投入募
25,461
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 集資金總額
50.86%
是否已變更 募 集 資 金 調(diào) 整 后 投 本年度投入 截至期末累計(jì) 截至期末投資 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可 本年度實(shí)現(xiàn)的 是 否 達(dá) 到 項(xiàng)目可行性是
承諾投資項(xiàng)目和超
項(xiàng)目（含部 承 諾 投 資 資 總 額 金額 投入金額(2) 進(jìn)度（%）(3) 效益 預(yù)計(jì)效益 否發(fā)生重大變
募資金投向
分變更） 總額 （1） ＝(2)/(1) 化
承諾投資項(xiàng)目
1.基于 QFN 技術(shù)的
2016 年 6 月 30
系統(tǒng)級(jí)封裝（SiP） 否 18,657.55 9,705.00 104.02 9,626.03 99.19 572 否 不適用
日
項(xiàng)目
2. 新 節(jié) 能 型 表 面 貼 2014 年 12 月 31
否 18,774.91 13,560.27 0 13,589.34 100.00 2,864 否 不適用
裝功率器件項(xiàng)目 日
3. 光 伏 旁 路 集 成 模 2016 年 12 月 31
是 12,897.42 2,466.83 667.44 2,245.63 91.03 1,094 否 不適用
塊系列項(xiàng)目 日
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 50,329.88 25,732.10 771.46 25,461.00 98.95 4,530.
超募資金投向 不適用
1、基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目
該項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2015 年 12 月 31 日，主要原因是客戶(hù)認(rèn)證周期加長(zhǎng)。再次延期至 2016
年 6 月 30 日，主要原因是產(chǎn)品自推向市場(chǎng)以來(lái)，逐步受到市場(chǎng)認(rèn)可，銷(xiāo)售和生產(chǎn)能力穩(wěn)步提升。同時(shí)由于該產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品性能要求
提升、成本降低，受益于智能手機(jī)、智能手環(huán)等穿戴類(lèi)產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì) SiP 產(chǎn)品的需求大幅增長(zhǎng)，公司經(jīng)過(guò)新一代產(chǎn)品的研發(fā)，目前已通
過(guò)多家客戶(hù)認(rèn)證，產(chǎn)品訂單逐漸增加，公司將陸續(xù)增加設(shè)備等生產(chǎn)資源的投入。
未實(shí)現(xiàn)投資進(jìn)度的具體原因：
（1）設(shè)備升級(jí)換代帶來(lái)的設(shè)備效率大幅提升，性能價(jià)格比有很大差異，如晶片焊接機(jī)原來(lái)測(cè)算需要 22 臺(tái)，項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)的單臺(tái)設(shè)備 UPH
還在 3000pcs/H,預(yù)算采購(gòu)金額為 15 萬(wàn)美金，新一代的單臺(tái)設(shè)備 UPH>10000,設(shè)備采購(gòu)金額大約 20 萬(wàn)美金，實(shí)際采購(gòu) 12 臺(tái)就已經(jīng)滿(mǎn)足
項(xiàng)目要求。
（2）在本行業(yè)設(shè)備采購(gòu)成本比較低的時(shí)期與供應(yīng)商達(dá)成多套設(shè)備采購(gòu)的協(xié)議，以降低采購(gòu)成本。在 2014，2015 年期間，半導(dǎo)體行業(yè)
由于擴(kuò)張過(guò)快，市場(chǎng)需求降低，很多設(shè)備供過(guò)于求，在這個(gè)期間就能用較低的價(jià)格集中采購(gòu)設(shè)備。
（3）產(chǎn)品設(shè)計(jì)上的提升，原來(lái)的引線框/基板設(shè)計(jì)沒(méi)有采用高密度設(shè)計(jì)，以 2X2mm 的產(chǎn)品為例，原來(lái)的引線框/基板設(shè)計(jì)一條只能放
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或 置 1600 顆，新的設(shè)計(jì)一條能放 2160 顆，生產(chǎn)效率提升了 35%，相應(yīng)的設(shè)備采購(gòu)也就減少了 35%。
預(yù)計(jì)收益的情況和 （4）從市場(chǎng)需求預(yù)期出發(fā)，避免短期內(nèi)采購(gòu)過(guò)多設(shè)備造成產(chǎn)能過(guò)剩。
原因 該項(xiàng)目未能達(dá)到預(yù)計(jì)收益的主要原因是由于銷(xiāo)售單價(jià)下降所致。
