蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
蘇州固锝電子股份有限公司
SUZHOU GOOD-ARK ELECTRONICS CO., LTD.
2016 年年度報(bào)告
二〇一七年三月二十二日
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義
本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和
連帶的法律責(zé)任。
公司負(fù)責(zé)人吳念博、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人唐再南及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主
管人員)唐再南聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
所有董事均已出席了審議本報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議。
本報(bào)告中涉及的未來(lái)發(fā)展陳述，屬于計(jì)劃性事項(xiàng)，不構(gòu)成公司對(duì)投資者的
實(shí)質(zhì)承諾，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
（1）半導(dǎo)體行業(yè)景氣狀況及全球化競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)公司所處行業(yè)受半導(dǎo)體行業(yè)
的景氣狀況影響較大，半導(dǎo)體行業(yè)是周期性行業(yè)，公司經(jīng)營(yíng)狀況與半導(dǎo)體行業(yè)
的周期特征緊密相關(guān)，半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展過(guò)程中的波動(dòng)將使公司面臨一定的行業(yè)
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，由于全球化競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，面對(duì)國(guó)際巨頭的競(jìng)爭(zhēng)壓力，能否
在以后的全球化競(jìng)爭(zhēng)中取得相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，抓住市場(chǎng)機(jī)會(huì)，將對(duì)公司的生存及
發(fā)展具有重大影響。（2）人民幣升值的風(fēng)險(xiǎn)本公司產(chǎn)品大部分出口，主要面向
美國(guó)、日本、歐洲等地市場(chǎng)，主要的機(jī)器設(shè)備、部分原材料也從美國(guó)、日本、
歐洲等地采購(gòu)。因此，人民幣升值，匯率的波動(dòng)將對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生一定
的影響。
公司經(jīng)本次董事會(huì)審議通過(guò)的利潤(rùn)分配預(yù)案為：以 727971487 為基數(shù)，向
全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.33 元（含稅），送紅股 0 股（含稅），不以公積
金轉(zhuǎn)增股本。
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目錄
致股東 ........................................................ 4
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義 ................................... 6
第二節(jié) 公司簡(jiǎn)介和主要財(cái)務(wù)指標(biāo) ................................ 10
第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要 .......................................... 15
第四節(jié) 經(jīng)營(yíng)情況討論與分析 .................................... 40
第五節(jié) 重要事項(xiàng) .............................................. 49
第六節(jié) 股份變動(dòng)及股東情況 .................................... 54
第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況 ........................................ 54
第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況 .................... 55
第九節(jié) 公司治理 .............................................. 62
第十節(jié) 公司債券相關(guān)情況 ...................................... 69
第十一節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)告 ............................................ 70
第十二節(jié) 備查文件目錄 ....................................... 176
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致股東
2011 年，我給各位股東們寫(xiě)了《致股東》信以來(lái)，公司一直秉持“企業(yè)的價(jià)值在于員工的幸福和客戶
的感動(dòng)”。近七年時(shí)間過(guò)去了，公司按照戰(zhàn)略部署扎實(shí)推進(jìn)各個(gè)項(xiàng)目，尤其是 2016 年取得了一些成績(jī)，在
此，做個(gè)簡(jiǎn)要報(bào)告。
公司在“新能源”領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了較大突破?？毓勺庸咎K州晶銀新材料股份有限公司的太陽(yáng)能正極銀漿
各項(xiàng)指標(biāo)完全達(dá)到國(guó)際一流水準(zhǔn)，2016 年銷(xiāo)售實(shí)現(xiàn)了跳躍性的發(fā)展，年出貨量近七十噸，世界前三大客戶
的使用量大幅度提升，品牌效應(yīng)顯現(xiàn)。同時(shí)，2016 年公司也做了年產(chǎn)能擴(kuò)產(chǎn)至 180 噸的工作，為成為行業(yè)
的領(lǐng)跑者奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
公司在“物聯(lián)網(wǎng)”領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了當(dāng)初的目標(biāo)，參股公司蘇州明皜傳感科技有限公司的加速度傳感器銷(xiāo)量
中國(guó)第一，領(lǐng)跑?chē)?guó)內(nèi)重力加速度傳感器行業(yè)。
2016 年，為分享中國(guó)傳統(tǒng)的“家文化”管理心得，講好中國(guó)故事，并響應(yīng)習(xí)總書(shū)記提出的一帶一路戰(zhàn)
略，公司實(shí)施集成電路領(lǐng)域的海外并購(gòu)項(xiàng)目。完成對(duì)馬來(lái)西亞的集成電路封測(cè)公司 AIC SEMICONDUCTOR SDN
BHD 收購(gòu)前的各項(xiàng)工作，2017 年一季度將完成收購(gòu)交割。
企業(yè)經(jīng)營(yíng)平臺(tái)上，除了致力于股東利益最大化提升員工幸福感和客戶感動(dòng)的前提下，企業(yè)還承擔(dān)著社
會(huì)責(zé)任。蘇州固锝幸福企業(yè)“家文化”的建設(shè)取得了較大進(jìn)步，公司幸福企業(yè)“家文化”建設(shè)的案例被美
國(guó)哈佛商學(xué)院列入 EMBA 的成功案例。過(guò)去的一年中也影響和帶動(dòng)了多家企業(yè)和社區(qū)共同營(yíng)造幸福企業(yè)、
幸福社區(qū)。公司通過(guò)“人文關(guān)懷、人文教育、綠色環(huán)保、慈善公益、志工拓展、人文記錄、敦倫盡份”八
大模塊創(chuàng)建幸福企業(yè)和探索、譜寫(xiě)習(xí)主席提出的“中國(guó)夢(mèng)的企業(yè)篇章”。
2016 年，公司通過(guò)中華優(yōu)秀文化的學(xué)習(xí)、幸福企業(yè)的建設(shè)，現(xiàn)代企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)逐步趨于完善，
我們認(rèn)為傳承因緣基本成熟，我辭去總經(jīng)理職務(wù)，聘任楊小平先生擔(dān)任公司總經(jīng)理，相信大家一定會(huì)全力
支持他的工作。
2017 年，蘇州固锝的“誠(chéng)信、品質(zhì)年”，公司將繼續(xù)加強(qiáng)在電子元器件領(lǐng)域、新型電子材料領(lǐng)域及集
成電路封裝領(lǐng)域和軍工產(chǎn)品領(lǐng)域的創(chuàng)新及拓展，除了讓股東得到更多的回報(bào)之外，我們還將一如既往的提
升客戶滿意度，提升員工幸福感，爭(zhēng)創(chuàng)幸福企業(yè)典范，帶動(dòng)更多企業(yè)共同承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任，為譜寫(xiě)“中國(guó)
夢(mèng)的企業(yè)篇章”而不斷努力！
這是我們希望向長(zhǎng)期信任固锝、支持固锝的股東們陳述的心聲。
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釋義
釋義項(xiàng) 指 釋義內(nèi)容
本公司/公司/母公司/本企業(yè) 指 蘇州固锝電子股份有限公司
會(huì)計(jì)師事務(wù)所/注冊(cè)會(huì)計(jì)師 指 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》
《公司章程》 指 《蘇州固锝電子股份有限公司章程》
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
保薦人/保薦機(jī)構(gòu) 指 中泰證券股份有限公司
報(bào)告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
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第二節(jié) 公司簡(jiǎn)介和主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
一、公司信息
股票簡(jiǎn)稱(chēng) 蘇州固锝 股票代碼
股票上市證券交易所 深圳證券交易所
公司的中文名稱(chēng) 蘇州固锝電子股份有限公司
公司的中文簡(jiǎn)稱(chēng) 蘇州固锝
公司的外文名稱(chēng)（如有） SUZHOU GOOD-ARK ELECTRONICS CO., LTD.
公司的外文名稱(chēng)縮寫(xiě)（如有）SUZHOU GOOD-ARK
公司的法定代表人 吳念博
注冊(cè)地址 江蘇省蘇州市通安開(kāi)發(fā)區(qū)通錫路 31 號(hào)
注冊(cè)地址的郵政編碼 215153
辦公地址 江蘇省蘇州市高新區(qū)通安鎮(zhèn)華金路 200 號(hào)
辦公地址的郵政編碼 215153
公司網(wǎng)址 www.goodark.com
電子信箱 info@goodark.com
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會(huì)秘書(shū) 證券事務(wù)代表
姓名 滕有西 李莎
江蘇省蘇州市高新區(qū)通安鎮(zhèn)華金路 200 江蘇省蘇州市高新區(qū)通安鎮(zhèn)華金路 200
聯(lián)系地址
號(hào) 號(hào)
電話 0512-68188888-2079 0512-68188888-2079
傳真 0512-68189999 0512-68189999
電子信箱 y.x.teng@goodark.com sha.li@goodark.com
三、信息披露及備置地點(diǎn)
公司選定的信息披露媒體的名稱(chēng) 《證券時(shí)報(bào)》
登載年度報(bào)告的中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn) 公司證券部
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四、注冊(cè)變更情況
組織機(jī)構(gòu)代碼 91320000608196080H
2010 年 1 月 12 日，變更后的營(yíng)業(yè)范圍為設(shè)計(jì)、制造和銷(xiāo)售各類(lèi)半導(dǎo)體芯片、各
公司上市以來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)的變化情況（如 類(lèi)二極管、三極管；生產(chǎn)加工汽車(chē)整流器、汽車(chē)電器部件、大電流硅整流橋堆及
有） 高壓硅堆；集成電路封裝；電鍍加工電子元件以及半導(dǎo)體器件相關(guān)技術(shù)的開(kāi)發(fā)、
轉(zhuǎn)讓和服務(wù)。
歷次控股股東的變更情況（如有） 無(wú)變更
五、其他有關(guān)資料
公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱(chēng) 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址 上海市黃浦區(qū)南京東路 61 號(hào) 7 樓
簽字會(huì)計(jì)師姓名 王愷、楊力生
公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)
□ 適用 √ 不適用
公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
□ 適用 √ 不適用
六、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
公司是否因會(huì)計(jì)政策變更及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
2016 年 2015 年 本年比上年增減 2014 年
營(yíng)業(yè)收入（元） 1,187,334,429.10 811,945,945.86 46.23% 922,113,192.60
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)
113,409,678.07 22,833,754.70 396.68% 42,515,409.22
（元）
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
96,721,830.17 13,638,540.86 609.18% 35,209,865.40
常性損益的凈利潤(rùn)（元）
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~
169,066,530.48 81,559,031.88 107.29% 304,361,498.77
（元）
基本每股收益（元/股） 0.156 0.031 403.23% 0.058
稀釋每股收益（元/股） 0.156 0.031 403.23% 0.058
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 8.06% 1.79% 6.27% 3.38%
2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增減 2014 年末
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總資產(chǎn)（元） 1,756,030,794.81 1,489,615,267.08 17.88% 1,483,320,796.09
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
1,464,681,121.03 1,279,487,641.63 14.47% 1,271,718,120.86
（元）
七、境內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則下會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)差異
1、同時(shí)按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況。
2、同時(shí)按照境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在按照境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況。
八、分季度主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
營(yíng)業(yè)收入 228,350,379.31 304,652,328.22 320,906,694.86 333,425,026.71
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 13,177,237.77 38,447,761.02 28,177,782.09 33,606,897.19
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
11,098,658.93 37,106,261.76 24,660,151.13 23,856,758.35
常性損益的凈利潤(rùn)
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 65,427,285.59 29,428,390.71 48,724,398.55 25,486,455.63
上述財(cái)務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報(bào)告、半年度報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)存在重大差異
□ 是 √ 否
九、非經(jīng)常性損益項(xiàng)目及金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項(xiàng)目 2016 年金額 2015 年金額 2014 年金額 說(shuō)明
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益（包括已計(jì)提資產(chǎn)減
-388,662.06 -1,077,812.65 -947,323.01
值準(zhǔn)備的沖銷(xiāo)部分）
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密
6,271,672.38 5,814,691.08 7,343,627.79
切相關(guān)，按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享
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受的政府補(bǔ)助除外）
計(jì)入當(dāng)期損益的對(duì)非金融企業(yè)收取的資金
275,542.00 979,879.05
占用費(fèi)
債務(wù)重組損益 -100.00
除同公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保
值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資產(chǎn)、交易性
金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)損益，以及 18,419,507.26 7,058,416.20
處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和
可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益
除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 -3,541,532.31 -543,335.61 1,423,836.95
其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項(xiàng)目 -68,512.56
減：所得稅影響額 3,628,697.87 1,708,207.70 1,362,323.15
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 444,439.50 555,466.92 132,153.81
合計(jì) 16,687,847.90 9,195,213.84 7,305,543.82 --
對(duì)公司根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損
益項(xiàng)目，以及把《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性
損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目，應(yīng)說(shuō)明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在將根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義、列
舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目的情形。
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第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要
一、報(bào)告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務(wù)
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
（一）公司的主要業(yè)務(wù)情況
公司自成立以來(lái)，專(zhuān)注于半導(dǎo)體整流器件芯片、功率二極管、整流橋和 IC 封裝測(cè)試領(lǐng)域。公司已經(jīng)擁
有從產(chǎn)品設(shè)計(jì)到最終產(chǎn)品研發(fā)、制造的整套解決方案。整流二極體全球第一梯隊(duì)的公司的部分二極體出自
于蘇州固锝公司的員工之手，在二極管制造方面公司具有世界一流水平，其芯片兩千多種規(guī)格的核心技術(shù)
掌握在公司手中。整流二極管銷(xiāo)售額連續(xù)十多年居中國(guó)前列。
公司在半導(dǎo)體整流器件二極管企業(yè)中具有從前端芯片的自主開(kāi)發(fā)到后端成品的各種封裝技術(shù)，形成了
一個(gè)完整的產(chǎn)業(yè)鏈。主要產(chǎn)品包括汽車(chē)整流二極管、功率模塊、整流二極管芯片、硅整流二極管、開(kāi)關(guān)二
極管、穩(wěn)壓二極管、微型橋堆、軍用熔斷絲、光伏旁路模塊、無(wú)引腳集成電路產(chǎn)品和分立器件產(chǎn)品等。共
有 50 多個(gè)系列、3000 多個(gè)品種。產(chǎn)品廣泛應(yīng)用在航空航天、汽車(chē)、綠色照明、IT、家用電器以及大型設(shè)
備的電源裝置等許多領(lǐng)域。設(shè)計(jì)、研發(fā)太陽(yáng)能電池用銀漿以及各種電子漿料，研發(fā)并規(guī)?；a(chǎn)物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)
域各種新型傳感器。
公司擁有 MEMS-CMOS 三維集成制造平臺(tái)技術(shù)及八吋晶圓級(jí)封裝技術(shù)從而增強(qiáng)公司的研發(fā)實(shí)力，將公司
技術(shù)水平由目前的國(guó)內(nèi)先進(jìn)提升至國(guó)際先進(jìn)水平。
公司遵循“半導(dǎo)體一站式超市”的經(jīng)營(yíng)模式，倡導(dǎo)“綠色經(jīng)營(yíng)”的發(fā)展理念，長(zhǎng)期采取自主銷(xiāo)售、代
理商銷(xiāo)售和 OEM/ODM 的銷(xiāo)售經(jīng)營(yíng)模式相結(jié)合的營(yíng)銷(xiāo)模式。堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新，不斷推出滿足市場(chǎng)需求、高科技
及高附加價(jià)值產(chǎn)品，使公司產(chǎn)品技術(shù)繼續(xù)保持行業(yè)領(lǐng)先水平。公司的太陽(yáng)能正面銀漿 2016 年已經(jīng)實(shí)現(xiàn)年
出貨量近七十噸，年產(chǎn)能完成了擴(kuò)產(chǎn)至 180 噸的工作，為成為行業(yè)領(lǐng)跑者奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
（二）行業(yè)發(fā)展情況
請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)報(bào)告的第四節(jié)“經(jīng)營(yíng)情況討論與分析”中的“九、公司未來(lái)發(fā)展的展望”部分。
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二、主要資產(chǎn)重大變化情況
1、主要資產(chǎn)重大變化情況
主要資產(chǎn) 重大變化說(shuō)明
股權(quán)資產(chǎn) 報(bào)告期內(nèi)公司將全資子公司明銳光電 100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給蘇州明皜。
2、主要境外資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
三、核心競(jìng)爭(zhēng)力分析
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
在二極管制造能力方面公司具有世界水平，其芯片兩千多種規(guī)格的核心技術(shù)掌握在公司手中。公司擁
有大批自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專(zhuān)利技術(shù)。2016 年，公司及各子公司共申請(qǐng)專(zhuān)利 22 項(xiàng)，其中國(guó)家專(zhuān)利 20 項(xiàng)（發(fā)明
專(zhuān)利 13 項(xiàng)，實(shí)用新型專(zhuān)利 5 項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì) 2 項(xiàng)）、國(guó)際專(zhuān)利 2 項(xiàng)，累計(jì)擁有專(zhuān)利達(dá) 125 項(xiàng)。企業(yè)文化建設(shè)
方面，視員工為家人的“家”文化，使員工由內(nèi)心發(fā)生改變得到幸福。公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在：
（一）品牌優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)
公司擁有行業(yè)內(nèi)最完整的質(zhì)量、環(huán)境、信息安全、職業(yè)安全健康等管理體系。ISO9001、ISO14000、
OHSAS18000、TS16949、QC080000、ISO27001 質(zhì)量認(rèn)證體系，保證了產(chǎn)品技術(shù)領(lǐng)先和質(zhì)量穩(wěn)定。
