廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市新亞電子制程股份有限公司
2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
信達(dá)會(huì)字[2017]第 023 號(hào)
致：深圳市新亞電子制程股份有限公司
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“信達(dá)”）接受深圳市新亞電子制程股份有
限公司（下稱“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司 2017 年第一次臨時(shí)股
東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），并進(jìn)行了必要的驗(yàn)證工作。現(xiàn)根據(jù)《中華人民
共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》
（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按照律師業(yè)公認(rèn)
的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、召
集人和出席會(huì)議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)。
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)
貴公司董事會(huì)于 2017 年 3 月 4 日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證
券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊登了《深圳市新亞電子制程股份
有限公司關(guān)于召開(kāi) 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。2017 年 3 月 20 日下午
廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
15:00，貴公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議按照前述通知，在深圳市福田區(qū)中康路卓
越梅林中心廣場(chǎng)（北區(qū)）1 棟 306A 如期召開(kāi)。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，通過(guò)深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。股東通過(guò)深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2017 年 3 月 20 日上午 9:30—
11:30，下午 13:00—15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間
為：2017 年 3 月 19 日下午 15:00—3 月 20 日下午 15:00。
經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，本次股東大會(huì)召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)
規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于本次股東大會(huì)召集人和出席會(huì)議人員資格
1、本次股東大會(huì)的召集人
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)由貴公司第四屆董事會(huì)第六次（臨時(shí)）會(huì)議
決定召開(kāi)并發(fā)布公告，本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)。
2、出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人
現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東委托的代理人共 3 名，代表貴公司有
表決權(quán)股份 227,735,073 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 56.9908%。其中參與
表決的中小股東及股東代理人共計(jì) 1 名，代表貴公司有表決權(quán)股份 100 股，占貴
公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.000025%。中小股東是指除上市公司董事、監(jiān)事、高
級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司 5%以上股份的股東以外的其他股東。
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會(huì)并行使投票表決
權(quán)的資格合法有效。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)通過(guò)深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共 1 名，代表貴公司股份 2,200
股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.000551%，其中參與表決的中小股東及股東
代理人共計(jì) 1 名，代表貴公司有表決權(quán)股份 2,200 股，占貴公司有表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.000551%。
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以上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，其身份已經(jīng)深圳證券交易所交
易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認(rèn)證。
綜上，參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東授權(quán)委托代
理人共 4 人，代表貴公司有表決權(quán)股份總數(shù) 227,737,273 股，占公司股份總數(shù)比
率為 56.9913%。其中參與表決的中小股東及股東代理人共計(jì) 2 名，代表貴公司
有表決權(quán)股份 2,300 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.000576%。
3、出席本次股東大會(huì)的其他人員
出席本次股東大會(huì)的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及信達(dá)
律師。
信達(dá)律師認(rèn)為，上述人員有資格出席本次股東大會(huì)，本次股東大會(huì)召集人的
資格合法有效。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)會(huì)議通知中列明的議案為：審議《關(guān)于 2017
年度公司及子公司銀行授信計(jì)劃的議案》、《關(guān)于為全資子公司提供年度融資擔(dān)保
的議案》等 2 項(xiàng)議案。本次股東大會(huì)以記名投票表決方式對(duì)上述議案進(jìn)行了投票
表決，并按《公司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票監(jiān)票。根據(jù)深
圳證券信息有限公司向貴公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的資料，貴公司合并
統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。會(huì)議通知中所列議
案獲本次股東大會(huì)有效通過(guò)，表決結(jié)果如下：
1.《關(guān)于 2017 年度公司及子公司銀行授信計(jì)劃的議案》
有效表決股份總數(shù) 227,737,273 股；同意 227,735,073 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9990%；反對(duì) 2,200 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0010%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.《關(guān)于為全資子公司提供年度融資擔(dān)保的議案》
有效表決股份總數(shù) 227,737,273 股；同意 227,735,073 股，占出席會(huì)議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9990%；反對(duì) 2,200 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
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0.0010%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，信達(dá)認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》等規(guī)定，召集人和出席會(huì)議人員的
資格有效，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效。
信達(dá)同意本法律意見(jiàn)書(shū)隨貴公司本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。
（以下無(wú)正文）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
（本頁(yè)為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市新亞電子制程股份有限公司 2017 年
第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》（信達(dá)會(huì)字[2017]第 023 號(hào)）的簽署頁(yè)）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所 簽字律師 饒春博
負(fù)責(zé)人：張炯 _____________________
董楚
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二〇一七年三月二十日