2、“新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目”
達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2014 年 12 月 31 日，主要原因是公司采取了有效策略，使部分設(shè)備采購(gòu)價(jià)格降
低和付款期限延長(zhǎng)。
該項(xiàng)目未能達(dá)到預(yù)計(jì)收益的具體原因：
（1）由于公司部分日本、歐美及 OEM/ODM 客戶(hù)業(yè)務(wù)下降所致。
（2）市場(chǎng)整體價(jià)格下降，導(dǎo)致產(chǎn)品毛利低于預(yù)期。
（3）汽車(chē)市場(chǎng)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期較長(zhǎng)，導(dǎo)致需求尚未達(dá)到預(yù)期。
3、“光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目”
達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2015 年 12 月 31 日,主要由于 2012 年光伏產(chǎn)業(yè)低迷，整個(gè)世界市場(chǎng)發(fā)展緩慢，
原計(jì)劃的產(chǎn)品價(jià)格很難得到市場(chǎng)認(rèn)可。為此，該項(xiàng)目組研發(fā)人員努力改進(jìn)工藝路線，由于研發(fā)的難度大、周期長(zhǎng)，使得項(xiàng)目推進(jìn)滯后，
無(wú)法在原計(jì)劃建設(shè)期內(nèi)完成。
達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期再次延期，由 2015 年 12 月 31 日延期至 2016 年 12 月 31 日，主要原因是由于公司對(duì)組裝技術(shù)的深入研究，
對(duì)生產(chǎn)工藝線路的持續(xù)優(yōu)化，采用自動(dòng)組裝+回流焊、MGP 成型等先進(jìn)、合理技術(shù)，選用性能穩(wěn)定、性?xún)r(jià)比高的設(shè)備，在保證產(chǎn)品質(zhì)
量、達(dá)到設(shè)計(jì)產(chǎn)能的同時(shí)降低了項(xiàng)目投入資金。
該項(xiàng)目未實(shí)現(xiàn)投資進(jìn)度的具體原因：
（1）工藝調(diào)整和采用國(guó)產(chǎn)設(shè)備降低了設(shè)備投入金額，同時(shí)由于設(shè)備升級(jí)換代使生產(chǎn)效率大幅提升，性能價(jià)格比提高，與之前相比
有很大差異。
（2）光伏模塊是為客戶(hù)定制的產(chǎn)品，隨著客戶(hù)的增加，項(xiàng)目將繼續(xù)有設(shè)備等方面的投入。從市場(chǎng)需求預(yù)期出發(fā)，避免短期內(nèi)采購(gòu)過(guò)多
設(shè)備造成產(chǎn)能過(guò)剩。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重
不適用
大變化的情況說(shuō)明
超募資金的金額、用
本公司不存在超募資金使用的情況
途及使用進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目
不適用
實(shí)施地點(diǎn)變更情況
募集資金投資項(xiàng)目
詳見(jiàn)本報(bào)告三、（二）
實(shí)施方式調(diào)整情況
募集資金投資項(xiàng)目
先期投入及置換情 詳見(jiàn)本報(bào)告三、（三）
況
用閑置募集資金暫
時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情 不適用
況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集
資金節(jié)余的金額及 除募投項(xiàng)目節(jié)余資金之外，剩余的節(jié)余募集資金為公司利用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行保本理財(cái)?shù)氖找?、利息收入?br/>原因
尚未使用的募集資 經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議及 2016 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，公司已將募集資金結(jié)余用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
金用途及去向
募集資金使用及披
公司根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《募集資金存儲(chǔ)使用管理方法》的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完
露中存在的問(wèn)題或
整披露募集資金的存放與使用情況。
其他情況