固锝產(chǎn)品的品牌和品質(zhì)受到業(yè)界的一致好評(píng)。有兩款新產(chǎn)品被江蘇省科技廳認(rèn)定為“高新技術(shù)產(chǎn)品”，
并在 2014 年通過(guò)“高新技術(shù)企業(yè)”重新認(rèn)定。
參股公司蘇州明皜傳感科技有限公司的加速度傳感器銷(xiāo)量中國(guó)第一，控股子公司蘇州晶銀新材料股份
有限公司的太陽(yáng)能正極銀漿各項(xiàng)指標(biāo)完全達(dá)到國(guó)際一流水準(zhǔn)，2016 年銷(xiāo)售實(shí)現(xiàn)了跳躍性的發(fā)展，為公司的
快速發(fā)展與行業(yè)地位的提升奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，完成了公司年產(chǎn)能由 100 噸擴(kuò)產(chǎn)至 180 噸的工作。
（二）產(chǎn)業(yè)鏈和整合優(yōu)勢(shì)
公司已經(jīng)擁有從產(chǎn)品設(shè)計(jì)到最終產(chǎn)品加工的整套解決方案，最大限度的滿足客戶的需求，并不斷提升
技術(shù)能力和技術(shù)等級(jí)。
A、MEMS-CMOS 三維集成制造平臺(tái)技術(shù)及八吋晶圓級(jí)整體封裝技術(shù)從而增強(qiáng)公司的研發(fā)實(shí)力，將公司技
術(shù)水平由目前的國(guó)內(nèi)先進(jìn)提升至國(guó)際先進(jìn)。加之即將收購(gòu)?fù)瓿傻鸟R來(lái)西亞的 AICS 集成電路公司，增加新
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活力。
B、公司先后被松下、索尼、比亞迪、飛利浦、佳能、三星、通用、西門(mén)子、美的等多家國(guó)際大公司評(píng)
為優(yōu)秀供應(yīng)商或合作伙伴，目前已與行業(yè)內(nèi)世界前三大生產(chǎn)商建立了 OEM/ODM 合作關(guān)系，擁有整合半導(dǎo)體
行業(yè)的必備資源優(yōu)勢(shì)。
（三）創(chuàng)幸福企業(yè)譜寫(xiě)中國(guó)夢(mèng)的企業(yè)篇章的優(yōu)勢(shì)
創(chuàng)建幸福企業(yè)就是在譜寫(xiě)中國(guó)夢(mèng)的企業(yè)篇章，是踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀的不二選擇。
2009 年底公司提出用中國(guó)傳統(tǒng)的“家文化”構(gòu)建幸福企業(yè)典范的嘗試，探索出了幸福企業(yè)八大模塊的
系統(tǒng)推進(jìn)模式。公司不斷完善“家文化”的中國(guó)式管理。七年多來(lái)，公司秉持“內(nèi)求、利他”的固锝家訓(xùn)，
公司將幸福企業(yè)典范創(chuàng)建的經(jīng)驗(yàn)予以記錄與傳播，迄今為止已有數(shù)千家國(guó)內(nèi)外企業(yè)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)及社會(huì)團(tuán)體
前來(lái)參訪學(xué)習(xí)。八大模塊正在諸多企業(yè)、團(tuán)體進(jìn)行傳承、推行，僅 2016 年公司共接待 800 多家企業(yè)和社
會(huì)團(tuán)體，來(lái)訪人數(shù)近 5000 人，其中包括海外企業(yè)家、政府官員及研究學(xué)者等。
2016 年 3 月 30~4 月 3 日，蘇州明德公益基金會(huì)、德魯克管理學(xué)院集團(tuán)、誠(chéng)敬幸?；锇槁?lián)合舉辦 “建
國(guó)君民 教學(xué)為先 —— 企業(yè)社會(huì)責(zé)任與中國(guó)式管理研討會(huì)”。家文化的中國(guó)式管理深深打動(dòng)國(guó)外學(xué)者和專(zhuān)
家。 2016 年 8 月 21 日，由希賢教育基金會(huì)、明德公益基金會(huì)聯(lián)合主辦，德行天下公益基金會(huì)承辦的第二
屆中華德商研修大會(huì)在北京國(guó)家行政學(xué)院舉辦。蘇州固锝分享幸福企業(yè)創(chuàng)建，共同探討德商標(biāo)準(zhǔn)，建立德
商體系，成立德商聯(lián)盟。 2016 年 9 月 14 日，蘇州固锝第三次應(yīng)邀到聯(lián)合國(guó)教科文組織總部分享家文化的
中國(guó)式管理，讓西方社會(huì)了解中國(guó)古圣先賢的智慧在企業(yè)的落實(shí)。
2016 年 9 月，蘇州明德公益基金會(huì)聯(lián)合馬來(lái)西亞中華文化教育中心，舉辦第二屆亞洲幸福企業(yè)家學(xué)習(xí)
營(yíng)，來(lái)自中國(guó)內(nèi)地、新加坡、印度尼西亞、馬來(lái)西亞等地的企業(yè)家、學(xué)者共同聆聽(tīng)圣賢教誨，期許自己能
夠效法圣賢、修身齊家，構(gòu)筑幸福人生。2016 年 10 月 23 日，中華炎黃文化研究會(huì)文明傳承聯(lián)合會(huì)在北京
正式成立，蘇州固锝應(yīng)邀分享，并被授予“中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化傳承示范單位”榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。 2016 年 12 月，
2016 中國(guó)倫理學(xué)大會(huì)，蘇州固锝應(yīng)邀在企業(yè)論壇共同探討倫理學(xué)與當(dāng)代社會(huì)核心價(jià)值觀。
2016 年 4 月，蘇州固锝應(yīng)邀出席哈佛中國(guó)論壇。12 月 5 日，題為“蘇州固锝踐行圣賢文化”的課程在
波士頓哈佛商學(xué)院正式開(kāi)講，家文化的中國(guó)式管理模式的案例現(xiàn)已正式寫(xiě)入哈佛商學(xué)院的案例教程。未來(lái)，
將會(huì)有更多的企業(yè)從這里了解中國(guó)古圣先賢的管理智慧。相信圣賢文化必將影響中國(guó)，乃至全世界。
建國(guó)君民，教學(xué)為先；幸福企業(yè)，教學(xué)為先。新年伊始，管理干部精益學(xué)習(xí)班拉開(kāi)了 2016 人文教育的
帷幕； 2016 年 4 月，職工之家首期幸福學(xué)習(xí)營(yíng)開(kāi)始了，通過(guò)整理內(nèi)務(wù)來(lái)整理我們的內(nèi)心，更重要的讓家
人們?cè)趦?nèi)務(wù)整理中歷事練心，懂得管理好自己的人生。 至樂(lè)莫如讀書(shū)，至要莫若教子。7 月，固锝首屆孝
親尊師夏令營(yíng)在家長(zhǎng)們的期盼中恭敬開(kāi)啟，感恩老師用心教導(dǎo)，7 天的學(xué)習(xí)，孩子們宛如新生；成長(zhǎng)的喜
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悅，收獲的幸福，寫(xiě)在孩子們的臉上，流進(jìn)家長(zhǎng)們的心里。 “誠(chéng)者，天之道也，誠(chéng)之者，人之道也?！闭\(chéng)
信是做人的根本，誠(chéng)信是企業(yè)的基石。迎著清晨的第一縷曙光，固锝干部學(xué)習(xí)班順利起航。明因果方能真
誠(chéng)信，不欺暗室，不履邪徑。
“大學(xué)之道，在明明德，在親民，在止于至善?！毙膽褖?mèng)想，帶著希望，在桂子飄香、秋風(fēng)習(xí)習(xí)送爽的
深秋 9 月，明德書(shū)院成立了，5.5 天的學(xué)習(xí)自此成為常態(tài)。我們恭敬聆聽(tīng)，用心體悟，圣賢的存心與宏愿
仿佛就在耳邊：“為天地立心，為生民立命，為往圣繼絕學(xué)，為萬(wàn)世開(kāi)太平?！?br/> 干部及員工自發(fā)成立“明德公益基金會(huì)”，一直著眼于中國(guó)的留守兒童，并攜手誠(chéng)敬伙伴志愿者定期前
往安徽、廣西等地關(guān)懷留守兒童。在給孩子們帶去物質(zhì)關(guān)懷的同時(shí)更重要的是讓孩子們懂得父母的養(yǎng)育恩
德、孝親尊師的道理。在孩子們的心田里和校園中種下了德行的種子。孩子們改變是巨大的，最值得稱(chēng)贊
的是孩子們學(xué)習(xí)成績(jī)的提升，校長(zhǎng)自信的分享到：在近期的一次統(tǒng)考中，全縣前 10 名中我們學(xué)校有 5 人，
前 20 名中有我們 8 位同學(xué)，前 50 名中有 22 位同學(xué)是我們學(xué)校的。我們的孩子原先學(xué)習(xí)成績(jī)都不是很好，
招的都是鄉(xiāng)下的留守兒童們；但是現(xiàn)在到這一屆學(xué)生，由于這兩年的活動(dòng)，前 200 名學(xué)生我們有 68 位同
學(xué)。特別是走進(jìn)我們固锝這兩年多來(lái)，我們學(xué)習(xí)后的變化，很感激我們的吳董，很感激給我們學(xué)校所帶來(lái)
的變化。真的很感激！2015 年 7 月和 10 月，明德基金會(huì)為廣西大新縣和天等縣校長(zhǎng)老師們舉辦師德學(xué)習(xí)
營(yíng)，每一次的師德學(xué)習(xí)，我們傾注了全部的心血，期盼老師、校長(zhǎng)都能把留守的孩子視作自己的孩子。
中國(guó)自古以來(lái)，“家”是我們最溫暖的港灣，“家”是享受人間最簡(jiǎn)單的天倫之樂(lè)的地方，而今一家三
代、四代在一起生活及相聚卻成了奢侈的事情。關(guān)愛(ài)留守兒童是大家長(zhǎng)的發(fā)愿，但我們關(guān)心孩子們終究代
替不了母親的愛(ài)。媽媽的懷抱是孩子一生愛(ài)的襁褓，日出日落，有了你，我才有家，離別半步即是天涯。
而如果孩子在三歲以前缺少了媽媽的懷抱，缺少了媽媽的愛(ài)，孩子會(huì)缺少安全感，孩子很難發(fā)展一個(gè)健康
的人格。可能會(huì)孤僻，可能會(huì)不自信，可能無(wú)法與外界建立起親密有愛(ài)的人際關(guān)系等心理問(wèn)題。俗話：“三
歲看大七歲看老”，在 0-7 歲媽媽的愛(ài)與教育會(huì)影響孩子的一生，如果一個(gè)孩子在這個(gè)時(shí)段缺少了媽媽的
愛(ài)與教育，一生很難很難彌補(bǔ)！在大家長(zhǎng)發(fā)起下越來(lái)越多的愛(ài)心人士一起參加到“關(guān)愛(ài)留守兒童 召喚媽
媽回家”項(xiàng)目中來(lái)，該項(xiàng)目希望能召喚越來(lái)越多的媽媽們回到家鄉(xiāng)來(lái)陪伴孩子們。通過(guò)大規(guī)模的原生態(tài)農(nóng)
業(yè)種植給媽媽們提供就業(yè)機(jī)會(huì)并且有一定的收入保障，希望她們能夠種植適合環(huán)境、適合土地的健康、有
機(jī)生態(tài)農(nóng)副產(chǎn)品。
感恩天地恩賜萬(wàn)物，我們凈街、凈山，我們回收廢舊電池與燈管，我們用雙手呵護(hù)大地母親，我們用
行動(dòng)感化每一個(gè)人。宇宙間唯有一個(gè)“愛(ài)”，天地萬(wàn)物都需要關(guān)懷。當(dāng)我們放生一條魚(yú)兒，藍(lán)天看到了我
們的愛(ài)；當(dāng)我們撿起一顆廢電池，大地感受到我們的關(guān)懷；我們?cè)谛腋＾r(nóng)場(chǎng)制作酵素，我們給公交站臺(tái)輕
輕洗臉，我們將環(huán)保的理念用心宣傳。當(dāng)我們做著這一切，愛(ài)在瞬間，溢滿心田。
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在這個(gè)世界上，最幸福的人就是懂得付出的人，我們不僅獨(dú)善其身，更兼濟(jì)天下帶領(lǐng)幸福伙伴的企業(yè)
家和志愿者們共同創(chuàng)建幸福企業(yè)典范。每一個(gè)志愿者都在期許自己能夠體會(huì)圣心、效仿圣行，成為身教的
老師。付出的同時(shí)，收獲的是心靈的成長(zhǎng)，是無(wú)限的喜悅和感恩，讓這個(gè)世界，因?yàn)槲覀兌兊母溃?br/> （四）工匠精神導(dǎo)入（敦倫盡分）
公司以幸福企業(yè)八大模塊中的人文關(guān)懷、人文教育等為切入點(diǎn)，按照“改善從我做起”的新思路，秉
承“內(nèi)求、利他”的家訓(xùn)，并結(jié)合 “用心將圣賢文化帶給全世界，造福全人類(lèi)”的固锝愿景，充分詮釋
了“員工幸福—機(jī)器幸?！牧闲腋！a(chǎn)品幸?！蛻粜腋！獑T工幸?！钡男腋Ｖ?，以及員工幸福后激
發(fā)出的工作熱情及無(wú)限創(chuàng)造力。只有有了這樣的土壤和基礎(chǔ)，精益改善才會(huì)生根，精益管理才會(huì)越做越好，
“工匠精神”才會(huì)越來(lái)越深入。員工的幸福讓全員加入到精益管理的改善中，讓員工成為“家長(zhǎng)”、主人。
自從員工的身份變?yōu)椤凹议L(zhǎng)”和主人以后，他們煥發(fā)出的熱情和主人翁精神超出了公司管理者的想象。工
廠是我家，企業(yè)視我為家人，那么我就會(huì)把工廠當(dāng)做自己家去熱愛(ài)、去維護(hù)，這是家人最自然的情感反應(yīng)。
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第四節(jié) 經(jīng)營(yíng)情況討論與分析
一、概述
2016 年對(duì)于公司，是創(chuàng)建幸福企業(yè)典范和探索中國(guó)式管理——“家文化”管理模式初步取得成果的一
年，更是為實(shí)現(xiàn)固锝愿景“用心將圣賢文化帶給全世界，造福全人類(lèi)”全面推進(jìn)的一年。
公司在大家長(zhǎng)吳念博董事長(zhǎng)的引領(lǐng)下，緊緊圍繞 2016 年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，一方面全體管理干部通過(guò)創(chuàng)建幸
福企業(yè)典范和中華傳統(tǒng)文化的教育學(xué)習(xí)、正己化人、言傳身教帶領(lǐng)公司全體家人，積聚能量、敬天愛(ài)人，
另一方面全面落實(shí)“支部建在連隊(duì)，學(xué)堂建在班組”自下而上的管理模式，幸福自然來(lái)：實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入
1,187,334,429.10 元，同比增長(zhǎng) 46.23%，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 149,968,954.90 元，同比增長(zhǎng) 670.33%,實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)
總額 152,310,432.91 元，較去年同期相比增長(zhǎng) 543.70%，實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)
113,409,678.07 元，較去年同期相比增長(zhǎng) 396.68%；實(shí)現(xiàn)基本每股收益 0.156 元，同比增長(zhǎng) 403.23%。母
公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 120,891,583.39 元，較去年同期增長(zhǎng) 210.69%；利潤(rùn)總額 121,702,719.56 元，較去年
同期增長(zhǎng) 193.55%；凈利潤(rùn) 107,488,988.76 元，較去年同期增長(zhǎng) 190.07%。
2016 年公司成功獲批 10 個(gè)資金項(xiàng)目。公司及各子公司共申請(qǐng)專(zhuān)利 22 項(xiàng)，其中國(guó)家專(zhuān)利 20 項(xiàng)（發(fā)明
專(zhuān)利 13 項(xiàng)，實(shí)用新型專(zhuān)利 5 項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì) 2 項(xiàng)）、國(guó)際專(zhuān)利 2 項(xiàng)，累計(jì)擁有專(zhuān)利達(dá) 125 項(xiàng)。
2016 年公司榮獲國(guó)家工商行政管理總局授予“守合同重信用企業(yè)”、江蘇省質(zhì)量信用 AA 級(jí)單位；有兩
款新產(chǎn)品被江蘇省科技廳認(rèn)定為“高新技術(shù)產(chǎn)品”；江蘇省人力資源社會(huì)保障廳授予公司“江蘇省博士后
創(chuàng)新實(shí)踐基地”；公司被中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)議評(píng)為“2016 年中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)功率器件十強(qiáng)企業(yè)”；公司副總
經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)滕有西入選新財(cái)富金牌董秘“名人堂”。
二、主營(yíng)業(yè)務(wù)分析
1、概述
2016 年度，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)仍是分立器件和集成電路封裝。全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 11.87 億元，同比增加
46.23%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為 11,340.97 萬(wàn)元，同比增加 396.68%。
單位：元
項(xiàng)目 2016年 2015年 本年比上年增減幅度
營(yíng)業(yè)收入 1,187,334,429.10 811,945,945.86 46.23%
營(yíng)業(yè)成本 955,789,621.69 695,604,415.63 37.40%
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銷(xiāo)售費(fèi)用 25,897,109.47 21,204,857.00 22.13%
管理費(fèi)用 78,855,884.13 86,282,579.56 -8.61%
財(cái)務(wù)費(fèi)用 -19,334,832.78 -19,408,270.82 0.38%
研發(fā)投入 45,399,748.58 51,359,076.58 -11.60%
歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn) 113,409,678.07 22,833,754.70 396.68%
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 169,066,530.48 81,559,031.88 107.29%
變動(dòng)原因分析：
1、營(yíng)業(yè)收入同比增加 46.23%，主要是由于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)穩(wěn)定增長(zhǎng)、太陽(yáng)能銀漿等產(chǎn)品銷(xiāo)售收入大幅增加；
2、營(yíng)業(yè)成本同比增加 37.40%，主要是由于銷(xiāo)售大幅增加引起相應(yīng)成本的增加，但幅度低于營(yíng)業(yè)收入的增
長(zhǎng)比例；
3、歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)同比增加 396.68%，主要是由于整體業(yè)績(jī)持續(xù)呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，子公司及參股
公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)持續(xù)向上，募投項(xiàng)目效益顯現(xiàn)及匯兌收益增加；
4、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~較去年同期增加 107.29%，主要是由于營(yíng)業(yè)利潤(rùn)增加、銷(xiāo)售貨款的回籠增
加。
2、收入與成本
（1）營(yíng)業(yè)收入構(gòu)成
單位：元
2016 年 2015 年
同比增減
金額 占營(yíng)業(yè)收入比重 金額 占營(yíng)業(yè)收入比重
營(yíng)業(yè)收入合計(jì) 1,187,334,429.10 100% 811,945,945.86 100% 46.23%
分行業(yè)
工業(yè) 1,186,340,119.85 99.92% 811,012,051.18 99.88% 46.28%
其他 994,309.25 0.08% 933,894.68 0.12% 6.47%
分產(chǎn)品
集成電路 172,537,348.33 14.53% 145,728,795.06 17.95% 18.40%
分立器件 727,473,545.35 61.27% 594,966,178.06 73.28% 22.27%
加速度器 1,392,183.31 0.12% 30,691,903.86 3.78% -95.46%
太陽(yáng)能電池銀漿 284,937,042.86 24.00% 39,625,174.20 4.88% 619.08%
其他 994,309.25 0.08% 933,894.68 0.12% 6.47%
分地區(qū)
中國(guó)大陸 622,059,392.14 52.39% 304,948,067.04 37.56% 103.99%
中國(guó)大陸以外的國(guó) 565,275,036.96 47.61% 506,997,878.82 62.44% 11.49%
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
家或地區(qū)
注：自 2016 年 1 月 1 日起，蘇州明皜傳感科技有限公司與明銳光電股份有限公司不再納入公司合并報(bào)表
范圍內(nèi)，因此公司合并報(bào)表中加速度器銷(xiāo)售收入同比下降。
（2）占公司營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 10%以上的行業(yè)、產(chǎn)品或地區(qū)情況
√ 適用 □ 不適用
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
單位：元
營(yíng)業(yè)收入比上年 營(yíng)業(yè)成本比上年 毛利率比上年同
營(yíng)業(yè)收入 營(yíng)業(yè)成本 毛利率
同期增減 同期增減 期增減
分行業(yè)
工業(yè) 1,186,340,119.85 955,125,396.29 19.49% 46.28% 37.40% 5.20%
分產(chǎn)品
集成電路 172,537,348.33 140,166,927.98 18.76% 18.40% 21.89% -2.33%
分立器件 727,473,545.35 598,070,547.22 17.79% 22.27% 15.53% 4.80%
加速度器 1,392,183.31 1,212,854.80 12.88% -95.46% -95.78% 6.54%
太陽(yáng)能電池銀漿 284,937,042.86 215,675,066.29 24.31% 619.08% 540.26% 9.32%
分地區(qū)
中國(guó)大陸 621,065,082.89 487,025,700.04 21.58% 104.29% 97.38% 2.74%
中國(guó)大陸以外的
565,275,036.96 468,099,696.25 17.19% 11.49% 4.40% 5.63%
國(guó)家或地區(qū)
公司主營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑在報(bào)告期發(fā)生調(diào)整的情況下，公司最近 1 年按報(bào)告期末口徑調(diào)整后的主營(yíng)業(yè)務(wù)
數(shù)據(jù)
□ 適用 √ 不適用
（3）公司實(shí)物銷(xiāo)售收入是否大于勞務(wù)收入
√ 是 □ 否
行業(yè)分類(lèi) 項(xiàng)目 單位 2016 年 2015 年 同比增減
銷(xiāo)售量 千只 7,332,529.92 6,202,157.71 18.23%
電子
生產(chǎn)量 千只 7,494,925.8 6,119,885.91 22.47%
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
庫(kù)存量 千只 737,002.54 574,606.66 28.26%
銷(xiāo)售量 公斤 64,476.7 7,773.57 729.43%
光伏 生產(chǎn)量 公斤 65,217.51 8,545.54 663.18%
庫(kù)存量 公斤 2,365.81 1,625 45.59%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動(dòng) 30%以上的原因說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
1、光伏行業(yè)銷(xiāo)售量同比增長(zhǎng) 729.43%，主要是由于公司品牌效益顯現(xiàn)、一流廠商使用率大幅增加；
2、光伏行業(yè)生產(chǎn)量同比增長(zhǎng) 663.18%， 主要是為了滿足市場(chǎng)快速成長(zhǎng)，相應(yīng)增加生產(chǎn)量；
3、光伏行業(yè)庫(kù)存量同比增長(zhǎng) 45.59%，主要是由于為了滿足快速增長(zhǎng)的客戶的不同需求，而配備必須的安
全庫(kù)存量。
（4）公司已簽訂的重大銷(xiāo)售合同截至本報(bào)告期的履行情況
□ 適用 √ 不適用
（5）營(yíng)業(yè)成本構(gòu)成
行業(yè)分類(lèi)
單位：元
2016 年 2015 年
行業(yè)分類(lèi) 項(xiàng)目 同比增減
金額 占營(yíng)業(yè)成本比重 金額 占營(yíng)業(yè)成本比重
電子 原材料 533,176,965.29 72.04% 473,029,536.99 71.43% 12.72%
電子 人工工資 72,076,195.88 9.74% 72,443,950.30 10.94% -0.51%
電子 制造費(fèi)用 134,861,394.23 18.22% 116,766,919.37 17.63% 15.50%
光伏 原材料 212,112,681.08 98.35% 30,790,567.79 92.29% 588.89%
光伏 人工工資 1,232,903.17 0.57% 986,044.37 2.96% 25.04%
光伏 制造費(fèi)用 2,329,482.04 1.08% 1,587,396.82 4.76% 46.75%
說(shuō)明
（6）報(bào)告期內(nèi)合并范圍是否發(fā)生變動(dòng)
√ 是 □ 否
2015 年 12 月 10 日，蘇州明皜與通博電子、怡和聯(lián)創(chuàng)、天津泰達(dá)全資子公司新疆泰達(dá)新源股權(quán)投資有
限公司簽署正式投資協(xié)議書(shū)。2016 年 1 月 15 日蘇州明皜完成工商變更登記手續(xù)，本次增資完成后，蘇州
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明皜注冊(cè)資本變更為 4078.17 萬(wàn)人民幣，其中蘇州固锝占比由 94.44%變?yōu)?41.69%。由于在投資協(xié)議中約
定，增資完成后，蘇州明皜將收購(gòu)蘇州固锝持有的明銳光電 100%股權(quán)，因此自 2016 年 1 月 1 日起，蘇州
明皜傳感科技有限公司與明銳光電股份有限公司均不再納入合并報(bào)表范圍內(nèi)。
（7）公司報(bào)告期內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
（8）主要銷(xiāo)售客戶和主要供應(yīng)商情況
公司主要銷(xiāo)售客戶情況
前五名客戶合計(jì)銷(xiāo)售金額（元） 418,785,733.03
前五名客戶合計(jì)銷(xiāo)售金額占年度銷(xiāo)售總額比例 35.30%
前五名客戶銷(xiāo)售額中關(guān)聯(lián)方銷(xiāo)售額占年度銷(xiāo)售總額比
0.00%
例
公司前 5 大客戶資料
序號(hào) 客戶名稱(chēng) 銷(xiāo)售額（元） 占年度銷(xiāo)售總額比例
1 第一名 123,796,282.13 10.44%
2 第二名 84,295,043.60 7.11%
3 第三名 83,937,149.64 7.08%
4 第四名 68,642,752.53 5.79%
5 第五名 58,114,505.13 4.90%
合計(jì) -- 418,785,733.03 35.30%
主要客戶其他情況說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
公司主要供應(yīng)商情況
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購(gòu)金額（元） 361,726,919.19
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購(gòu)金額占年度采購(gòu)總額比例 46.46%
前五名供應(yīng)商采購(gòu)額中關(guān)聯(lián)方采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額
0.00%
比例
公司前 5 名供應(yīng)商資料
序號(hào) 供應(yīng)商名稱(chēng) 采購(gòu)額（元） 占年度采購(gòu)總額比例
1 第一名 208,885,113.68 26.83%
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2 第二名 52,563,403.51 6.75%
3 第三名 45,230,545.82 5.81%
4 第四名 33,378,248.66 4.29%
5 第五名 21,669,607.52 2.78%
合計(jì) -- 361,726,919.19 46.46%
主要供應(yīng)商其他情況說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
3、費(fèi)用
單位：元
2016 年 2015 年 同比增減 重大變動(dòng)說(shuō)明
銷(xiāo)售費(fèi)用 25,897,109.47 21,204,857.00 22.13%
管理費(fèi)用 78,855,884.13 86,282,579.56 -8.61%
財(cái)務(wù)費(fèi)用 -19,334,832.78 -19,408,270.82 0.38%
4、研發(fā)投入
√ 適用 □ 不適用
報(bào)告期內(nèi)，公司的研發(fā)支出主要是用于新型表面貼裝器件、高密度中型功率器件、超薄型 QFN 器件、
MEMS 加速度傳感器分離工藝等多項(xiàng)技術(shù)攻關(guān)及創(chuàng)新，自主研發(fā)了多項(xiàng)技術(shù)和產(chǎn)品。
公司研發(fā)投入情況
2016 年 2015 年 變動(dòng)比例
研發(fā)人員數(shù)量（人） 156 175 -10.86%
研發(fā)人員數(shù)量占比 12.34% 12.59% -0.25%
研發(fā)投入金額（元） 45,399,748.58 51,359,076.58 -11.60%
研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例 3.82% 6.33% -2.51%
研發(fā)投入資本化的金額（元） 0.00 0.00 0.00%
資本化研發(fā)投入占研發(fā)投入
0.00% 0.00% 0.00%
的比例
研發(fā)投入總額占營(yíng)業(yè)收入的比重較上年發(fā)生顯著變化的原因
□ 適用 √ 不適用
研發(fā)投入資本化率大幅變動(dòng)的原因及其合理性說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
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5、現(xiàn)金流
單位：元
項(xiàng)目 2016 年 2015 年 同比增減
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 1,156,497,174.14 749,078,965.83 54.39%
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 987,430,643.66 667,519,933.95 47.93%
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?br/> 169,066,530.48 81,559,031.88 107.29%
額
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 1,274,523,575.77 876,523,834.18 45.41%
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 1,376,588,307.72 1,154,965,738.69 19.19%
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?br/> -102,064,731.95 -278,441,904.51 63.34%
額
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 1,079,958.00 43,423,383.80 -97.51%
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 14,559,429.74 60,464,573.14 -75.92%
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?br/> -13,479,471.74 -17,041,189.34 20.90%
額
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 65,405,569.31 -205,199,985.68 131.87%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生重大變動(dòng)的主要影響因素說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
1、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~較去年同期上升 107.29%，主要是由于營(yíng)業(yè)利潤(rùn)增加、銷(xiāo)售貨款的回籠增
加；
2、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~較去年同期上升 63.34%，主要是收到參股公司分紅款及處置子公司股權(quán)
款；
3、籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)較去年同期下降 97.51%，主要是本期未發(fā)生借款。
4、籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì)較去年同期下降 75.92%，主要是本期未發(fā)生還款。
報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量與本年度凈利潤(rùn)存在重大差異的原因說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
三、非主營(yíng)業(yè)務(wù)分析
√ 適用 □ 不適用
單位：元
金額 占利潤(rùn)總額比例 形成原因說(shuō)明 是否具有可持續(xù)性
投資收益 19,306,608.33 12.68% 主要由結(jié)構(gòu)性理財(cái)收益及對(duì) 是
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參股公司投資收益構(gòu)成
主要由計(jì)提的各項(xiàng)準(zhǔn)備金構(gòu)
資產(chǎn)減值 7,870,865.63 5.17% 是
成
營(yíng)業(yè)外收入 6,492,448.08 4.26% 主要由政府補(bǔ)助與獎(jiǎng)勵(lì)構(gòu)成 是
主要由處理各項(xiàng)資產(chǎn)損失構(gòu)
營(yíng)業(yè)外支出 4,150,970.07 2.73% 是
成
四、資產(chǎn)及負(fù)債狀況分析
1、資產(chǎn)構(gòu)成重大變動(dòng)情況
單位：元
2016 年末 2015 年末
占總資產(chǎn)比 占總資產(chǎn)比 比重增減 重大變動(dòng)說(shuō)明
金額 金額
例 例
391,194,319.8
貨幣資金 22.28% 322,055,175.44 21.62% 0.66%
249,320,132.3
應(yīng)收賬款 14.20% 173,933,059.69 11.68% 2.52%
162,590,104.6
存貨 9.26% 143,122,085.97 9.61% -0.35%
投資性房地產(chǎn) 8,499,539.86 0.48% 9,163,765.26 0.62% -0.14%
長(zhǎng)期股權(quán)投資 63,844,466.34 3.64% 47,530,007.10 3.19% 0.45%
482,128,540.9
固定資產(chǎn) 27.46% 470,737,099.54 31.60% -4.14%
在建工程 3,769,292.32 0.21% 9,970,274.04 0.67% -0.46%
短期借款 7,312.77 0.00% 0.00%
2、以公允價(jià)值計(jì)量的資產(chǎn)和負(fù)債
□ 適用 √ 不適用
3、截至報(bào)告期末的資產(chǎn)權(quán)利受限情況
不適用。
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五、投資狀況分析
1、總體情況
√ 適用 □ 不適用
報(bào)告期投資額（元） 上年同期投資額（元） 變動(dòng)幅度
93,894,423.31 80,461,401.10 16.69%
2、報(bào)告期內(nèi)獲取的重大的股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
3、報(bào)告期內(nèi)正在進(jìn)行的重大的非股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
4、以公允價(jià)值計(jì)量的金融資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
5、募集資金使用情況
√ 適用 □ 不適用
（1）募集資金總體使用情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬(wàn)元
報(bào)告期內(nèi) 累計(jì)變更 累計(jì)變更 尚未使用
本期已使 已累計(jì)使 尚未使用 閑置兩年
募集資金 變更用途 用途的募 用途的募 募集資金
募集年份 募集方式 用募集資 用募集資 募集資金 以上募集
總額 的募集資 集資金總 集資金總 用途及去
金總額 金總額 總額 資金金額
金總額 額 額比例 向
閑置募集
資金購(gòu)買(mǎi)
非公開(kāi)發(fā)
2011 年 50,466.31 4,188.68 24,689.54 0 13,102.98 25.96% 18,270.04 銀行保本 18,270.04
行
理財(cái)產(chǎn)品，
專(zhuān)戶存放。
合計(jì) -- 50,466.31 4,188.68 24,689.54 0 13,102.98 25.96% 18,270.04 -- 18,270.04
募集資金總體使用情況說(shuō)明
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2011 年公司非公開(kāi)發(fā)行共募集資金 50,466.31 萬(wàn)元，截止目前尚未使用募集資金總額為 18,270.04 萬(wàn)元。
（2）募集資金承諾項(xiàng)目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬(wàn)元
是否已變 截至期末 項(xiàng)目達(dá)到 項(xiàng)目可行
募集資金 調(diào)整后投 截至期末 本報(bào)告期
承諾投資項(xiàng)目和超募 更項(xiàng)目 本報(bào)告期 投資進(jìn)度 預(yù)定可使 是否達(dá)到 性是否發(fā)
承諾投資 資總額 累計(jì)投入 實(shí)現(xiàn)的效
資金投向 (含部分 投入金額 (3)＝ 用狀態(tài)日 預(yù)計(jì)效益 生重大變
總額 (1) 金額(2) 益
變更) (2)/(1) 期 化
承諾投資項(xiàng)目
1. 基于 QFN 技術(shù)的 2016 年
系統(tǒng)級(jí)封裝（SiP）項(xiàng) 否 18,657.55 18,657.55 2,561.85 9,522.01 51.04% 06 月 30 765.46 否 否
目 日
2014 年
2. 新節(jié)能型表面貼裝
否 18,774.91 13,560.27 145.7 13,589.34 100.00% 12 月 31 2,975.13 否 否
功率器件項(xiàng)目
日
2016 年
3. 光伏旁路集成模塊
是 12,897.42 5,009.08 1,481.13 1,578.19 31.52% 12 月 31 300.66 否 否
系列項(xiàng)目
日
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) -- 50,329.88 37,226.9 4,188.68 24,689.54 -- -- 4,041.25 -- --
超募資金投向
不適用
合計(jì) -- 50,329.88 37,226.9 4,188.68 24,689.54 -- -- 4,041.25 -- --
1、基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目
該項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2015 年 12 月 31 日，主要原因是客戶
認(rèn)證周期加長(zhǎng)。再次延期至 2016 年 6 月 30 日，主要原因是產(chǎn)品自推向市場(chǎng)以來(lái)，逐步受到市場(chǎng)認(rèn)
可，銷(xiāo)售和生產(chǎn)能力穩(wěn)步提升。同時(shí)由于該產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品性能要求提升、成本降低，受益于智能
手機(jī)、智能手環(huán)等穿戴類(lèi)產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì) SiP 產(chǎn)品的需求大幅增長(zhǎng)，公司經(jīng)過(guò)新一代產(chǎn)品的研發(fā)，目前
已通過(guò)多家客戶認(rèn)證，產(chǎn)品訂單逐漸增加，公司將陸續(xù)增加設(shè)備等生產(chǎn)資源的投入。
未實(shí)現(xiàn)投資進(jìn)度的具體原因：
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)
（1）設(shè)備升級(jí)換代帶來(lái)的設(shè)備效率大幅提升，性能價(jià)格比有很大差異，如晶片焊接機(jī)原來(lái)測(cè)算需要
計(jì)收益的情況和原因
22 臺(tái)，項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)的單臺(tái)設(shè)備 UPH 還在 3000pcs/H,預(yù)算采購(gòu)金額為 15 萬(wàn)美金，新一代的單臺(tái)設(shè)備
（分具體項(xiàng)目）
UPH>10000,設(shè)備采購(gòu)金額大約 20 萬(wàn)美金，實(shí)際采購(gòu) 12 臺(tái)就已經(jīng)滿足項(xiàng)目要求。
（2）在本行業(yè)設(shè)備采購(gòu)成本比較低的時(shí)期與供應(yīng)商達(dá)成多套設(shè)備采購(gòu)的協(xié)議，以降低采購(gòu)成本。在
2014，2015 年期間，半導(dǎo)體行業(yè)由于擴(kuò)張過(guò)快，市場(chǎng)需求降低，很多設(shè)備供過(guò)于求，在這個(gè)期間就
能用較低的價(jià)格集中采購(gòu)設(shè)備。
（3）產(chǎn)品設(shè)計(jì)上的提升，原來(lái)的引線框/基板設(shè)計(jì)沒(méi)有采用高密度設(shè)計(jì)，以 2X2mm 的產(chǎn)品為例，
原來(lái)的引線框/基板設(shè)計(jì)一條只能放置 1600 顆，新的設(shè)計(jì)一條能放 2160 顆，生產(chǎn)效率提升了 35%，
相應(yīng)的設(shè)備采購(gòu)也就減少了 35%。
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（4）從市場(chǎng)需求預(yù)期出發(fā)，避免短期內(nèi)采購(gòu)過(guò)多設(shè)備造成產(chǎn)能過(guò)剩。該項(xiàng)目未能達(dá)到預(yù)計(jì)收益的主
要原因是由于銷(xiāo)售單價(jià)下降所致。
2、“新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目”
達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2014 年 12 月 31 日，主要原因是公司采取了
有效策略，使部分設(shè)備采購(gòu)價(jià)格降低和付款期限延長(zhǎng)。
未能達(dá)到預(yù)計(jì)收益的具體原因：
（1）由于公司部分日本、歐美及 OEM/ODM 客戶業(yè)務(wù)下降所致。
（2）市場(chǎng)整體價(jià)格下降，導(dǎo)致產(chǎn)品毛利低于預(yù)期。
（3）汽車(chē)市場(chǎng)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期較長(zhǎng)，導(dǎo)致需求尚未達(dá)到預(yù)期。
3、“光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目”
達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由 2012 年 12 月 31 日調(diào)整為 2015 年 12 月 31 日,主要由于 2012 年光伏產(chǎn)
業(yè)低迷，整個(gè)世界市場(chǎng)發(fā)展緩慢，原計(jì)劃的產(chǎn)品價(jià)格很難得到市場(chǎng)認(rèn)可。為此，該項(xiàng)目組研發(fā)人員
努力改進(jìn)工藝路線，由于研發(fā)的難度大、周期長(zhǎng)，使得項(xiàng)目推進(jìn)滯后，無(wú)法在原計(jì)劃建設(shè)期內(nèi)完成。
達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期再次延期，由 2015 年 12 月 31 日延期至 2016 年 12 月 31 日，主要原因是
由于公司對(duì)組裝技術(shù)的深入研究，對(duì)生產(chǎn)工藝線路的持續(xù)優(yōu)化，采用自動(dòng)組裝+回流焊、MGP 成型
等先進(jìn)、合理技術(shù)，選用性能穩(wěn)定、性價(jià)比高的設(shè)備，在保證產(chǎn)品質(zhì)量、達(dá)到設(shè)計(jì)產(chǎn)能的同時(shí)降低
了項(xiàng)目投入資金。
未實(shí)現(xiàn)投資進(jìn)度的具體原因：
（1）工藝調(diào)整和采用國(guó)產(chǎn)設(shè)備降低了設(shè)備投入金額，同時(shí)由于設(shè)備升級(jí)換代使生產(chǎn)效率大幅提升，
性能價(jià)格比提高，與之前相比有很大差異。
（2）光伏模塊是為客戶定制的產(chǎn)品，隨著客戶的增加，項(xiàng)目將繼續(xù)有設(shè)備等方面的投入。從市場(chǎng)需
求預(yù)期出發(fā)，避免短期內(nèi)采購(gòu)過(guò)多設(shè)備造成產(chǎn)能過(guò)剩。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大
不適用
變化的情況說(shuō)明
超募資金的金額、用途 不適用
及使用進(jìn)展情況
不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
施地點(diǎn)變更情況
適用
報(bào)告期內(nèi)發(fā)生
募集資金投資項(xiàng)目實(shí) 經(jīng)過(guò)公司多次研發(fā)和技術(shù)改進(jìn)，光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目采用改進(jìn)后的工藝和設(shè)計(jì)方案，所需投
施方式調(diào)整情況 資總額大幅縮減。2013 年，鑒于項(xiàng)目投資成本大大降低，光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目募集資金投資
總額由 12,897.42 萬(wàn)元調(diào)整為 5,009.08 萬(wàn)元，節(jié)余資金 7,888.34 萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，主
要用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
適用
募集資金投資項(xiàng)目先 2011 年 12 月 28 日，公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募
期投入及置換情況 集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金 1,748.35
萬(wàn)元。2011 年 12 月 29 日，本公司以募集資金對(duì)先期投入的 1,748.35 萬(wàn)元自籌資金進(jìn)行了置換。
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用閑置募集資金暫時(shí) 不適用
補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
適用
1、新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目
2015 年，新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，該項(xiàng)目節(jié)余募集資金
5,214.64 萬(wàn)元已用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2、基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資 2016 年，基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，根據(jù)第五屆
金結(jié)余的金額及原因 董事會(huì)第十三次會(huì)議該項(xiàng)目節(jié)余募集資金 9,135.54 萬(wàn)元擬用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
3、光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目
2016 年，光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，根據(jù)第五屆董事會(huì)第十三
次會(huì)議該項(xiàng)目節(jié)余募集資金 3,430.89 萬(wàn)元擬用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
除募投項(xiàng)目節(jié)余資金之外，剩余的節(jié)余募集資金為公司利用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行保本理財(cái)?shù)氖找妗?br/> 利息收入。
尚未使用的募集資金 對(duì)于尚未使用的募集資金存放在募集資金專(zhuān)戶或以定期存單、通知存款形式存放，或在規(guī)定額度內(nèi)
用途及去向 購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品。
募集資金使用及披露
公司根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《募集資金存儲(chǔ)使用管理方法》
中存在的問(wèn)題或其他
的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露募集資金的存放與使用情況。
情況
（3）募集資金變更項(xiàng)目情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在募集資金變更項(xiàng)目情況。
六、重大資產(chǎn)和股權(quán)出售
1、出售重大資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未出售重大資產(chǎn)。
2、出售重大股權(quán)情況
√ 適用 □ 不適用
本期初 股權(quán)出 與交易 所涉及 是否按
交易價(jià) 出售對(duì) 股權(quán)出 是否為
交易對(duì) 被出售 起至出 售為上 對(duì)方的 的股權(quán) 計(jì)劃如 披露日 披露索
出售日 格（萬(wàn) 公司的 售定價(jià) 關(guān)聯(lián)交
方 股權(quán) 售日該 市公司 關(guān)聯(lián)關(guān) 是否已 期實(shí) 期 引
元） 影響 原則 易
股權(quán)為 貢獻(xiàn)的 系 全部過(guò) 施，如
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上市公 凈利潤(rùn) 戶 未按計(jì)
司貢獻(xiàn) 占凈利 劃實(shí)
的凈利 潤(rùn)總額 施，應(yīng)
潤(rùn)（萬(wàn) 的比例 當(dāng)說(shuō)明
元） 原因及
公司已
采取的
措施
蘇州明 明銳光
2016 年 2016 年
皜傳感 電股份 無(wú)重大 公允價(jià) 聯(lián)營(yíng)公 2016-02
01 月 01 1,500 0 0.00% 是 是 是 04 月 27
科技有 有限公 影響 值 司
日 日
限公司 司
七、主要控股參股公司分析
√ 適用 □ 不適用
主要子公司及對(duì)公司凈利潤(rùn)影響達(dá) 10%以上的參股公司情況
單位：元
公司名稱(chēng) 公司類(lèi)型 主要業(yè)務(wù) 注冊(cè)資本 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 營(yíng)業(yè)收入 營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 凈利潤(rùn)
研發(fā)、生產(chǎn)、
銷(xiāo)售各類(lèi)電
子漿料以及
電子漿料領(lǐng)
域內(nèi)的技術(shù)
蘇州晶銀新
開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓、 119,911,978. 90,152,407.9 284,937,042. 45,433,145.6 40,664,764.0
材料股份有 子公司
咨詢和服務(wù) 52 5 86 7
限公司
（\"四技\"服
務(wù)），以及相
關(guān)產(chǎn)品與技
術(shù)的進(jìn)出口
業(yè)務(wù)。
創(chuàng)業(yè)投資業(yè)
務(wù)；代理其
他創(chuàng)業(yè)投資
企業(yè)等機(jī)構(gòu)
蘇州國(guó)潤(rùn)瑞
或個(gè)人的創(chuàng)
祺創(chuàng)業(yè)投資 238,620,418. 171,539,240. 11,582,634.9 146,740,326.
參股公司 業(yè)投資業(yè) 300000000 0.00
企業(yè)（有限合 46 84 5
務(wù)；為創(chuàng)業(yè)
伙）
投資企業(yè)提
供管理服務(wù)
業(yè)務(wù)；參與
設(shè)立創(chuàng)業(yè)投
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資企業(yè)與企
業(yè)投資管理
顧問(wèn)機(jī)構(gòu)。
報(bào)告期內(nèi)取得和處置子公司的情況
√ 適用 □ 不適用
公司名稱(chēng) 報(bào)告期內(nèi)取得和處置子公司方式 對(duì)整體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jī)的影響
公司將持有的明銳光電股份有限公司
明銳光電股份有限公司 100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給蘇州明皜傳感科技有限 不產(chǎn)生重大影響
公司
主要控股參股公司情況說(shuō)明
A、蘇州國(guó)潤(rùn)瑞祺創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）
2012 年 8 月 27 日,公司與蘇州國(guó)潤(rùn)瑞祺創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)潤(rùn)創(chuàng)投”）股東秦素
珍簽訂了《蘇州國(guó)潤(rùn)瑞祺創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）合伙人出資份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》,以自有資金受讓秦素
珍所持有的國(guó)潤(rùn)創(chuàng)投中認(rèn)繳的 3000 萬(wàn)元的出資份額（其中實(shí)繳 1510 萬(wàn)元），受讓價(jià)格為 1587.9394 萬(wàn)元。
國(guó)潤(rùn)創(chuàng)投創(chuàng)立于 2011 年 4 月，各合伙人共計(jì)承諾出資 3 億元人民幣，其中蘇州固锝承諾出資 3000 萬(wàn)
元人民幣，公司的經(jīng)營(yíng)范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；為創(chuàng)
業(yè)投資企業(yè)提供管理服務(wù)業(yè)務(wù)；參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與企業(yè)投資管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)。
截止至 2016 年 12 月 31 日，國(guó)潤(rùn)創(chuàng)投實(shí)收資本為 18653.39 萬(wàn)元，其中蘇州固锝出資 1690.34 萬(wàn)元，
公司資產(chǎn)總額為 23862.04 萬(wàn)元，所有者權(quán)益為 17153.92 萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為 14674.03 萬(wàn)元。
截止 2016 年末，國(guó)潤(rùn)創(chuàng)投累計(jì)投資十三個(gè)項(xiàng)目，其中神舟高鐵已全部退出。
B、蘇州晶銀新材料股份有限公司
蘇州晶銀新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘇州晶銀”）成立于 2011 年 8 月 10 日，注冊(cè)資本 4500 萬(wàn)
元人民幣，其中蘇州固锝出資 2826 萬(wàn)元，占注冊(cè)資本總額的 62.8%。公司經(jīng)營(yíng)范圍：研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售各
類(lèi)電子漿料以及電子漿料領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢和服務(wù)（“四技”服務(wù)），以及相關(guān)產(chǎn)品與技術(shù)的
進(jìn)出口業(yè)務(wù)。
2012 年 4 月 25 日，蘇州固锝和汪山、周欣山、蘇州晶訊科技股份有限公司簽訂《增資擴(kuò)股協(xié)議》，約
定由蘇州固锝、汪山、周欣山對(duì)蘇州晶銀進(jìn)行增資，其中蘇州固锝增資 248 萬(wàn)元，汪山增資 100 萬(wàn)元，周
欣山增資 47 萬(wàn)元。本次增資后，蘇州晶銀注冊(cè)資本由 4500 萬(wàn)元增至 4895 萬(wàn)元，其中，蘇州固锝出資 3074
萬(wàn)元，占注冊(cè)資本 4895 萬(wàn)元的 62.80%。2015 年 8 月 31 日，蘇州晶銀與蘇州阿特斯陽(yáng)光電力科技有限公
司簽訂《蘇州阿特斯陽(yáng)光電力科技有限公司對(duì)蘇州晶銀新材料股份有限公司首輪增資協(xié)議》,阿特斯以現(xiàn)
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
金及無(wú)形資產(chǎn)對(duì)蘇州晶銀增資 885 萬(wàn)股，蘇州晶銀員工增資 120 萬(wàn)股。本輪增資完成后，蘇州固锝占蘇州
晶銀的持股比例為 52.102%。
截止至 2016 年 12 月 31 日，蘇州晶銀資產(chǎn)總額為 11991.20 萬(wàn)元，所有者權(quán)益為 9015.24 萬(wàn)元，銷(xiāo)
售收入為 28493.70 萬(wàn)元，當(dāng)年凈利潤(rùn) 4066.48 萬(wàn)元，銷(xiāo)售收入與去年同期相比增長(zhǎng) 619.08%。
一、2016 年，公司取得飛躍性發(fā)展，實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售與利潤(rùn)雙豐收。
2016 年，公司核心產(chǎn)品太陽(yáng)能正面銀漿以高拉力和好塑型為核心競(jìng)爭(zhēng)力，兼具競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)格，滿足太
陽(yáng)能電池片行業(yè)降本提效的需求。在 2016 年銷(xiāo)售實(shí)現(xiàn)了跳躍性的發(fā)展，為公司的快速發(fā)展與行業(yè)地位的
提升奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，完成了公司年產(chǎn)能由 100 噸擴(kuò)產(chǎn)至 180 噸的工作。
目前，太陽(yáng)能正面銀漿產(chǎn)品已在近二十家電池片企業(yè)進(jìn)行了長(zhǎng)期穩(wěn)定的量產(chǎn)，晶銀公司的品牌效應(yīng)已
經(jīng)顯現(xiàn)。正銀產(chǎn)品已遍及江蘇、浙江、廣東、福建、山東、山西、北京等地，并不斷擴(kuò)大。
二、2017 年公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)主要如下：
銷(xiāo)售目標(biāo)力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售額 7 億元，年出貨量達(dá) 160 噸。
2017 年正銀產(chǎn)品的的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更為激烈，電池片正處于關(guān)鍵的技術(shù)升級(jí)時(shí)期，預(yù)計(jì) PERC,黑硅，無(wú)網(wǎng)
結(jié)三大技術(shù)會(huì)在 2017 年得到迅速應(yīng)用，公司已有產(chǎn)品升級(jí)計(jì)劃，并繼續(xù)保持技術(shù)上強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力，以滿
足 2017 年的銷(xiāo)售快速增長(zhǎng)。
同時(shí)，公司將在 2017 年計(jì)劃進(jìn)行低溫銀漿的新產(chǎn)品研發(fā)，為公司的未來(lái)發(fā)展做準(zhǔn)備。
C、蘇州國(guó)發(fā)創(chuàng)新資本有限公司
蘇州國(guó)發(fā)創(chuàng)新資本投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘇州國(guó)發(fā)”）成立于 2007 年 1 月 18 日，主營(yíng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)投
資業(yè)務(wù)；代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)；為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供
創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)。
2013 年 6 月，蘇州國(guó)發(fā)股東會(huì)決議減少注冊(cè)資本及實(shí)收資本人民幣 3000 萬(wàn)元，各股東持股比例不變。
減資后，蘇州國(guó)發(fā)注冊(cè)資本由 1.2 億元變更為 9000 萬(wàn)元，其中蘇州固锝出資 1500 萬(wàn)元。2013 年 10 月，
公司收到蘇州國(guó)發(fā)支付的減資款 500 萬(wàn)元。2014 年 6 月，蘇州國(guó)發(fā)股東會(huì)決議減資 3000 萬(wàn)元，注冊(cè)資本
由 9000 萬(wàn)元變更為 6000 萬(wàn)元，其中蘇州固锝出資 1000 萬(wàn)元。2014 年 8 月，公司收到蘇州國(guó)發(fā)支付的減
資款 500 萬(wàn)元。
截止 2016 年 12 月 31 日，該公司資產(chǎn)總額為 14,203.50 萬(wàn)元，其中長(zhǎng)期投資為 13,193.16 萬(wàn)元，所
有者權(quán)益 8040.90 萬(wàn)元，當(dāng)年公司凈利潤(rùn)為 606.20 萬(wàn)元。
D、江蘇艾特曼電子科技有限公司
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
江蘇艾特曼電子科技有限公司成立于 2012 年 9 月 17 日，注冊(cè)資本 3100 萬(wàn)元，其中蘇州固锝以現(xiàn)金出
資 1350 萬(wàn)元，以設(shè)備出資 950 萬(wàn)元，共計(jì)出資 2300 萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的 74.19%；江蘇中科物聯(lián)網(wǎng)科技創(chuàng)
業(yè)投資有限公司以現(xiàn)金出資 800 萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的 25.81%。公司主要從事晶圓級(jí) MEMS 器件封裝工藝及
相關(guān)核心技術(shù)的開(kāi)發(fā)并提供代工服務(wù)，服務(wù)領(lǐng)域涵蓋消費(fèi)類(lèi)電子產(chǎn)品、汽車(chē)電子、工業(yè)控制、家電領(lǐng)域慣
性傳感器（加速度計(jì)、陀螺儀）以及紅外傳感器等。截止 2016 年 12 月 31 日，公司資產(chǎn)總額為 2651.02
萬(wàn)元，所有者權(quán)益為 2580.99 萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為 58.99 萬(wàn)元。
一、2016 年度，公司經(jīng)營(yíng)情況如下：
1、公司 2016 年實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入 458.56 萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng) 45.66%，凈利潤(rùn) 58.99 萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)扭虧
為盈；
2、優(yōu)化三軸加速度計(jì)產(chǎn)品后道工藝，年產(chǎn)出較上年翻兩番，生產(chǎn)過(guò)程中異常比例從年初的 2.6%現(xiàn)降
至 0.7%；
3、兩軸 MEMS 加速度計(jì)蓋帽產(chǎn)品線開(kāi)發(fā)，已完成工程樣品開(kāi)發(fā)；
4、已實(shí)現(xiàn)兩軸 MEMS 加速度計(jì)產(chǎn)品國(guó)產(chǎn)化工藝開(kāi)發(fā) baseline 建立；
5、市場(chǎng)拓展：開(kāi)發(fā) 1 家新客戶，已完成工藝開(kāi)發(fā)并通過(guò)客戶考核。
二、2017 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃：
1、公司銷(xiāo)售收入力爭(zhēng)比去年增長(zhǎng) 20%以上；
2、繼續(xù)優(yōu)化三軸加速度計(jì)產(chǎn)品后道工藝，產(chǎn)能爭(zhēng)取提升 30%以上，異常比例降至 5‰；
3、加快兩軸 MEMS 加速度計(jì)蓋帽產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)工作，爭(zhēng)取三季度實(shí)現(xiàn)小批量生產(chǎn)；
4、對(duì)兩軸 MEMS 加速度計(jì)產(chǎn)品國(guó)產(chǎn)化工藝中的部分良率瓶頸進(jìn)行優(yōu)化；
5、根據(jù)客戶需求，共同開(kāi)發(fā)新工藝 1～2 項(xiàng)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)批量化生產(chǎn)；
6、進(jìn)一步開(kāi)拓市場(chǎng)，發(fā)掘新客戶，增加銷(xiāo)售。
E、蘇州固锝新能源科技有限公司
蘇州固锝新能源科技有限公司成立于 2010 年 9 月 26 日，該公司經(jīng)營(yíng)范圍：光伏二極管模塊產(chǎn)品銷(xiāo)售
及其相關(guān)的研發(fā)和技術(shù)配套應(yīng)用服務(wù)，新能源產(chǎn)品及技術(shù)的研發(fā)、銷(xiāo)售、咨詢服務(wù)。截止 2016 年 12 月 31
日，公司總資產(chǎn) 2900.62 萬(wàn)元，凈資產(chǎn) 451.64 萬(wàn)元，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 2990.87 萬(wàn)元，與去年同期相比增長(zhǎng)
35.42%，凈利潤(rùn) 102.90 萬(wàn)元，與去年同期相比增長(zhǎng) 125.27%。
一、2016 年度公司整體快速成長(zhǎng)，具體如下：
1、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)：
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
（1）2016 年根據(jù)市場(chǎng)需求，順利開(kāi)發(fā)了大電流 R6 封裝的旁路二極管，下半年開(kāi)發(fā)了 Trench 工藝單
芯 TO-263 旁路二極管，以滿足市場(chǎng)對(duì)高功率大電流的發(fā)展需求；
（2）2016 年下半年度順利為“常州天合光能”開(kāi)發(fā)了一款旁路二極管模塊，該旁路模塊當(dāng)年底即批
量生產(chǎn)并進(jìn)入市場(chǎng)，以滿足市場(chǎng)的快速增長(zhǎng)需求，產(chǎn)銷(xiāo)兩旺。
2、市場(chǎng)銷(xiāo)售：
（1）2016 年全年實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售 2990.9 萬(wàn)元，比 2015 年增長(zhǎng) 35.4%；
（2）2016 年新開(kāi)發(fā) TO263 和 R6 二極管用戶各 1 家，新開(kāi)發(fā)旁路二極管模塊用戶 2 家。
二、2017 年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)：
1、2017 年主要經(jīng)營(yíng)目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入 6000 萬(wàn)元
2、主要措施：圍繞著名光伏組件標(biāo)桿企業(yè)開(kāi)展研發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)工作，為其接線盒配套企業(yè)提供解決方案和
二極管產(chǎn)品；公司主要拓寬旁路模塊和傳統(tǒng)旁路二極管的銷(xiāo)售渠道，計(jì)劃新增 3 家旁路模塊用戶，模塊全
年計(jì)劃銷(xiāo)售 500K，傳統(tǒng)二極管新開(kāi)發(fā) 2 家行業(yè)著名企業(yè)。
F、蘇州晶訊科技股份有限公司
蘇州晶訊科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘇州晶訊”）成立于 2008 年 4 月 1 日，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為：半
導(dǎo)體器件和高分子、陶瓷新材料器件的研發(fā)設(shè)計(jì)，及相關(guān)電子元器件和模組的研發(fā)、加工、制造及銷(xiāo)售；
電子元器件專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢和服務(wù)，以及相關(guān)產(chǎn)品與技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，產(chǎn)品主要為
新型納米材料制造的防靜電保護(hù)元器件、瞬態(tài)電壓抑制器以及新型電子材料。截止至 2015 年 12 月 31 日，
蘇州晶訊注冊(cè)資本 3020 萬(wàn)元，其中本公司出資 1020 萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的 33.77%。截止到 2016 年 12 月
31 日，公司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入 4123.17 萬(wàn)元,資產(chǎn)總額為 6036.77 萬(wàn)元，所有者權(quán)益為 4548.52 萬(wàn)元，凈
利潤(rùn)為-29.38 萬(wàn)元。
一、2016 年，公司整體情況如下：
1、2016 年度，蘇州晶訊實(shí)現(xiàn)給航空航天用戶批量供貨, 為 2017 年穩(wěn)步增長(zhǎng)奠定基礎(chǔ)。 同時(shí)將爭(zhēng)取
更多新品機(jī)會(huì)，擴(kuò)大客戶范圍和應(yīng)用領(lǐng)域。
2、2016 年度，蘇州晶訊的產(chǎn)品在國(guó)外市場(chǎng)開(kāi)拓方面取得突破，已通過(guò)三個(gè)客戶前期設(shè)計(jì)認(rèn)證。2017
年第一季度將進(jìn)入量產(chǎn)階段，預(yù)計(jì)將帶動(dòng)公司銷(xiāo)售增長(zhǎng)。
3、2016 年蘇州晶訊完成了一種定制電子漿料的研制工作，并開(kāi)始批量供貨；
二、2017 年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，銷(xiāo)售目標(biāo)力爭(zhēng)完成 6500 萬(wàn)元。
1、新產(chǎn)品研發(fā)：2017 年第一季度啟動(dòng)陶瓷電子元器件用新型鋁漿研制計(jì)劃。
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
2、2017 年度蘇州晶訊將積極開(kāi)展和參與軍民融合發(fā)展項(xiàng)目。
3、擴(kuò)大軍用產(chǎn)品的銷(xiāo)售和新產(chǎn)品認(rèn)證，擴(kuò)大公司在航空航天領(lǐng)域的特色優(yōu)勢(shì)。
G、固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司
固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司于 2013 年 6 月 7 日收到商務(wù)部頒發(fā)的《企業(yè)境外投資證書(shū)》，公司成立
獲得批準(zhǔn)。公司注冊(cè)資本 100 萬(wàn)美元，其中蘇州固锝出資 59 萬(wàn)美元，占注冊(cè)資本的 59％?；谕卣贡泵?br/>市場(chǎng)的信心及進(jìn)一步拓寬銷(xiāo)售渠道、營(yíng)建基于北美當(dāng)?shù)氐目蛻魻I(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)，2015 年 6 月 15 日公司股東擬按
原出資比例進(jìn)行增資，增資后公司注冊(cè)資本由 100 萬(wàn)美元增至 250 萬(wàn)美元，其中蘇州固锝增資 88.5 萬(wàn)美
元，占注冊(cè)資本的 59%。截止 2016 年 12 月 31 日，公司總資產(chǎn)為 862.52 萬(wàn)元，所有者權(quán)益為-45.83 萬(wàn)元，
營(yíng)業(yè)收入為 874.70 萬(wàn)元（較去年同期增長(zhǎng) 156%）， 凈利潤(rùn)為-195.21 萬(wàn)元（較去年同期減虧 49.3%）, 公
司在 2016 年下半年實(shí)現(xiàn)單季度盈利。
一、2016 年，整體經(jīng)營(yíng)情況如下：
2016 年固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，多款產(chǎn)品在 2016 年第三季度實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)。同
時(shí)，多款固锝產(chǎn)品進(jìn)入世界頂級(jí)終端客戶應(yīng)用，特別在移動(dòng)通訊充電、無(wú)限網(wǎng)絡(luò)路由器、平板電腦、 智
能家居等重點(diǎn)應(yīng)用領(lǐng)域增長(zhǎng)勢(shì)頭顯著，為 2017 年發(fā)展奠定基礎(chǔ)。2016 年新客戶數(shù)目大幅增長(zhǎng)，公司同時(shí)
進(jìn)入歐美代工廠供應(yīng)鏈體系，固锝品牌和 OEM/ODM 模式齊頭并進(jìn)。
作為北美銷(xiāo)售平臺(tái)，美國(guó)公司于在 2016 年成功簽訂兩家全球頂級(jí)代理商，大力推廣固锝品牌。2016
年第四季度，公司完成與全球代理網(wǎng)站對(duì)接，實(shí)現(xiàn)當(dāng)日寄送產(chǎn)品。
二、2017 年公司的銷(xiāo)售目標(biāo)：300 萬(wàn)美元，并實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。
我們將加大銷(xiāo)售渠道、物流體系、技術(shù)平臺(tái)投資力度，進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理，降低物流成本，
進(jìn)一步提升利潤(rùn)空間。同時(shí)公司將全面擴(kuò)大固锝品牌海外知名度及拓展終端客戶工程產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力，利用
固锝生產(chǎn)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，開(kāi)發(fā)差異化產(chǎn)品，滿足定制客戶的特種需求，從而實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)持續(xù)穩(wěn)定攀升。
H、蘇州明皜傳感科技有限公司
蘇州明皜傳感科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘇州明皜”）成立于 2011 年 10 月，注冊(cè)資本 1000 萬(wàn)元人民
幣，其中蘇州固锝出資 700 萬(wàn)元，占注冊(cè)資本總額的 70%。公司經(jīng)營(yíng)范圍：微機(jī)電傳感器芯片和器件的工
藝開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)(限于電腦開(kāi)發(fā)及設(shè)計(jì))，并提供相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)；相關(guān)工藝軟件開(kāi)發(fā)。
2014 年 3 月 6 日，蘇州明皜完成了注冊(cè)資本變更的工商登記手續(xù)，蘇州明皜注冊(cè)資本由 1000 萬(wàn)元人民幣
調(diào)整為 800 萬(wàn)元人民幣后，蘇州固锝對(duì)其增資 1000 萬(wàn)元人民幣，增資后蘇州固锝出資 1700 萬(wàn)元人民幣，
占注冊(cè)資本的 94.44%。2015 年 12 月 10 日，蘇州明皜與通博電子、怡和聯(lián)創(chuàng)、天津泰達(dá)全資子公司新疆
泰達(dá)新源股權(quán)投資有限公司簽署正式投資協(xié)議書(shū)。2016 年 1 月 15 日蘇州明皜完成工商變更登記手續(xù)，本
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
次增資完成后，蘇州明皜注冊(cè)資本變?yōu)?4078.17 萬(wàn)人民幣，其中蘇州固锝占比 41.69%。
截止 2016 年 12 月 31 日，蘇州明皜資產(chǎn)總額為 10250.51 萬(wàn)元，所有者權(quán)益為 4895.61 萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)營(yíng)
業(yè)收入 7290.81 萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-1003.08 萬(wàn)元。
一、2016 年度，公司銷(xiāo)售收入穩(wěn)步增長(zhǎng)，繼續(xù)保持國(guó)內(nèi)市場(chǎng)龍頭地位：
1、成功導(dǎo)入品牌手機(jī)客戶華碩，并進(jìn)入量產(chǎn)，同時(shí)在國(guó)內(nèi)多家手機(jī)方案公司及 ODM 成功導(dǎo)入公司的三
軸加速度傳感器；
2、完成傳感器導(dǎo)航模塊的研發(fā)工作并進(jìn)入市場(chǎng)推廣階段，傳感器導(dǎo)航模塊產(chǎn)品將作為傳感器市場(chǎng)細(xì)分
類(lèi)產(chǎn)品為公司明年的毛利提升起到關(guān)鍵作用
3、在行車(chē)記錄儀市場(chǎng)及低端穿戴設(shè)備市場(chǎng)，公司持續(xù)受到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采用低價(jià)來(lái)獲取市場(chǎng)份額，公司應(yīng)
對(duì)策略是加快新產(chǎn)品的研發(fā)力度，同時(shí)不斷完善現(xiàn)有產(chǎn)品的成本結(jié)構(gòu)。
二、2017 年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)：
1、在 2016 年的基礎(chǔ)上將銷(xiāo)售收入翻一番，爭(zhēng)取做到盈虧平衡；
2、擴(kuò)大在中高端手機(jī)、平板客戶的出貨量，加強(qiáng)在傳感器細(xì)分市場(chǎng)產(chǎn)品研發(fā)力度，完成壓力傳感器、
高端智能傳感器、超低功耗傳感器的市場(chǎng)推廣及量產(chǎn)工作；完善公司產(chǎn)品的整體成本結(jié)構(gòu)，導(dǎo)入新供應(yīng)商。
I、蘇州硅能半導(dǎo)體科技股份有限公司
蘇州硅能半導(dǎo)體科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘇州硅能”）成立于 2007 年 11 月 12 日，主營(yíng)集成電
路、功率半導(dǎo)體芯片和器件的工藝開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售及上述產(chǎn)品的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；相關(guān)工藝軟件的引
進(jìn)、開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售及相關(guān)技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)。公司注冊(cè)資本 4450 萬(wàn)元，其中本公司出資 1155 萬(wàn)元，占總股
本的 25.955%。
截止 2016 年 12 月 31 日，蘇州硅能實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 2,501.01 萬(wàn)元，資產(chǎn)總額為 5,408.23 萬(wàn)元，所有者
權(quán)益為 4,575.46 萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為-1,313.37 萬(wàn)元, 剔除了之前公司股權(quán)變更資產(chǎn)減值損失：15,425,777.29
元。
1、蘇州硅能已開(kāi)始從前幾年的純晶圓銷(xiāo)售及代工銷(xiāo)售逐步向自主品牌銷(xiāo)售轉(zhuǎn)型，產(chǎn)品已成功設(shè)計(jì)進(jìn)入
一些國(guó)際化大公司，并與這些國(guó)際化大公司的 RD 部門(mén)建立起常態(tài)化方案設(shè)計(jì)，技術(shù)交流及樣品需求等方
面聯(lián)系平臺(tái)，解決了在國(guó)際化大公司內(nèi)做源頭化設(shè)計(jì)的難題。報(bào)告期內(nèi)，蘇州硅能進(jìn)行了多種不同工藝平
臺(tái)半導(dǎo)體器件產(chǎn)品的研發(fā)，其中包括 SGT,super junction MOSFET,IGBT 和 GaN 等產(chǎn)品。
2、公司建立了一流的半導(dǎo)體功率器件設(shè)計(jì)、老化、測(cè)試、分析、應(yīng)用等一體化實(shí)驗(yàn)室，擁有包括 T3ster
熱阻測(cè)試儀、C-SAM 缺陷掃描儀，動(dòng)態(tài)參數(shù)測(cè)試儀等先進(jìn)儀器。
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
3、公司調(diào)整經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)以來(lái)，發(fā)展勢(shì)頭良好，爭(zhēng)取早日實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。
4、全力支持固锝品牌 MOSFET 市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，尤其是固锝美國(guó)市場(chǎng)、固锝日本市場(chǎng)、固锝以色列市場(chǎng)，固
锝歐洲市場(chǎng)，固锝土耳其市場(chǎng)，固锝已有的大中華區(qū)市場(chǎng)。快速實(shí)現(xiàn)公司盈利，成功完成公司轉(zhuǎn)型升級(jí)。
隨著全球智能市場(chǎng)，無(wú)人機(jī)等市場(chǎng)的快速擴(kuò)大，目前海外非常踴躍，硅能公司將抓住機(jī)遇，擴(kuò)大市場(chǎng)份額。
5、未來(lái)新產(chǎn)品新市場(chǎng)展望：緊緊圍繞硅能目前已經(jīng)開(kāi)發(fā)的市場(chǎng)及大客戶，穩(wěn)步上量，同時(shí)根據(jù)市場(chǎng)的
實(shí)際需求和趨勢(shì)，持續(xù)不斷地推進(jìn)新產(chǎn)品研發(fā)及老產(chǎn)品性能的提升，占領(lǐng)新市場(chǎng)。
八、公司控制的結(jié)構(gòu)化主體情況
□ 適用 √ 不適用
九、公司未來(lái)發(fā)展的展望
1、公司所處行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局及公司發(fā)展戰(zhàn)略
（1）公司所處行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)
展望 2017 年，全球半導(dǎo)體市場(chǎng)仍保持增長(zhǎng)勢(shì)頭，存儲(chǔ)器和 ASSP 作為全球半導(dǎo)體市場(chǎng)的重要構(gòu)成部分，
2016 年其市場(chǎng)規(guī)模為 791 億美元和 870 億美元，分別占全球半導(dǎo)體市場(chǎng)的 23.3%和 25.6%，兩種產(chǎn)品將成
為未來(lái)半導(dǎo)體市場(chǎng)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。隨著庫(kù)存的消化，至 2016 年下半年，存儲(chǔ)器價(jià)格逐漸升高，市場(chǎng)逐
漸呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，預(yù)計(jì) 2017 年存儲(chǔ)器市場(chǎng)有 10%-15%的增長(zhǎng)。ASSP 是另一個(gè)重要的驅(qū)動(dòng)因素，特別是隨
著物聯(lián)網(wǎng)和汽車(chē)電子市場(chǎng)規(guī)模的大幅增長(zhǎng)，對(duì) ASSP 產(chǎn)品的應(yīng)用需求逐步提升，預(yù)計(jì) ASSP 的增長(zhǎng)趨勢(shì)將持
續(xù)至 2020 年左右。據(jù) Gartner 發(fā)布的最新全球半導(dǎo)體行業(yè)報(bào)告預(yù)計(jì)，今年全球半導(dǎo)體市場(chǎng)收入將同比增
長(zhǎng) 7.2%，至 3,641 億美元。
（2）中國(guó)半導(dǎo)體市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)
中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)作為中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)行業(yè)，過(guò)去 10 的銷(xiāo)售收入年復(fù)合增長(zhǎng)速度達(dá)到 17.8%，顯
著高于全球 3.6%的復(fù)合增速。成為全球?yàn)閿?shù)不多的仍能保持增長(zhǎng)的區(qū)域市場(chǎng)。隨著國(guó)家供給側(cè)改革以及調(diào)
結(jié)構(gòu)、去產(chǎn)能、補(bǔ)短板等一系列宏觀政策的實(shí)施，“十三五”重點(diǎn)項(xiàng)目的啟動(dòng)，給國(guó)內(nèi)集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)
展帶來(lái)新的機(jī)遇。在《國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展推進(jìn)綱要》和國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金的推動(dòng)下，中國(guó)半
導(dǎo)體市場(chǎng)已成為全球增長(zhǎng)引擎，2016 年中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)售額為 4,335.5 億元，同比增長(zhǎng) 20.1%。在國(guó)
內(nèi)設(shè)計(jì)、制造和封測(cè)三業(yè)并舉、協(xié)調(diào)發(fā)展的格局下，預(yù)計(jì) 2017 年國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)增速區(qū)間為 18%-25%。
（3）集成電路晶圓制造技術(shù)，取得了重大進(jìn)步，28 納米制造工藝已經(jīng)大批量投產(chǎn)。 12 英寸、8 英
寸生產(chǎn)線工藝模塊和 IP 核的開(kāi)發(fā)，為智能電網(wǎng)、智能交通、智能家居等物聯(lián)網(wǎng)相關(guān)的集成電路產(chǎn)品，提
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供了有力地支撐。國(guó)內(nèi)先進(jìn)工藝項(xiàng)目將陸續(xù)進(jìn)入建設(shè)階段，根據(jù)國(guó)際半導(dǎo)體設(shè)備與材料產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)（SEMI）
發(fā)布的報(bào)告，預(yù)計(jì)將于 2017 年—2020 年間投產(chǎn)的半導(dǎo)體晶圓廠約為 62 座，其中 26 座設(shè)于中國(guó)，占全球
總數(shù) 42%。這些建于我國(guó)的晶圓廠 2017 年預(yù)計(jì)將有 6 座上線投產(chǎn)。相關(guān)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在未來(lái)的中長(zhǎng)期將是一
個(gè)可預(yù)期的趨勢(shì)，將帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模發(fā)展，芯片材料、芯片設(shè)計(jì)與芯片封裝領(lǐng)域都將獲得實(shí)質(zhì)性的需求提升，
將成為我國(guó)做大集成電路產(chǎn)業(yè)的催化劑。
（4）工業(yè) 4.0、中國(guó)制造 2025、互聯(lián)網(wǎng)+、4G/5G 建設(shè)、智能化、輕薄化、便攜化發(fā)展需要新技術(shù)與
新應(yīng)用
隨著工業(yè) 4.0 的概念全球化，李克強(qiáng)政府提出的“中國(guó)制造 2025、互聯(lián)網(wǎng)+、 4G/5G 建設(shè)”等國(guó)家戰(zhàn)
略與重大工程實(shí)施的重大戰(zhàn)略推行，這些都對(duì)我們半導(dǎo)體設(shè)計(jì)制造業(yè)和集成電路行業(yè)、智能傳感器行業(yè)帶
來(lái)廣闊的需求，為公司產(chǎn)品的銷(xiāo)售創(chuàng)造了新的產(chǎn)業(yè)機(jī)遇。
未來(lái)幾年智能消費(fèi)電子行業(yè)仍將保持快速成長(zhǎng)。根據(jù) Gartner 預(yù)測(cè)，2017 年全球手機(jī)出貨量將達(dá)到
19.83 億部，2018 年預(yù)計(jì)將達(dá)到 20.34 億部。隨著消費(fèi)電子產(chǎn)品朝著智能化、輕薄化、便攜化發(fā)展，新的
智能終端產(chǎn)品層出不窮，為電子元器件、集成電路和 MEMS 等產(chǎn)品提供了廣闊的市場(chǎng)前景和發(fā)展機(jī)遇。
當(dāng)前以移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、三網(wǎng)融合、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、節(jié)能環(huán)保、高端裝備為代表的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速
發(fā)展，將成為繼計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)通信、消費(fèi)電子之后，推動(dòng)半導(dǎo)體分立器件和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新動(dòng)力，
我國(guó)半導(dǎo)體分立器件和集成電路市場(chǎng)也會(huì)繼續(xù)成為全球最有活力和發(fā)展前景的市場(chǎng)區(qū)域。
（5）由于信息安全形勢(shì)嚴(yán)峻，國(guó)家信息安全戰(zhàn)略上升到了一個(gè)前所未有的高度，集成電路國(guó)產(chǎn)化率
提升迫在眉睫。作為國(guó)家信息安全和電子信息行業(yè)的基礎(chǔ)，集成電路產(chǎn)業(yè)被關(guān)注度不斷提升。
此外，新能源、半導(dǎo)體照明、醫(yī)療電子和安防電子等新興領(lǐng)域的發(fā)展，將為中國(guó)集成電路市場(chǎng)帶來(lái)新
動(dòng)力，MID、便攜式智能產(chǎn)品、智能儀表和能源控制等新產(chǎn)品對(duì)市場(chǎng)的影響力將逐漸增強(qiáng)，這些等新興電
子產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展也將在一定程度上推動(dòng)半導(dǎo)體市場(chǎng)的發(fā)展。
2、公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略：
A、公司半導(dǎo)體元器件業(yè)務(wù)聚焦：二極體行業(yè)世界第一的目標(biāo)，最具特色的 SiP/QFN 及 MEMS 封裝，加
之將要收購(gòu)?fù)瓿傻鸟R來(lái)西亞的 AICS 集成電路公司，增加新活力；利用已經(jīng)取得的全國(guó)最完備的宇航級(jí)軍
方認(rèn)證，晶訊成為航空航天的首選供應(yīng)商，并擴(kuò)大產(chǎn)品銷(xiāo)售和新品種研發(fā)；晶銀已經(jīng)成為銀漿國(guó)產(chǎn)化的領(lǐng)
跑者，不斷擴(kuò)大市場(chǎng)占有率；兩翼之傳感器：明銳要成為國(guó)內(nèi) MEMS 傳感器標(biāo)準(zhǔn)的起草者。同時(shí)固锝新能
源要成為太陽(yáng)能接線盒及模塊的創(chuàng)新者。
B、公司抓住募投項(xiàng)目和國(guó)家“02 專(zhuān)項(xiàng)”基金項(xiàng)目的建設(shè)、投產(chǎn)、量產(chǎn)及新產(chǎn)品的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，帶動(dòng)
公司從芯片設(shè)計(jì)、芯片制造到封裝的全力水平提升，推進(jìn)智能產(chǎn)品和汽車(chē)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率，成為半導(dǎo)體行
業(yè)世界第一集團(tuán)軍主力。
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C、公司將充分利用參股公司蘇州明皜公司在 MEMS-CMOS 三維集成制造平臺(tái)技術(shù)及八吋晶圓級(jí)封裝技術(shù)
方面 130 多項(xiàng)專(zhuān)利群的積累，公司產(chǎn)品銷(xiāo)售每月數(shù)量快速增長(zhǎng)，發(fā)揮“中國(guó)半導(dǎo)體前五強(qiáng)”的優(yōu)勢(shì)，完成
新一代三軸加速度傳感器的市場(chǎng)投放和將投入新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，包括陀螺、壓力傳感器、針對(duì)穿戴設(shè)備的市
場(chǎng)需求，提出以公司產(chǎn)品為主體的技術(shù)設(shè)計(jì)和應(yīng)用方案。
D、公司堅(jiān)持科技創(chuàng)新，從綠色制造提升為綠色設(shè)計(jì)，綠色銷(xiāo)售、綠色采購(gòu)，節(jié)能降耗，形成從原材料
供應(yīng)商到產(chǎn)品制造再到產(chǎn)品應(yīng)用的“低碳供應(yīng)鏈”，全面施行 4G 一體綠色經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略 。
E、公司將利用多年形成的快速反應(yīng)機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)開(kāi)拓和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，不斷尋求新的利潤(rùn)增長(zhǎng)
點(diǎn)，發(fā)揮公司的特別效應(yīng)。
3、公司 2017 年展望
2017 年，公司將繼續(xù)加強(qiáng)在電子元器件領(lǐng)域、新型電子材料領(lǐng)域及集成電路封裝領(lǐng)域和軍工產(chǎn)品領(lǐng)域
的創(chuàng)新及拓展，以公司主業(yè)為龍頭、帶動(dòng)對(duì)外投資項(xiàng)目共同發(fā)展，實(shí)現(xiàn)資源共享，共創(chuàng)多贏，以期提高公
司的綜合效益：
（1）電子元器件領(lǐng)域：
A、利用公司自有的節(jié)能型芯片和高密度引線框綠色封裝專(zhuān)利技術(shù)，結(jié)合自動(dòng)化封裝工藝制作低功耗、
低成本，薄型、高效、高品質(zhì)的二極管產(chǎn)品。其產(chǎn)品廣泛應(yīng)用的智能手機(jī)、汽車(chē)、家電、儀器儀表、節(jié)能
LED 燈、平板電腦、及通訊等領(lǐng)域； 2017 年將完成新產(chǎn)品 E92、DFL、iSGP、SMBF、快速充電模塊的
緊湊型 2~3A 整流橋產(chǎn)品系列等開(kāi)發(fā)，以滿足汽車(chē)電子、智能化 TV、穿戴設(shè)備、寬帶終端以及云計(jì)算等市
場(chǎng)的需求及適應(yīng)國(guó)家的“中國(guó)制造 2025 和互聯(lián)網(wǎng)+、4G/5G 建設(shè)”的國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目戰(zhàn)略的發(fā)展方向。
B、公司將充分運(yùn)用參股公司加速度傳感器在手機(jī)、平板及細(xì)分類(lèi)產(chǎn)品市場(chǎng)都獲得良性增長(zhǎng)的優(yōu)勢(shì)以
及在國(guó)內(nèi)行車(chē)記錄儀的傳感器應(yīng)用上的主導(dǎo)地位，快速擴(kuò)大份額。同時(shí)完成采用加速度傳感器和地磁產(chǎn)品
在無(wú)線空中鼠標(biāo)、計(jì)步器、電子羅盤(pán),可穿戴設(shè)備,家用電器等應(yīng)用項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)，提升了公司產(chǎn)品的附加值
和競(jìng)爭(zhēng)力。為滿足“中國(guó)制造 2025 和互聯(lián)網(wǎng)+、4G/5G 建設(shè)”等國(guó)家重大戰(zhàn)略發(fā)展的各種需求，擴(kuò)大在中
高端手機(jī)、平板客戶的出貨量，加強(qiáng)在傳感器細(xì)分市場(chǎng)產(chǎn)品研發(fā)力度，完成壓力傳感器、高端智能傳感器、
超低功耗傳感器的市場(chǎng)推廣及量產(chǎn)工作；完善公司產(chǎn)品的整體成本結(jié)構(gòu)，導(dǎo)入新供應(yīng)商。繼續(xù)優(yōu)化三軸加
速度計(jì)產(chǎn)品后道工藝，產(chǎn)能爭(zhēng)取提升 30%以上，異常比例降至 5‰；加快兩軸 MEMS 加速度計(jì)蓋帽產(chǎn)品的開(kāi)
發(fā)工作，對(duì)兩軸 MEMS 加速度計(jì)產(chǎn)品國(guó)產(chǎn)化工藝中的部分良率瓶頸進(jìn)行優(yōu)化。
(2) 集成電路領(lǐng)域：
公司將在已經(jīng)開(kāi)發(fā)的近一百五十種的 QFN、SiP 產(chǎn)品系列及九種 TO 系列封裝產(chǎn)品, 深入挖掘現(xiàn)有封裝
產(chǎn)品的潛力，提升良率及品質(zhì)水平。2017 年公司將會(huì)重點(diǎn)在利用 SiP 和 SMT 已經(jīng)功率器件生產(chǎn)線開(kāi)發(fā)高密
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度大功率模塊化產(chǎn)品和建立基于 MEMS 傳感器的特種應(yīng)用模塊生產(chǎn)線；同時(shí)面向高性能高密度低功耗的產(chǎn)
品開(kāi)發(fā)基于 SiP 產(chǎn)品的芯片倒裝技術(shù)；在功率器件方面，瞄準(zhǔn)氮化硅和碳化硅工藝的功率器件產(chǎn)品研發(fā)，
完善 TO 系列產(chǎn)品的生產(chǎn)線，建立全系列的功率器件生產(chǎn)基地。
(3) 新型電子材料領(lǐng)域：
2011 年 6 月，公司設(shè)立了控股子公司蘇州晶銀新材料股份有限公司，該公司以研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售太陽(yáng)
能電池正、背面電極用銀漿為主要業(yè)務(wù)。2016 年，公司核心產(chǎn)品太陽(yáng)能正面銀漿以高拉力和好塑型為核心
競(jìng)爭(zhēng)力，兼具競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)格，滿足太陽(yáng)能電池片行業(yè)降本提效的需求。在 2016 年銷(xiāo)售實(shí)現(xiàn)了跳躍性的發(fā)
展，完成了年產(chǎn)能由 100 噸擴(kuò)產(chǎn)至 180 噸的工作。
目前，太陽(yáng)能正面銀漿產(chǎn)品已在近二十家電池片企業(yè)進(jìn)行了長(zhǎng)期穩(wěn)定的量產(chǎn)，晶銀公司的品牌效應(yīng)已
經(jīng)顯現(xiàn)。正銀產(chǎn)品已遍及江蘇、浙江、廣東、福建、山東、山西、北京等地，并不斷擴(kuò)大。2017 年正銀產(chǎn)
品的的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更為激烈，電池片正處于關(guān)鍵的技術(shù)升級(jí)時(shí)期，預(yù)計(jì) PERC,黑硅，無(wú)網(wǎng)結(jié)三大技術(shù)會(huì)在 2017
年得到迅速應(yīng)用，公司已有產(chǎn)品升級(jí)計(jì)劃，并繼續(xù)保持技術(shù)上強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力，以滿足 2017 年的銷(xiāo)售快速
增長(zhǎng)。
同時(shí)，公司將在 2017 年計(jì)劃進(jìn)行低溫銀漿的新產(chǎn)品研發(fā)，為公司的未來(lái)發(fā)展做準(zhǔn)備。
（4）軍工產(chǎn)品領(lǐng)域：
蘇州晶訊科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘇州晶訊”）成立于 2008 年 4 月 1 日， 2015 年 12 月份，
蘇州晶訊已正式通過(guò)航天用戶對(duì)產(chǎn)品認(rèn)定和質(zhì)量保證能力，生產(chǎn)供貨能力和技術(shù)服務(wù)能力的審查，取得相
應(yīng)供貨資格。2016 年起，開(kāi)始正式大批量供貨，2017 年將擴(kuò)大供貨量，也將對(duì)公司業(yè)績(jī)有一定提升。
4、公司 2017 年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃：
為全面落實(shí)公司 2017 年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，為此，公司將采取以下措施：
A、 建國(guó)君民，教學(xué)為先。把中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的學(xué)習(xí)作為所有工作最重要的工作。
B、 2017 年是“誠(chéng)信、品質(zhì)年”，固锝集團(tuán)下的各個(gè)公司及各部門(mén)，做好誠(chéng)信品質(zhì)在各個(gè)方面的落實(shí)
細(xì)化工作。在全面推行幸福典范企業(yè)創(chuàng)建與中國(guó)式管理模式“家文化”創(chuàng)新的同時(shí)，重點(diǎn)落實(shí)好電子元器
件領(lǐng)域、新型電子材料領(lǐng)域、集成電路封裝領(lǐng)域和軍工產(chǎn)品領(lǐng)域的創(chuàng)新及拓展。
C、2017 年充分利用將要收購(gòu)?fù)瓿傻鸟R來(lái)西亞的 AICS 公司資源，該公司擁有 20 多年經(jīng)驗(yàn)的管理團(tuán)隊(duì)，
以及馬來(lái)西亞良好的半導(dǎo)體生產(chǎn)制造環(huán)境。在海外建立半導(dǎo)體封裝測(cè)試生產(chǎn)基地，有利于蘇州固锝提升國(guó)
際影響力及行業(yè)地位。其封裝產(chǎn)品也增加了公司集成電路的封裝品種，有利于蘇州固锝獲得先進(jìn)封裝技術(shù)，
提升研發(fā)實(shí)力，躋身全球一流封測(cè)企業(yè)。
D、2017 年公司進(jìn)一步深化開(kāi)展“全線良品率 98%、效率提升 20%、四機(jī)一體”改善活動(dòng)。利用已經(jīng)取
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得成效的 “支部建在連隊(duì)，學(xué)校建在班組”的學(xué)習(xí)型組織，抓住人文教育的根本，讓全體家人深明因果，
深化“家”文化管理模式的創(chuàng)新；
E、充分利用子公司正面銀漿產(chǎn)品的品牌效應(yīng)和快速增長(zhǎng)需求，成為行業(yè)的領(lǐng)跑者。
F、逐步減少和取消夜班。通過(guò)幸福企業(yè)典范的創(chuàng)建和“家文化”的推行。公司開(kāi)始形成一條“員工幸
?！鷻C(jī)器幸福→材料幸福→產(chǎn)品幸?！蛻粜腋！鷨T工幸福”的幸福之鏈，進(jìn)而激發(fā)了員工的無(wú)限的創(chuàng)造
力，逐步推進(jìn)員工“逐步減少和取消夜班”幸福項(xiàng)目的達(dá)成。
G、整合產(chǎn)業(yè)資源，做好固锝集團(tuán)的銷(xiāo)售整體布局和增長(zhǎng)點(diǎn)布局，通過(guò)韓國(guó)、臺(tái)灣、歐洲、美國(guó)等地區(qū)
的銷(xiāo)售，充分利用固锝品牌效應(yīng)和可靠穩(wěn)定的技術(shù)和品質(zhì)優(yōu)勢(shì)等措施，全面提升市場(chǎng)占有率。
H、加強(qiáng)對(duì)外投資的管理力度，整合公司和被投資單位的優(yōu)勢(shì)資源，產(chǎn)生聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，拓寬市場(chǎng)面和產(chǎn)業(yè)
鏈升級(jí)。
5、未來(lái)面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)因素分析及對(duì)策
（1）半導(dǎo)體行業(yè)景氣狀況及全球化競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)因素：
公司所處行業(yè)受半導(dǎo)體行業(yè)的景氣狀況影響較大，半導(dǎo)體行業(yè)是周期性行業(yè)，公司經(jīng)營(yíng)狀況與半導(dǎo)體
行業(yè)的周期特征緊密相關(guān)，半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展過(guò)程中的波動(dòng)將使公司面臨一定的行業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
目前，全球頂級(jí)的半導(dǎo)體企業(yè)都已在中國(guó)布點(diǎn)，如美國(guó)的威旭半導(dǎo)體，美國(guó)的英特爾、AMD，日本的日
立、東芝、三菱，韓國(guó)的現(xiàn)代、LG 等。這些企業(yè)資金實(shí)力雄厚、擁有相對(duì)先進(jìn)的封裝、測(cè)試技術(shù)，又可利
用我國(guó)較為豐富且相對(duì)廉價(jià)的勞動(dòng)力資源，具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，隨著越來(lái)越多國(guó)際廠商的加入，
封裝測(cè)試產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將更為激烈。盡管本公司是國(guó)內(nèi)最大的整流器件廠商和國(guó)內(nèi)集成電路 QFN/DFN 最大
的企業(yè)，MEMS 屬于高投入高技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，國(guó)內(nèi)品質(zhì)技術(shù)支撐不足，會(huì)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的弱勢(shì)，面對(duì)國(guó)際
巨頭的競(jìng)爭(zhēng)壓力，能否在以后的全球化競(jìng)爭(zhēng)中取得相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，抓住市場(chǎng)機(jī)會(huì)，將對(duì)公司的生存及發(fā)展
具有重大影響。
對(duì)策：
本公司長(zhǎng)期以來(lái)的國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)。從創(chuàng)立初期開(kāi)始，就以國(guó)外市場(chǎng)為主要方向，一直在踢“世界
杯”，并以之作為公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，以超前的意識(shí)，以 OEM/ODM 和自有品牌，主動(dòng)融入全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)
鏈。目前，本公司已有二十多年國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的經(jīng)驗(yàn)，建立了長(zhǎng)期的培訓(xùn)策略，培養(yǎng)了一批批適應(yīng)國(guó)際發(fā)
展趨勢(shì)的市場(chǎng)、管理及技術(shù)人才，同時(shí)公司將與周邊優(yōu)勢(shì)企業(yè)一起為國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)做好充分的準(zhǔn)備。
（2）人民幣升值的風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)因素：
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本公司產(chǎn)品大部分出口，主要面向美國(guó)、日本、歐洲等地市場(chǎng)，主要的機(jī)器設(shè)備、部分原材料也從美
國(guó)、日本、歐洲等地采購(gòu)。近期人民幣貶值會(huì)增強(qiáng)公司的競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)由于市場(chǎng)變化幅度明顯加大，因此，
人民幣升值，匯率的波動(dòng)將對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生一定的影響。
對(duì)策：
針對(duì)外匯匯率變動(dòng)可能對(duì)公司造成的影響，本公司今后將持續(xù)關(guān)注外匯市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，保持與經(jīng)營(yíng)外匯
業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)的緊密合作，加強(qiáng)對(duì)匯市的研究，及時(shí)、準(zhǔn)確地把握匯率變化趨勢(shì)，并通過(guò)與主要大客戶采
取簽訂匯率補(bǔ)差合約，在設(shè)備、原料進(jìn)口合同中安排有利的結(jié)算條款，或在國(guó)家金融外匯政策許可的范圍
內(nèi)，運(yùn)用適當(dāng)?shù)慕鹑诠ぞ咭?guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)。
十、接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)
1、報(bào)告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)登記表
√ 適用 □ 不適用
接待時(shí)間 接待方式 接待對(duì)象類(lèi)型 調(diào)研的基本情況索引
詳見(jiàn) 2016 年 4 月 20 日披露在巨潮資訊
2016 年 04 月 19 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上的《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》
詳見(jiàn) 2016 年 5 月 10 日披露在巨潮資訊
2016 年 05 月 06 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上的《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》
詳見(jiàn) 2016 年 5 月 12 日披露在巨潮資訊
2016 年 05 月 11 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上的《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》
詳見(jiàn) 2016 年 6 月 6 日披露在巨潮資訊
2016 年 06 月 02 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上的《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》
詳見(jiàn) 2016 年 7 月 14 日披露在巨潮資訊
2016 年 07 月 14 日 電話溝通 機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上的《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》
詳見(jiàn) 2016 年 9 月 12 日披露在巨潮資訊
2016 年 09 月 07 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上的《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》
詳見(jiàn) 2016 年 11 月 4 日披露在巨潮資訊
2016 年 11 月 03 日 電話溝通 機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上的《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
第五節(jié) 重要事項(xiàng)
一、公司普通股利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本情況
報(bào)告期內(nèi)普通股利潤(rùn)分配政策，特別是現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調(diào)整情況
√ 適用 □ 不適用
公司嚴(yán)格按照《公司章程》及相關(guān)要求進(jìn)行利潤(rùn)分配。
現(xiàn)金分紅政策的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明
是否符合公司章程的規(guī)定或股東大會(huì)決議的要求： 是
分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例是否明確和清晰： 是
相關(guān)的決策程序和機(jī)制是否完備： 是
獨(dú)立董事是否履職盡責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用： 是
中小股東是否有充分表達(dá)意見(jiàn)和訴求的機(jī)會(huì)，其合法權(quán)益是
是
否得到了充分保護(hù)：
現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更的，條件及程序是否合規(guī)、透
不適用
明：
公司近 3 年（包括本報(bào)告期）的普通股股利分配方案（預(yù)案）、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（預(yù)案）情況
1、公司 2016 年年度權(quán)益分派方案為：以 2016 年 12 月 31 日的公司總股本 727,971,487 股為基數(shù)，向全
體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.33 元（含稅）；不轉(zhuǎn)增股本。
2、公司 2015 年年度權(quán)益分派方案為：以 2015 年 12 月 31 日的公司總股本 727,971,487 股為基數(shù)，向全
體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.2 元（含稅）；不轉(zhuǎn)增股本。
3、公司 2014 年年度權(quán)益分派方案為：以 2014 年 12 月 31 日的公司總股本 727,971,487 股為基數(shù)，向全
體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.2 元（含稅）；不轉(zhuǎn)增股本。
公司近三年（包括本報(bào)告期）普通股現(xiàn)金分紅情況表
單位：元
分紅年度合并報(bào)表 占合并報(bào)表中歸屬
現(xiàn)金分紅金額（含 中歸屬于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式現(xiàn)金分 以其他方式現(xiàn)金分
分紅年度
稅） 普通股股東的凈利 股東的凈利潤(rùn)的比 紅的金額 紅的比例
潤(rùn) 率
2016 年 24,023,059.07 113,409,678.07 21.18%
2015 年 14,559,429.74 22,833,754.70 63.76%
2014 年 14,559,429.74 42,515,409.22 34.25%
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
公司報(bào)告期內(nèi)盈利且母公司可供普通股股東分配利潤(rùn)為正但未提出普通股現(xiàn)金紅利分配預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
二、本報(bào)告期利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
√ 適用 □ 不適用
每 10 股送紅股數(shù)（股）
每 10 股派息數(shù)（元）（含稅） 0.33
每 10 股轉(zhuǎn)增數(shù)（股）
分配預(yù)案的股本基數(shù)（股） 727,971,487
現(xiàn)金分紅總額（元）（含稅） 24,023,059.07
可分配利潤(rùn)（元） 426,564,733.74
現(xiàn)金分紅占利潤(rùn)分配總額的比例 100.00%
本次現(xiàn)金分紅情況
其他
利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增預(yù)案的詳細(xì)情況說(shuō)明
2016 年度公司利潤(rùn)分配方案：公司擬按 2016 年底總股本 727,971,487 股為基數(shù)，按每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.33 元（含稅），
共計(jì) 24,023,059.07 元，尚余 402,541,674.67 元結(jié)轉(zhuǎn)下年度。嚴(yán)格履行了《公司章程》中規(guī)定的利潤(rùn)分配政策。
三、承諾事項(xiàng)履行情況
1、公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及公司等承諾相關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)履行完畢及截至報(bào)告期末
尚未履行完畢的承諾事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在由公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及公司等承諾相關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)履行完畢
及截至報(bào)告期末尚未履行完畢的承諾事項(xiàng)。
2、公司資產(chǎn)或項(xiàng)目存在盈利預(yù)測(cè)，且報(bào)告期仍處在盈利預(yù)測(cè)期間，公司就資產(chǎn)或項(xiàng)目達(dá)到原盈利預(yù)測(cè)及
其原因做出說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金。
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
五、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事（如有）對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所本報(bào)告期“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告”的說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
六、與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)和核算方法發(fā)生變化的情況說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
執(zhí)行《增值稅會(huì)計(jì)處理規(guī)定》
財(cái)政部于 2016 年 12 月 3 日發(fā)布了《增值稅會(huì)計(jì)處理規(guī)定》（財(cái)會(huì)[2016]22 號(hào)），適用于 2016 年 5 月 1 日
起發(fā)生的相關(guān)交易。本公司執(zhí)行該規(guī)定的主要影響如下：
會(huì)計(jì)政策變更的內(nèi)容和原因 受影響的報(bào)表項(xiàng)目名稱(chēng)和金額
（1）將利潤(rùn)表中的“營(yíng)業(yè)稅金及附加”項(xiàng)目調(diào)整為“稅 稅金及附加
金及附加”項(xiàng)目。
（2）將自2016年5月1日起企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生的房產(chǎn) 調(diào)增“稅金及附加”1,539,386.34元，調(diào)減“管理費(fèi)
稅、土地使用稅、車(chē)船使用稅、印花稅從“管理費(fèi)用” 用”1,539,386.34元。
項(xiàng)目重分類(lèi)至“稅金及附加”項(xiàng)目，2016年5月1日之前
發(fā)生的稅費(fèi)不予調(diào)整。比較數(shù)據(jù)不予調(diào)整。
七、報(bào)告期內(nèi)發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正需追溯重述的情況說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無(wú)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正需追溯重述的情況。
八、與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的情況說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
2015 年 12 月 10 日，蘇州明皜與通博電子、怡和聯(lián)創(chuàng)、天津泰達(dá)全資子公司新疆泰達(dá)新源股權(quán)投資有
限公司簽署正式投資協(xié)議書(shū)。2016 年 1 月 15 日蘇州明皜完成工商變更登記手續(xù)，本次增資完成后，蘇州
明皜注冊(cè)資本變?yōu)?4078.17 萬(wàn)人民幣，其中蘇州固锝占比由 94.44%變?yōu)?41.69%。由于在投資協(xié)議中約定，
增資完成后，蘇州明皜將收購(gòu)蘇州固锝持有的明銳光電 100%股權(quán)，因此自 2016 年 1 月 1 日起，蘇州明皜
傳感科技有限公司與明銳光電股份有限公司均不再納入合并報(bào)表范圍內(nèi)。
九、聘任、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
現(xiàn)聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱(chēng) 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬（萬(wàn)元）
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)服務(wù)的連續(xù)年限
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師姓名 王愷、楊力生
當(dāng)期是否改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所
□ 是 √ 否
聘請(qǐng)內(nèi)部控制審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)或保薦人情況
√ 適用 □ 不適用
本年度，因公司收購(gòu)馬來(lái)西亞標(biāo)的公司股權(quán)，聘請(qǐng)廣發(fā)證券股份有限公司為公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)，報(bào)告期內(nèi)尚未
支付服務(wù)費(fèi)用。
十、年度報(bào)告披露后面臨暫停上市和終止上市情況
□ 適用 √ 不適用
十一、破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)。
十二、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
訴訟(仲裁)基本情 涉案金額（萬(wàn) 是否形成預(yù)計(jì) 訴訟(仲裁) 訴訟(仲裁)審理 訴訟(仲裁)判
披露日期 披露索引
況 元） 負(fù)債 進(jìn)展 結(jié)果及影響 決執(zhí)行情況
2014 年 12 月 25 日， 申請(qǐng)人主 2016 年 7 月 13
蘇州固锝電子股份 動(dòng)向公司 日，公司收到
有限公司（以下簡(jiǎn) 提出和解， HKIAC 發(fā)出的最
稱(chēng)\"公司\"）收到國(guó)際 公司基于 終和解裁決書(shū)，
商會(huì)仲裁院（the 雙方之前 最終裁決如下：
ICC International 的友好合 1、仲裁申請(qǐng)人撤 2016 年 07 月 2016-025、
3,533.5 否 已結(jié)案。
Court of Arbitration 作，經(jīng)過(guò)交 回在本次仲裁中 15 日 2016-026
- Asia Office）的仲 涉，與申請(qǐng) 對(duì)被申請(qǐng)人提出
裁通知,通知表明商 人于 2016 的所有仲裁請(qǐng)
會(huì)仲裁院已經(jīng)受理 年 6 月 2 日 求，本次仲裁程
了 FUNAI 達(dá)成和解， 序不再繼續(xù)進(jìn)行
ELECTRIC (H.K.) 并簽署和 并全部終止。2、
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
LIMITED (Hong 解協(xié)議。公 本次仲裁產(chǎn)生的
Kong)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)\" 司向申請(qǐng) 所有費(fèi)用包括仲
申請(qǐng)人\"）公司的仲 人支付 100 裁庭的開(kāi)支費(fèi)
裁申請(qǐng)。仲裁通知 萬(wàn)港幣（根 用、香港國(guó)際仲
告知公司，因國(guó)際 據(jù)當(dāng)時(shí)匯 裁中心的注冊(cè)與
貨物買(mǎi)賣(mài)糾紛，申 率折合人 行政費(fèi)用（但不
請(qǐng)人向公司求償 民幣約 包括被申請(qǐng)人聘
US$5,441,511。 84.96 萬(wàn)）， 請(qǐng)法律顧問(wèn)的費(fèi)
申請(qǐng)人承 用和以現(xiàn)金支付
諾將承擔(dān) 的開(kāi)支費(fèi)用），全
并向 部由仲裁申請(qǐng)人
HKIAC 支 承擔(dān)。3、本次仲
付所有的 裁最終一次性解
仲裁庭費(fèi) 決申請(qǐng)人與被申
用和開(kāi)支。 請(qǐng)人之間的所有
2016 年 6 月 爭(zhēng)議及因此產(chǎn)生
13 日，公司 的仲裁成本與開(kāi)
已將和解 支。
款匯至申
請(qǐng)人賬戶。
2016 年 7 月
13 日，公司
收到
HKIAC 發(fā)
出的最終
和解裁決
書(shū)。
十三、處罰及整改情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在處罰及整改情況。
十四、公司及其控股股東、實(shí)際控制人的誠(chéng)信狀況
□ 適用 √ 不適用
十五、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃或其他員工激勵(lì)措施的實(shí)施情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無(wú)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃或其他員工激勵(lì)措施及其實(shí)施情況。
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十六、重大關(guān)聯(lián)交易
1、與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易。
2、資產(chǎn)或股權(quán)收購(gòu)、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生資產(chǎn)或股權(quán)收購(gòu)、出售的關(guān)聯(lián)交易。
3、共同對(duì)外投資的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生共同對(duì)外投資的關(guān)聯(lián)交易。
4、關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來(lái)
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來(lái)。
5、其他重大關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無(wú)其他重大關(guān)聯(lián)交易。
十七、重大合同及其履行情況
1、托管、承包、租賃事項(xiàng)情況
（1）托管情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在托管情況。
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（2）承包情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在承包情況。
（3）租賃情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在租賃情況。
2、重大擔(dān)保
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在擔(dān)保情況。
3、委托他人進(jìn)行現(xiàn)金資產(chǎn)管理情況
（1）委托理財(cái)情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬(wàn)元
報(bào)告期
本期實(shí)際 計(jì)提減值 報(bào)告期實(shí)
受托人名 是否關(guān)聯(lián) 委托理財(cái) 報(bào)酬確定 損益實(shí)
產(chǎn)品類(lèi)型 起始日期 終止日期 收回本金 準(zhǔn)備金額 預(yù)計(jì)收益 際損益金
稱(chēng) 交易 金額 方式 際收回
金額 （如有） 額
情況
2016 年 2017 年
浦發(fā)銀行 保本保證 到期一次
否 2,000 10 月 11 01 月 09 13.84 未到期
新區(qū)支行 收益型 性支付
日 日
2016 年 2017 年
交行新區(qū) 保本保證 到期一次
否 1,000 10 月 17 01 月 17 7.81 未到期
支行 收益型 性支付
日 日
2016 年 2017 年
浦發(fā)銀行 保本保證 到期一次
否 2,500 11 月 02 01 月 30 18.01 未到期
新區(qū)支行 收益型 性支付
日 日
2016 年 2017 年
交行新區(qū) 保本保證 到期一次
否 1,400 11 月 07 02 月 07 10.94 未到期
支行 收益型 性支付
日 日
浦發(fā)銀行 保本保證 2016 年 2017 年 到期一次
否 1,500 11.44 未到期
新區(qū)支行 收益型 12 月 05 03 月 05 性支付
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
日 日
2016 年 2017 年
建行蘇州 保本浮動(dòng) 到期一次
否 2,000 12 月 21 04 月 01 24.35 未到期
新區(qū)支行 收益型 性支付
日 日
2016 年 2017 年
寧波銀行 保本浮動(dòng) 到期一次
否 1,000 12 月 29 03 月 29 7.64 未到期
園區(qū)支行 收益型 性支付
日 日
2016 年 2017 年
中信銀行 保本浮動(dòng) 到期一次
否 7,000 10 月 21 01 月 23 50.48 未到期
城中支行 收益型 性支付
日 日
2016 年 2017 年
中信銀行 保本浮動(dòng) 到期一次
否 6,000 12 月 23 04 月 05 59.26 未到期
城中支行 收益型 性支付
日 日
合計(jì) 24,400 -- -- -- 0 203.77 0 --
委托理財(cái)資金來(lái)源 13000 萬(wàn)元為暫時(shí)閑置募集資金，11400 萬(wàn)元為暫時(shí)閑置自有資金。
逾期未收回的本金和收益累計(jì)
金額
涉訴情況（如適用） 不適用
委托理財(cái)審批董事會(huì)公告披露
2016 年 08 月 19 日
日期（如有)
委托理財(cái)審批股東會(huì)公告披露
日期（如有)
未來(lái)是否還有委托理財(cái)計(jì)劃 是
（2）委托貸款情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在委托貸款。
4、其他重大合同
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在其他重大合同。
十八、社會(huì)責(zé)任情況
1、履行精準(zhǔn)扶貧社會(huì)責(zé)任情況
□ 適用 √ 不適用
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
2、履行其他社會(huì)責(zé)任的情況
詳見(jiàn)公司于 2017 年 3 月 22 日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《蘇州固锝電子股
份有限公司 2016 年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告》。
上市公司及其子公司是否屬于環(huán)境保護(hù)部門(mén)公布的重點(diǎn)排污單位
否
是否發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告
√ 是 □ 否
企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告
是否含環(huán)境方面 是否含社會(huì)方面 是否含公司治理 報(bào)告披露標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)性質(zhì)
信息 信息 方面信息 國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn) 國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)
按中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證
私企 是 是 是 券交易所的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)
披露
具體情況說(shuō)明
1.公司是否通過(guò)環(huán)境管理體系認(rèn)證（ISO14001） 是
2.公司年度環(huán)保投支出金額（萬(wàn)元） 244.73
3.公司“廢氣、廢水、廢渣”三廢減排績(jī)效 通過(guò)資源循環(huán)利用、工藝改造，達(dá)到節(jié)能減排的效果。
4.公司投資于雇員個(gè)人知識(shí)和技能提高以提升雇員職業(yè)發(fā)展
15.04
能力的投入（萬(wàn)元）
5.公司的社會(huì)公益捐贈(zèng)（資金、物資、無(wú)償專(zhuān)業(yè)服務(wù)）金額（萬(wàn)
3.34
元）
十九、其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在需要說(shuō)明的其他重大事項(xiàng)。
二十、公司子公司重大事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
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第六節(jié) 股份變動(dòng)及股東情況
一、股份變動(dòng)情況
1、股份變動(dòng)情況
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減（＋，－） 本次變動(dòng)后
公積金轉(zhuǎn)
數(shù)量 比例 發(fā)行新股 送股 其他 小計(jì) 數(shù)量 比例
股
一、有限售條件股份 2,490,585 0.34% -547,501 -547,501 1,943,084 0.27%
3、其他內(nèi)資持股 2,490,585 0.34% -547,501 -547,501 1,943,084 0.27%
境內(nèi)自然人持股 2,490,585 0.34% -547,501 -547,501 1,943,084 0.27%
725,480,9 726,028,4
二、無(wú)限售條件股份 99.66% 547,501 547,501 99.73%
02
725,480,9 726,028,4
1、人民幣普通股 99.66% 547,501 547,501 99.73%
02
727,971,4 727,971,4
三、股份總數(shù) 100.00% 0 0 100.00%
87
股份變動(dòng)的原因
√ 適用 □ 不適用
公司四名高管股份年度解鎖所致。
股份變動(dòng)的批準(zhǔn)情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動(dòng)的過(guò)戶情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動(dòng)對(duì)最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)等財(cái)
務(wù)指標(biāo)的影響
□ 適用 √ 不適用
公司認(rèn)為必要或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容
□ 適用 √ 不適用
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2、限售股份變動(dòng)情況
□ 適用 √ 不適用
二、證券發(fā)行與上市情況
1、報(bào)告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況
□ 適用 √ 不適用
2、公司股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、公司資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
□ 適用 √ 不適用
三、股東和實(shí)際控制人情況
1、公司股東數(shù)量及持股情況
單位：股
年度報(bào)告披露
報(bào)告期末表決
年度報(bào)告披露 日前上一月末
權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先
報(bào)告期末普通 日前上一月末 表決權(quán)恢復(fù)的
63,039 63,402 股股東總數(shù) 0
股股東總數(shù) 普通股股東總 優(yōu)先股股東總
（如有）（參見(jiàn)
數(shù) 數(shù)（如有）（參
注 8）
見(jiàn)注 8）
持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況
報(bào)告期內(nèi) 持有有限 持有無(wú)限 質(zhì)押或凍結(jié)情況
報(bào)告期末
股東名稱(chēng) 股東性質(zhì) 持股比例 增減變動(dòng) 售條件的 售條件的
持股數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
情況 股份數(shù)量 股份數(shù)量
蘇州通博電子器 249,577,4 249,577,4
境內(nèi)非國(guó)有法人 34.28%
材有限公司 29
潤(rùn)福貿(mào)易有限公 45,110,66 45,110,66
境外法人 6.20%
司 0
廖俊文 境內(nèi)自然人 0.41% 2,979,400 2,979,400
肖孟佳 境內(nèi)自然人 0.36% 2,612,300 2,612,300
中國(guó)建設(shè)銀行股 其他 0.32% 2,365,887 2,365,887
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份有限公司－華
寶興業(yè)事件驅(qū)動(dòng)
混合型證券投資
基金
岳妍 境內(nèi)自然人 0.28% 2,026,096 2,026,096
單光林 境內(nèi)自然人 0.22% 1,584,200 1,584,200
孫衛(wèi)平 境內(nèi)自然人 0.19% 1,367,600 1,367,600
董有恒 境內(nèi)自然人 0.18% 1,335,323 1,335,323
鄺天堂 境內(nèi)自然人 0.17% 1,268,964 1,268,964
戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新股
成為前 10 名股東的情況（如有）（參 無(wú)
見(jiàn)注 3）
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)
上述股東與其他股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不屬于一致行動(dòng)人。
明
前 10 名無(wú)限售條件股東持股情況
股份種類(lèi)
股東名稱(chēng) 報(bào)告期末持有無(wú)限售條件股份數(shù)量
股份種類(lèi) 數(shù)量
蘇州通博電子器材有限公司 249,577,429 人民幣普通股 249,577,429
潤(rùn)福貿(mào)易有限公司 45,110,660 人民幣普通股 45,110,660
廖俊文 2,979,400 人民幣普通股 2,979,400
肖孟佳 2,612,300 人民幣普通股 2,612,300
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司－華寶
2,365,887 人民幣普通股 2,365,887
興業(yè)事件驅(qū)動(dòng)混合型證券投資基金
岳妍 2,026,096 人民幣普通股 2,026,096
單光林 1,584,200 人民幣普通股 1,584,200
孫衛(wèi)平 1,367,600 人民幣普通股 1,367,600
董有恒 1,335,323 人民幣普通股 1,335,323
鄺天堂 1,268,964 人民幣普通股 1,268,964
前 10 名無(wú)限售流通股股東之間，以
前十名無(wú)限售條件流通股股東之中，蘇州通博電子器材有限公司與其他股東之間不存
及前 10 名無(wú)限售流通股股東和前 10
在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不屬于一致行動(dòng)人；未知其他股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知是
名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的
否屬于一致行動(dòng)人。
說(shuō)明
股東廖俊文通過(guò)申萬(wàn)宏源西部證券有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有公司股
份 2,850,100 股；股東肖孟佳通過(guò)安信證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
前 10 名普通股股東參與融資融券業(yè) 持有公司股份 2,312,300 股；股東岳妍通過(guò)信達(dá)證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保
務(wù)情況說(shuō)明（如有）（參見(jiàn)注 4） 證券賬戶持有公司股份 2,026,096 股；股東董有恒通過(guò)華龍證券股份有限公司客戶信
用交易擔(dān)保證券賬戶持有公司股份 1,335,323 股；股東鄺天堂通過(guò)中國(guó)中投證券有限
責(zé)任公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有公司股份 1,112,964 股。
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公司前 10 名普通股股東、前 10 名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)是否進(jìn)行約定購(gòu)回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行約定購(gòu)回交易。
2、公司控股股東情況
控股股東性質(zhì)：自然人控股
控股股東類(lèi)型：法人
法定代表人/單位負(fù)責(zé)
控股股東名稱(chēng) 成立日期 組織機(jī)構(gòu)代碼 主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)
人
生產(chǎn)銷(xiāo)售半導(dǎo)體器材、
電子儀器、汽車(chē)電器、
電腦附件及軟件開(kāi)發(fā)；
五金加工；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)
自產(chǎn)產(chǎn)品及技術(shù)的出口
業(yè)務(wù)；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)生產(chǎn)、
蘇州通博電子器材有限
石筱萍 1981 年 01 月 01 日 13769245-8 可研所需的原鋪材料、
公司
儀器儀表、機(jī)械設(shè)備、
零配件及技術(shù)的進(jìn)口業(yè)
務(wù)（國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)
和國(guó)家禁止進(jìn)出口商品
及技術(shù)除外）；經(jīng)營(yíng)進(jìn)料
加工和\"三來(lái)一補(bǔ)\"業(yè)務(wù)。
控股股東報(bào)告期內(nèi)控股
和參股的其他境內(nèi)外上 無(wú)
市公司的股權(quán)情況
控股股東報(bào)告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期控股股東未發(fā)生變更。
3、公司實(shí)際控制人情況
實(shí)際控制人性質(zhì)：境內(nèi)自然人
實(shí)際控制人類(lèi)型：自然人
實(shí)際控制人姓名 國(guó)籍 是否取得其他國(guó)家或地區(qū)居留權(quán)
吳念博 中國(guó) 否
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現(xiàn)任本公司董事長(zhǎng),2017 年 1 月 13 日起不再擔(dān)任公司總經(jīng)理，同時(shí)兼任蘇州晶
銀新材料股份有限公司、江蘇艾特曼電子科技有限公司、固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份
有限公司董事長(zhǎng)，蘇州晶訊科技股份有限公司、蘇州國(guó)發(fā)創(chuàng)新資本投資有限公
司董事。此外，吳念博先生還擔(dān)任蘇州高新區(qū)工商聯(lián)副主席、蘇州市殘疾人福
主要職業(yè)及職務(wù)
利基金會(huì)副理事長(zhǎng)、江蘇省殘疾人福利基金會(huì)榮譽(yù)副理事長(zhǎng)、蘇州市人大常委
會(huì)委員、中國(guó)民主建國(guó)會(huì)蘇州市委副主委、江蘇省殘疾人福利基金會(huì)名譽(yù)副理
事長(zhǎng)、中國(guó)民主建國(guó)會(huì)江蘇省民建企委會(huì)副主任、江蘇省半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)常務(wù)
理事、中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)分立器件分會(huì)副理事長(zhǎng)、蘇州明德公益基金會(huì)理事。
過(guò)去 10 年曾控股的境內(nèi)外上市公司情況 無(wú)
實(shí)際控制人報(bào)告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期實(shí)際控制人未發(fā)生變更。
公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖
實(shí)際控制人通過(guò)信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
4、其他持股在 10%以上的法人股東
□ 適用 √ 不適用
5、控股股東、實(shí)際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況
□ 適用 √ 不適用
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第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
報(bào)告期公司不存在優(yōu)先股。
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第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況
一、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)
本期增持 本期減持
任期起始 任期終止 期初持股 其他增減 期末持股
姓名 職務(wù) 任職狀態(tài) 性別 年齡 股份數(shù)量 股份數(shù)量
日期 日期 數(shù)（股） 變動(dòng)（股）數(shù)（股）
（股） （股）
2005 年 2017 年
吳念博 董事長(zhǎng) 現(xiàn)任 男 60 08 月 27 09 月 18 1,035,450 1,035,450
日 日
2005 年 2017 年
吳念博 總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 60 08 月 27 01 月 13
日 日
2005 年 2017 年
楊小平 董事 現(xiàn)任 男 55 08 月 27 09 月 18 394,875 394,875
日 日
2005 年 2017 年
楊小平 副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 55 08 月 27 01 月 13
日 日
2005 年 2017 年
董事、財(cái)
唐再南 現(xiàn)任 女 59 08 月 27 09 月 18 404,875 404,875
務(wù)總監(jiān)
日 日
2008 年 2017 年
陳俊華 董事 現(xiàn)任 男 38 09 月 13 09 月 18
日 日
2016 年 2017 年
管亞梅 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 女 47 04 月 25 09 月 18
日 日
2013 年 2017 年
黃慶安 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 53 03 月 30 09 月 18
日 日
2014 年 2017 年
尉洪朝 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 47 09 月 19 09 月 18
日 日
2008 年 2017 年
陳愍章 監(jiān)事 現(xiàn)任 女 61 09 月 13 09 月 18
日 日
陸飛敏 監(jiān)事 現(xiàn)任 女 47 2009 年 2017 年
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12 月 10 09 月 18
日 日
2011 年 2017 年
蔣曉航 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 59 09 月 16 09 月 18
日 日
副總經(jīng) 2009 年 2017 年
滕有西 理、董事 現(xiàn)任 男 48 04 月 18 09 月 18 755,580 755,580
會(huì)秘書(shū) 日 日
2013 年 2017 年
古媚君 副總經(jīng)理 現(xiàn)任 女 41 10 月 24 09 月 18
日 日
合計(jì) -- -- -- -- -- -- 2,590,780 0 0 0 2,590,780
二、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)情況
姓名 擔(dān)任的職務(wù) 類(lèi)型 日期 原因
三、任職情況
公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員專(zhuān)業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職責(zé)
1、董事會(huì)成員簡(jiǎn)介：
吳念博先生，公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，1956 年出生，碩士研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任蘇州市無(wú)線電元件
十二廠車(chē)間主任、廠長(zhǎng)，1990 年參與籌建蘇州固锝電子有限公司，任副總經(jīng)理，總經(jīng)理?，F(xiàn)任本公司董事
長(zhǎng),2017 年 1 月 13 日起不再擔(dān)任公司總經(jīng)理，同時(shí)兼任蘇州晶銀新材料股份有限公司、江蘇艾特曼電子科
技有限公司、固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司董事長(zhǎng)，蘇州晶訊科技股份有限公司、蘇州國(guó)發(fā)創(chuàng)新資本投資
有限公司董事。此外，吳念博先生還擔(dān)任蘇州高新區(qū)工商聯(lián)副主席、蘇州市殘疾人福利基金會(huì)副理事長(zhǎng)、
江蘇省殘疾人福利基金會(huì)榮譽(yù)副理事長(zhǎng)、江蘇省半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)分立器件
分會(huì)副理事長(zhǎng)、蘇州明德公益基金會(huì)理事。
唐再南女士，公司董事，1957 年出生，大專(zhuān)學(xué)歷，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任蘇州漆器雕刻廠財(cái)
務(wù)副科長(zhǎng)、蘇州瑰寶箱包有限公司財(cái)務(wù)副部長(zhǎng)，1993 年后進(jìn)入蘇州固锝電子股份有限公司工作，歷任公司
財(cái)務(wù)經(jīng)理、部長(zhǎng)，現(xiàn)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，同時(shí)兼任蘇州通博電子器材有限公司、蘇州固锝新能源科技有限公
司董事、蘇州硅能半導(dǎo)體科技股份有限公司、蘇州晶銀新材料股份有限公司監(jiān)事。
楊小平先生，公司董事，1961 年出生，工商管理碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾在蘇州縫紉機(jī)廠、蘇州電鍍廠
工作，1993 年進(jìn)入蘇州固锝電子有限公司，歷任電鍍分廠廠長(zhǎng)，公司廠長(zhǎng)等職務(wù)，2017 年 1 月 13 日起擔(dān)
任公司董事、總經(jīng)理，同時(shí)兼任蘇州明皜傳感科技有限公司、蘇州硅能半導(dǎo)體股份有限公司董事長(zhǎng)。
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
陳俊華先生，公司董事，1978 年出生，工商管理碩士。曾任職捷高科技有限公司負(fù)責(zé)人事管理，2006
年起任香港潤(rùn)福貿(mào)易有限公司總經(jīng)理。
管亞梅女士，公司獨(dú)立董事，1970 年出生，博士后，教授。歷任南京經(jīng)濟(jì)學(xué)院會(huì)計(jì)系助教、講師，南
京財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院副教授、審計(jì)系副主任、審計(jì)系主任。自 2011 年至今，擔(dān)任南京財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院
教授，同時(shí)目前兼任南京紅太陽(yáng)股份有限公司、沈陽(yáng)合金投資股份有限公司獨(dú)立董事。
黃慶安先生，公司獨(dú)立董事，1963 年出生，博士研究生，教授。歷任東南大學(xué)電子科學(xué)與工程學(xué)院講
師、副教授。自 1996 年至今，擔(dān)任東南大學(xué)電子科學(xué)與工程學(xué)院教授，同時(shí)兼任無(wú)錫市杰德感知科技有
限公司董事長(zhǎng)。
尉洪朝先生，公司獨(dú)立董事，1969 年出生，清華大學(xué)管理科學(xué)與工程專(zhuān)業(yè)碩士研究生，清華大學(xué)工業(yè)
工程碩士、工業(yè)工程系工業(yè)工程專(zhuān)業(yè)、土木工程系項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)工程碩士校外導(dǎo)師、工業(yè)工程專(zhuān)家組成員，
國(guó)內(nèi)較早赴日本研習(xí)精益生產(chǎn)模式和目視化現(xiàn)場(chǎng)管理的學(xué)者，6Sigma 黑帶。曾任北京電子控股有限公司工
程師，富士康科技集團(tuán)北京組裝廠廠長(zhǎng)，現(xiàn)任北京和君咨詢有限公司高級(jí)合伙人。
2、監(jiān)事簡(jiǎn)介：
陳愍章女士，公司監(jiān)事，1955 年出生，中國(guó)臺(tái)灣籍。曾任展翼企業(yè)有限公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、國(guó)貿(mào)企管中心
主任。2002 年起擔(dān)任潤(rùn)福貿(mào)易有限公司執(zhí)行董事。
陸飛敏女士，公司職工監(jiān)事，1970 年出生，本科學(xué)歷，曾就職于蘇州富士膠片映像有限公司，1999 年
進(jìn)入蘇州固锝電子股份有限公司工作，歷任公司國(guó)際貿(mào)易部經(jīng)理，部長(zhǎng)，現(xiàn)任公司總經(jīng)理助理，同時(shí)兼任
固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司董事。
蔣曉航先生，公司監(jiān)事，1957 年出生，大專(zhuān)學(xué)歷，曾先后在蘇州汽車(chē)配件廠、蘇州第四光學(xué)儀器廠、
蘇州軸承廠、江蘇長(zhǎng)江節(jié)能實(shí)業(yè)公司任會(huì)計(jì)。1997 年至 2009 年進(jìn)入蘇州固锝電子股份有限公司，先后擔(dān)
任公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理，公司總部行政經(jīng)理等職務(wù)。2009 年底開(kāi)始擔(dān)任蘇州晶訊科技股份有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
3、其他高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介:
滕有西先生，公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)，1968 年出生，碩士研究生畢業(yè)，高級(jí)工程師、連續(xù)五屆榮
獲“新財(cái)富金牌董秘”并于 2016 年進(jìn)入新財(cái)富“名人堂”，歷任公司研發(fā)部部長(zhǎng)、品質(zhì)部部長(zhǎng)、制造部部
長(zhǎng)、公司副廠長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席等職務(wù)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)，同時(shí)兼任公司管理者代表，蘇州
固锝新能源科技有限公司、蘇州晶訊科技股份有限公司董事長(zhǎng)，蘇州通博電子器材有限公司、蘇州晶銀新
材料股份有限公司、蘇州明皜傳感科技有限公司、蘇州硅能半導(dǎo)體科技股份有限公司、蘇州艾特曼電子科
技有限公司、固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司董事。
古媚君女士，1975 年出生，本科畢業(yè)。曾在昆明市文化局、強(qiáng)生澳斯邦醫(yī)療有限公司、希橋酒店管理
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
集團(tuán)、云南貝潮實(shí)業(yè)有限公司擔(dān)任區(qū)域代表、銷(xiāo)售部經(jīng)理、公共關(guān)系部部長(zhǎng)及人力資源部總監(jiān)等。2002 年
進(jìn)入昆明電視臺(tái)擔(dān)任節(jié)目主持人、制作人，同時(shí)成為慈濟(jì)慈善事業(yè)基金會(huì)志愿者。2010 年進(jìn)入慈濟(jì)慈善事
業(yè)基金會(huì)擔(dān)任人文志業(yè)推廣官員，2013 年 5 月進(jìn)入蘇州固锝電子股份有限公司擔(dān)任總經(jīng)理助理，2013 年
10 月 24 日開(kāi)始擔(dān)任公司副總經(jīng)理。
在股東單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在股東單位 在股東單位是否
任職人員姓名 股東單位名稱(chēng) 任期起始日期 任期終止日期
擔(dān)任的職務(wù) 領(lǐng)取報(bào)酬津貼
2016 年 08 月 2019 年 08 月 26
楊小平 蘇州通博電子器材有限公司 董事 否
27 日 日
2016 年 08 月 2019 年 08 月 26
唐再南 蘇州通博電子器材有限公司 董事 否
27 日 日
陳俊華 潤(rùn)福貿(mào)易有限公司 總經(jīng)理 是
陳愍章 潤(rùn)福貿(mào)易有限公司 董事 是
2016 年 08 月 2019 年 08 月 26
滕有西 蘇州通博電子器材有限公司 董事 否
27 日 日
在股東單位任
無(wú)
職情況的說(shuō)明
在其他單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在其他單位 在其他單位是否
任職人員姓名 其他單位名稱(chēng) 任期起始日期 任期終止日期
擔(dān)任的職務(wù) 領(lǐng)取報(bào)酬津貼
吳念博 蘇州晶銀新材料股份有限公司 董事長(zhǎng) 否
吳念博 固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司 董事長(zhǎng) 否
吳念博 江蘇艾特曼電子科技有限公司 董事長(zhǎng) 否
吳念博 蘇州晶訊科技股份有限公司 董事 否
吳念博 蘇州國(guó)發(fā)創(chuàng)新資本投資有限公司 董事 否
吳念博 民建蘇州市委 副主委 否
吳念博 民建中央企委會(huì) 委員 否
吳念博 蘇州市人大常委會(huì) 委員 否
吳念博 蘇州市殘疾人福利基金會(huì) 副理事長(zhǎng) 否
吳念博 中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)分立器件協(xié)會(huì) 副理事長(zhǎng) 否
吳念博 蘇州明德公益基金會(huì) 理事 否
唐再南 蘇州固锝新能源科技有限公司 董事 否
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唐再南 蘇州硅能半導(dǎo)體科技股份有限公司 監(jiān)事 否
唐再南 蘇州晶銀新材料股份有限公司 監(jiān)事 否
黃慶安 東南大學(xué)電子科學(xué)與工程學(xué)院 教授 是
黃慶安 無(wú)錫市杰德感知科技有限公司 董事長(zhǎng)
尉洪朝 北京和君咨詢有限公司 高級(jí)合伙人 是
管亞梅 南京財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院 教授 是
管亞梅 南京紅太陽(yáng)股份有限公司 獨(dú)立董事 是
管亞梅 沈陽(yáng)合金投資股份有限公司 獨(dú)立董事 是
蔣曉航 蘇州晶訊科技股份有限公司 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 是
滕有西 蘇州晶訊科技股份有限公司 董事長(zhǎng) 否
滕有西 蘇州固锝新能源科技有限公司 董事長(zhǎng) 否
滕有西 蘇州晶銀新材料股份有限公司 董事 否
滕有西 蘇州明皜傳感科技有限公司 董事 否
滕有西 蘇州硅能半導(dǎo)體科技股份有限公司 董事 否
滕有西 蘇州艾特曼電子科技有限公司 董事 否
滕有西 固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司 董事 否
楊小平 蘇州明皜傳感科技有限公司 董事長(zhǎng) 否
楊小平 蘇州硅能半導(dǎo)體科技股份有限公司 董事長(zhǎng) 否
在其他單位任
無(wú)
職情況的說(shuō)明
公司現(xiàn)任及報(bào)告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員近三年證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的情況
□ 適用 √ 不適用
四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬情況
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬的決策程序、確定依據(jù)、實(shí)際支付情況
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬的決策程序、確定依據(jù)、實(shí)際支付情況
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬的決策程序、確定依據(jù)
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬的決策程序：在公司任職的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員按其職務(wù)根據(jù)公司
薪酬制度領(lǐng)取報(bào)酬。
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬確定依據(jù)：在公司任職的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任、利
益相一致的原則，年底根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和個(gè)人績(jī)效，按照考核評(píng)定程序進(jìn)行確定。
公司報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員報(bào)酬情況
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單位：萬(wàn)元
從公司獲得的稅 是否在公司關(guān)聯(lián)
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任職狀態(tài)
前報(bào)酬總額 方獲取報(bào)酬
吳念博 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 男 60 現(xiàn)任 104.67
唐再南 董事、財(cái)務(wù)總監(jiān) 女 59 現(xiàn)任 52.75
楊小平 董事、副總經(jīng)理 男 55 現(xiàn)任 96.3
陳俊華 董事 男 38 現(xiàn)任
黃慶安 獨(dú)立董事 男 54 現(xiàn)任
管亞梅 獨(dú)立董事 女 47 現(xiàn)任 3.33
尉洪朝 獨(dú)立董事 男 47 現(xiàn)任
陳愍章 監(jiān)事 女 61 現(xiàn)任
陸飛敏 監(jiān)事 女 47 現(xiàn)任 39.63
蔣曉航 監(jiān)事 男 59 現(xiàn)任 是
副總經(jīng)理、董事
滕有西 男 48 現(xiàn)任 79.22
會(huì)秘書(shū)
古媚君 副總經(jīng)理 女 41 現(xiàn)任 29.76
合計(jì) -- -- -- -- 415.66 --
公司董事、高級(jí)管理人員報(bào)告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵(lì)情況
□ 適用 √ 不適用
五、公司員工情況
1、員工數(shù)量、專(zhuān)業(yè)構(gòu)成及教育程度
母公司在職員工的數(shù)量（人） 1,202
主要子公司在職員工的數(shù)量（人）
在職員工的數(shù)量合計(jì)（人） 1,271
當(dāng)期領(lǐng)取薪酬員工總?cè)藬?shù)（人） 1,271
母公司及主要子公司需承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工人數(shù)（人）
專(zhuān)業(yè)構(gòu)成
專(zhuān)業(yè)構(gòu)成類(lèi)別 專(zhuān)業(yè)構(gòu)成人數(shù)（人）
生產(chǎn)人員
銷(xiāo)售人員
技術(shù)人員
財(cái)務(wù)人員
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行政人員
合計(jì) 1,271
教育程度
教育程度類(lèi)別 數(shù)量（人）
碩士
本科
大專(zhuān)
高中
中專(zhuān)
其他
合計(jì) 1,271
2、薪酬政策
公司的薪酬政策是以提供公平、均等的機(jī)會(huì)，促進(jìn)公司及員工的共同發(fā)展與成長(zhǎng)為目的。對(duì)內(nèi)，公司
以員工的工作能力、工作績(jī)效為依據(jù)，實(shí)行以崗定薪、以效取酬的動(dòng)態(tài)分配機(jī)制；對(duì)外，公司每年按照國(guó)
家及當(dāng)?shù)卣南嚓P(guān)規(guī)定進(jìn)行薪酬制度的調(diào)整。公司針對(duì)全體員工進(jìn)行定期績(jī)效及職業(yè)發(fā)展檢視，制定績(jī)
效提升方案，并逐步實(shí)施，使員工工作熱情和工作效率大幅提升，來(lái)推動(dòng)整個(gè)團(tuán)隊(duì)的不斷進(jìn)步。公司已與
全體員工簽署了勞動(dòng)合同，為員工辦理了社會(huì)保險(xiǎn)，同時(shí)建立了住房公積金制度，在執(zhí)行國(guó)家用工制度、
勞動(dòng)保護(hù)制度、社會(huì)保障制度和醫(yī)療保障制度等方面不存在違法、違規(guī)情況。
3、培訓(xùn)計(jì)劃
公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需要，在年度培訓(xùn)計(jì)劃中制定涵蓋全體員工工作技能、生產(chǎn)安全、管理知
識(shí)、中華傳統(tǒng)文化等全方位培訓(xùn)內(nèi)容。采取組織與自學(xué)相結(jié)合的方式，通過(guò)授課、分享、踐行、感悟等多
種形式深入開(kāi)展員工培訓(xùn)，人均課時(shí)超過(guò) 150 小時(shí)。
4、勞務(wù)外包情況
□ 適用 √ 不適用
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第九節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
等相關(guān)法律法規(guī)和現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，不斷地完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部管理和控制制度，以進(jìn)
一步提高公司治理水平。截止報(bào)告期末，公司治理的實(shí)際狀況符合上述法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券
交易所發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件要求。
1、股東和股東大會(huì)：
作為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司股東大會(huì)嚴(yán)格按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《公司股東大會(huì)議事規(guī)則》
等規(guī)定運(yùn)作，股東大會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)和表決合法、合規(guī)，能夠維護(hù)全體股東特別是中小股東的平等地
位，確保其充分行使自己的權(quán)力。2016 年度，公司共召開(kāi)了一次股東大會(huì)會(huì)議，會(huì)議對(duì)公司 2015 年年度
報(bào)告、利潤(rùn)分配方案等議案進(jìn)行了審議并做出了決議。
2、公司和控股股東：
公司控股股東依法行使其權(quán)利，沒(méi)有超越公司股東大會(huì)直接或者間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，沒(méi)
有發(fā)生控股股東或其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金的情況。截至 2016 年 12 月 31 日止，公司未發(fā)生為控股
股東及其他關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保情況。
3、董事和董事會(huì)：
作為公司經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，公司董事會(huì)按照相關(guān)法律和公司董事會(huì)議事規(guī)則以及獨(dú)立董事制度規(guī)范運(yùn)作。
全體董事均能勤勉的履行其職責(zé)，積極參加董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，積極參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，審慎的行使
董事權(quán)利，做出科學(xué)決策。
公司董事會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)和表決程序規(guī)范，日常運(yùn)作規(guī)范，管理效率較高，在資本市場(chǎng)上樹(shù)立了
良好形象。
報(bào)告期內(nèi)，公司共召開(kāi) 6 次董事會(huì)，全體董事按時(shí)出席公司董事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案。為公司
的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理出謀劃策，對(duì)董事會(huì)的科學(xué)決策及公司良性發(fā)展發(fā)揮了積極的作用，切實(shí)維護(hù)公司及股東
特別是社會(huì)公眾股股東的利益。
4、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置情況
公司第五屆董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)。其中：審計(jì)委員
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
會(huì)由獨(dú)立董事管亞梅女士、尉洪朝先生、董事楊小平先生三名董事組成，管亞梅女士作為會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士擔(dān)
任主任委員；薪酬與考核委員會(huì)由獨(dú)立董事黃慶安先生、管亞梅女士和董事唐再南女士三名董事組成，黃
慶安先生擔(dān)任主任委員；提名委員會(huì)由獨(dú)立董事尉洪朝先生、管亞梅女士、董事陳俊華先生擔(dān)任，其中尉
洪朝先生擔(dān)任主任委員；戰(zhàn)略委員會(huì)由獨(dú)立董事黃慶安先生、尉洪朝先生、管亞梅女士、董事吳念博先生、
楊小平先生五名董事?lián)危渲悬S慶安先生擔(dān)任主任委員。
5、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)：
公司監(jiān)事會(huì)能認(rèn)真履行其職責(zé)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)、財(cái)務(wù)情況以及董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合
法、合規(guī)性進(jìn)行有效監(jiān)督并發(fā)表了意見(jiàn)，維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益。報(bào)告期內(nèi)，公司共召開(kāi) 6 次監(jiān)
事會(huì)，全體監(jiān)事按時(shí)出席公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，并履行自己的職責(zé)，對(duì)公司重大事項(xiàng)、財(cái)
務(wù)狀況以及董事、高管人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。
6、信息披露和投資者關(guān)系管理：
公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司誠(chéng)信與規(guī)范運(yùn)作手冊(cè)》、《公司章程》、
《公司信息披露制度》和《公司投資者關(guān)系管理制度》等規(guī)定履行信息披露義務(wù)。公司指定證券部為公司
的信息披露專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司信息披露工作。公司通過(guò)積極主動(dòng)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，積極向
監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告公司相關(guān)事項(xiàng)，確保了公司信息披露更加規(guī)范，信息披露質(zhì)量得到提高，保證了公司信息披
露公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。所有信息均在公司指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）進(jìn)行公告，確保公司所有股東能夠以平等的機(jī)會(huì)獲得信息。
公司指定董事會(huì)秘書(shū)為投資者關(guān)系管理活動(dòng)負(fù)責(zé)人，耐心接待投資者來(lái)電、來(lái)訪，并通過(guò)交易所信息
平臺(tái)及投資者接待日和券商組織的電話會(huì)議等方式與廣大投資者暢通溝通，保證了公司投資者關(guān)系管理活
動(dòng)的順利開(kāi)展，得到了資本市場(chǎng)的好評(píng)。2016 年，董事會(huì)秘書(shū)滕有西先生進(jìn)入“新財(cái)富”名人堂。
7、關(guān)于相關(guān)利益者
公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法利益，積極與相關(guān)利益者合作，加強(qiáng)與各方的溝通和交流，
實(shí)現(xiàn)股東、員工、社會(huì)等各方利益的均衡，共同推進(jìn)公司持續(xù)、健康地發(fā)展。
公司治理的實(shí)際狀況與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件是否存在重大差異
□ 是 √ 否
公司治理的實(shí)際狀況與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件不存在重大差異。
二、公司相對(duì)于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面的獨(dú)立情況
公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面完全分開(kāi)，具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
能力。公司擁有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的完整的資產(chǎn)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需技術(shù)為公司合法獨(dú)立擁有，沒(méi)有產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議；公
司具有完整的業(yè)務(wù)體系及面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力；公司的勞動(dòng)及工資管理獨(dú)立于控股股東及主要股東；
董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員不存在法律禁止的交叉任職現(xiàn)象；公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)，
建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系并具有獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，開(kāi)立了獨(dú)立銀行賬戶并依法獨(dú)立納稅。具體的獨(dú)
立運(yùn)營(yíng)情況如下：
1、業(yè)務(wù)獨(dú)立性 本公司是獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)法人，擁有獨(dú)立、完整的科研、生產(chǎn)、采購(gòu)、銷(xiāo)
售體系，具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)體系及面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力，不依賴(lài)于股東或其他任何關(guān)聯(lián)方，與控股
股東之間無(wú)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，控股股東不存在直接或間接干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的情形。
2、人員獨(dú)立性 本公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人
員均專(zhuān)職在本公司工作并領(lǐng)取報(bào)酬，沒(méi)有在股東單位中擔(dān)任任何行政職務(wù)，也沒(méi)有在股東單位領(lǐng)薪；公司
董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員均嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生，不存在控股股東越過(guò)公
司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)而作出人事任免決定的情況；公司員工獨(dú)立于股東單位及其關(guān)聯(lián)方，并執(zhí)行
獨(dú)立的勞動(dòng)、人事及工資管理制度。
3、資產(chǎn)獨(dú)立性 本公司與控股股東及主要股東資產(chǎn)權(quán)屬明確，不存在控股股東及主要股東違規(guī)占用
本公司資金、資產(chǎn)及其他資源情況。本公司的土地使用權(quán)、房產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備、商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)及其
他資產(chǎn)的權(quán)屬完全由公司獨(dú)立享有，沒(méi)有依賴(lài)股東資產(chǎn)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情況。公司對(duì)所有資產(chǎn)擁有完全的
控制和支配權(quán)。
4、機(jī)構(gòu)獨(dú)立性 本公司建立健全了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理負(fù)責(zé)的經(jīng)理層等機(jī)構(gòu)及相
應(yīng)的三會(huì)議事規(guī)則和《總經(jīng)理工作細(xì)則》，形成完善的法人治理結(jié)構(gòu)；公司適應(yīng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要設(shè)置了行政
部、新品開(kāi)發(fā)部、證券部、內(nèi)審部、財(cái)務(wù)部、品質(zhì)部、生產(chǎn)部、物流部、法務(wù)部、業(yè)務(wù)部、人事部等職能
部門(mén)，各職能部門(mén)按規(guī)定的職責(zé)獨(dú)立運(yùn)作；公司各職能部門(mén)與股東單位及其職能部門(mén)之間不存在上下級(jí)關(guān)
系，不存在股東單位干預(yù)本公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)立與運(yùn)作情況。
5、財(cái)務(wù)獨(dú)立性 本公司設(shè)立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，獨(dú)立
進(jìn)行財(cái)務(wù)決策；公司獨(dú)立在銀行開(kāi)設(shè)賬戶，不存在與股東單位共用銀行賬戶的現(xiàn)象，公司依法獨(dú)立進(jìn)行納
稅申報(bào)和履行納稅義務(wù)；公司不存在股東單位或其他關(guān)聯(lián)方占用本公司貨幣資金或其他資產(chǎn)的情形；公司
獨(dú)立對(duì)外簽訂合同。
三、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況
□ 適用 √ 不適用
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
四、報(bào)告期內(nèi)召開(kāi)的年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)的有關(guān)情況
1、本報(bào)告期股東大會(huì)情況
會(huì)議屆次 會(huì)議類(lèi)型 投資者參與比例 召開(kāi)日期 披露日期 披露索引
2015 年年度股東大
年度股東大會(huì) 0.00% 2016 年 04 月 25 日 2016 年 04 月 26 日 2016-017
會(huì)
2、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)
□ 適用 √ 不適用
五、報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況
1、獨(dú)立董事出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
獨(dú)立董事出席董事會(huì)情況
本報(bào)告期應(yīng)參加 以通訊方式參加 是否連續(xù)兩次未
獨(dú)立董事姓名 現(xiàn)場(chǎng)出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
董事會(huì)次數(shù) 次數(shù) 親自參加會(huì)議
黃慶安 6 1 5 0 0否
管亞梅 6 1 5 0 0否
尉洪朝 6 1 5 0 0否
獨(dú)立董事列席股東大會(huì)次數(shù)
連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)的說(shuō)明
不適用。
2、獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議的情況
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)是否提出異議
□ 是 √ 否
報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)未提出異議。
3、獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他說(shuō)明
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)建議是否被采納
√ 是 □ 否
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)建議被采納或未被采納的說(shuō)明
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事認(rèn)真履行職責(zé)，本著誠(chéng)信勤勉義務(wù)，利用各自專(zhuān)業(yè)上的優(yōu)勢(shì)對(duì)關(guān)于控股股東及其
他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金、公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況、日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、續(xù)聘審計(jì)機(jī)構(gòu)、利
潤(rùn)分配方案、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、募集資金存放和使用情況等重要事項(xiàng)作出獨(dú)立、客觀、公正的判斷，
發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，并根據(jù)公司實(shí)際情況，科學(xué)審慎決策，給公司的經(jīng)營(yíng)管理、規(guī)范運(yùn)作提出了合理的建議，
均被采納，為公司未來(lái)的健康發(fā)展出謀劃策，切實(shí)維護(hù)了公司和股東尤其是社會(huì)公眾股東的利益。
六、董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)在報(bào)告期內(nèi)履行職責(zé)情況
1、審計(jì)委員會(huì)
報(bào)告期內(nèi)，召開(kāi) 4 次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審議公司募集資金存放與使用情況、公司定期報(bào)告、內(nèi)審部門(mén)
日常審計(jì)和專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)等事項(xiàng)。詳細(xì)了解公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況，嚴(yán)格審查公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況，
并認(rèn)真聽(tīng)取了公司內(nèi)審部門(mén) 2015 年內(nèi)審工作總結(jié)及 2016 年內(nèi)審工作計(jì)劃，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況實(shí)
施了有效的指導(dǎo)和監(jiān)督。同時(shí)，審計(jì)委員會(huì)也對(duì)審計(jì)機(jī)構(gòu) 2015 年度審計(jì)工作進(jìn)行了評(píng)價(jià)和總結(jié)，認(rèn)為立
信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司在對(duì)公司 2015 年度會(huì)計(jì)報(bào)表的審計(jì)工作中盡職盡責(zé)，遵守會(huì)計(jì)和審計(jì)職業(yè)道德，
具備專(zhuān)業(yè)能力，恪守獨(dú)立性和保持職業(yè)謹(jǐn)慎性，較好的完成了對(duì)公司 2015 年度財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)工作。
2、薪酬與考核委員會(huì)
報(bào)告期內(nèi)未召開(kāi)。
3、提名委員會(huì)
報(bào)告期內(nèi)，召開(kāi) 1 次會(huì)議，會(huì)議同意提名管亞梅女士為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。
4、戰(zhàn)略委員會(huì)
報(bào)告期內(nèi)，召開(kāi) 1 次會(huì)議，會(huì)議同意公司與馬來(lái)西亞公司簽署投資備忘并將該事宜提交董事會(huì)審議表
決。
七、監(jiān)事會(huì)工作情況
監(jiān)事會(huì)在報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)公司是否存在風(fēng)險(xiǎn)
□ 是 √ 否
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督事項(xiàng)無(wú)異議。
八、高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)情況
公司高級(jí)管理人員和核心骨干人員的薪酬采取“年薪＋績(jī)效”的制度。根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和個(gè)人經(jīng)營(yíng)
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
業(yè)績(jī)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核，按照考核情況確定其年薪、績(jī)效和報(bào)酬總額。
九、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
1、報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
□ 是 √ 否
2、內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露日期 2017 年 03 月 22 日
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露索引 巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）
納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并
100.00%
財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的比例
納入評(píng)價(jià)范圍單位營(yíng)業(yè)收入占公司合并
100.00%
財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入的比例
缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
類(lèi)別 財(cái)務(wù)報(bào)告 非財(cái)務(wù)報(bào)告
重大缺陷：1、公司缺乏“三重一大”的
民主決策程序；2、公司存在重大或?yàn)?zāi)
難性環(huán)境損害，職工健康問(wèn)題突出；3、
重大缺陷：1、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 違犯國(guó)家法律、法規(guī)并受到處罰； 4、
舞弊； 2、對(duì)已經(jīng)公告的財(cái)務(wù)報(bào)告出現(xiàn)的 中高級(jí)管理人員或核心技術(shù)人員流失
重大錯(cuò)報(bào)進(jìn)行差錯(cuò)更正； 3、注冊(cè)會(huì)計(jì)師 嚴(yán)重（≥20%）； 5、媒體負(fù)面新聞?lì)l現(xiàn)，
發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大錯(cuò)報(bào)，而內(nèi)部 涉及面廣； 6、內(nèi)部控制重大缺陷未得
控制在運(yùn)行過(guò)程中未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)報(bào)； 4、 到整改。 7、重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制或
董事會(huì)及其審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和審計(jì) 制度系統(tǒng)性失效。 重要缺陷：1、公司
部對(duì)內(nèi)部控制的監(jiān)督無(wú)效。 重要缺陷：1、民主決策程序存在但不夠完善； 2、公
未依照公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則選擇和應(yīng)用會(huì)計(jì)政 司決策程序?qū)е鲁霈F(xiàn)一般失誤； 3、違
定性標(biāo)準(zhǔn)
策；2、未建立反舞弊程序和控制措施； 3、犯企業(yè)內(nèi)部規(guī)章形成損失； 4、關(guān)鍵崗
對(duì)非常規(guī)或特殊交易的賬務(wù)處理沒(méi)有建立 位業(yè)務(wù)人員流失嚴(yán)重； 5、媒體出現(xiàn)負(fù)
相應(yīng)的控制機(jī)制或沒(méi)有相應(yīng)的補(bǔ)償性控 面新聞，涉及局部區(qū)域； 6、內(nèi)部控制
制； 4、對(duì)于期末財(cái)務(wù)報(bào)告過(guò)程的控制存 重要缺陷未得到整改。 7、重要業(yè)務(wù)制
在一項(xiàng)或多項(xiàng)缺陷且不能合理保證編制的 度或系統(tǒng)存在缺陷。一般缺陷：1、公
財(cái)務(wù)報(bào)表達(dá)到真實(shí)、準(zhǔn)確的目標(biāo)。 不構(gòu)成 司決策程序效率不高； 2、違犯企業(yè)內(nèi)
重大缺陷和重要缺陷的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng) 部規(guī)章但未形成損失； 3、一般崗位業(yè)
當(dāng)認(rèn)定為一般缺陷。 務(wù)人員流失嚴(yán)重； 4、媒體出現(xiàn)負(fù)面新
聞，但影響不大； 5、內(nèi)部控制一般
缺陷未得到整改。6、一般業(yè)務(wù)制度或
系統(tǒng)存在缺陷。7、存在其他缺陷。
1、資產(chǎn)、負(fù)債總額潛在錯(cuò)報(bào)：錯(cuò)報(bào)>資產(chǎn) 重大缺陷：如果缺陷發(fā)生的可能性高
定量標(biāo)準(zhǔn)
總額 3%且絕對(duì)值超過(guò) 500 萬(wàn)元為重大缺 （概率≥50%），會(huì)嚴(yán)重降低工作效率或
蘇州固锝電子股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
陷；資產(chǎn)總額 0.5%