江蘇竹輝律師事務(wù)所
關(guān)于蘇州固锝電子股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)法律意見書
致：蘇州固锝電子股份有限公司
江蘇竹輝律師事務(wù)所（下稱“本所”）受蘇州固锝電子股份有限公司（下稱
“公司”）的委托，委派本律師出席公司 2016 年年度股東大會(huì)（下稱“本次股
東大會(huì)”），根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上
市公司股東大會(huì)規(guī)則》以及《公司章程》規(guī)定出具本法律意見書。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法
律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本
法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了
勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事
實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
為出具本法律意見書，本律師出席了本次股東大會(huì)。
一、本次股東大會(huì)召集、召開的程序
公司董事會(huì)已于 2017 年 3 月 22 日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
就本次股東大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)等相關(guān)公告或文件進(jìn)行了公告（下
稱“公告”）。本次股東大會(huì)會(huì)議召開時(shí)間為 2017 年 4 月 12 日（星期三）下午
13:00，地點(diǎn)在江蘇省蘇州高新區(qū)通安鎮(zhèn)華金路 200 號(hào)蘇州固锝電子股份有限公
司會(huì)議室。網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2017 年 4 月 11 日至 2017 年 4 月 12 日。其中，通
過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2017 年 4 月 12 日上
午 9:30—11:30，下午 13:00—15:00； 通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)
行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2017 年 4 月 11 日 15:00 至 2017 年 4 月 12 日 15:00
期間的任意時(shí)間。
本所律師經(jīng)查驗(yàn)公告等書面文件后認(rèn)為：本次股東大會(huì)召集、召開的程序符
合法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員和召集人的資格
出席本次會(huì)議的股東、股東代理人共 6 人，代表股份 296，008，989 股，占
公司有表決權(quán)總股份的 40，6622%。其中，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東、股東代理人共
5 人，代表股份 296，004，489 股，占公司有表決權(quán)總股份的 40.6616%；通過網(wǎng)
絡(luò)投票的股東、股東代理人共 1 人，代表 4，500 股份股，占公司有表決權(quán)總股
份的 0.0006%。此外，公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及見證律師出席了會(huì)
議。
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。
本所律師經(jīng)查驗(yàn)股東登記信息等書面文件后認(rèn)為：出席本次股東大會(huì)人員資
格、召集人資格合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對(duì)公告所列議案進(jìn)行
了表決（其中第 4、6、7、9、10、11 項(xiàng)議案屬于《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第
三十一條規(guī)定的“影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)”，故對(duì)其表決單獨(dú)計(jì)票），
現(xiàn)表決結(jié)果如下：
1、《關(guān)于公司 2016 年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》，表決結(jié)果：296，004，
489 股同意，同意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效
表決權(quán)股份數(shù)的 99.9985%；0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股
東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000%；4，500 股棄權(quán)，棄權(quán)股份數(shù)
占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0015%。
2、《關(guān)于公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》，表決結(jié)果：296，004，
489 股同意，同意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效
表決權(quán)股份數(shù)的 99.9985%；0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股
東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000%；4，500 股棄權(quán)，棄權(quán)股份數(shù)
占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0015%。
3、《關(guān)于公司 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》，表決結(jié)果：296，004，489
股同意，同意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決
權(quán)股份數(shù)的 99.9985%；0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及
股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000%；4，500 股棄權(quán)，棄權(quán)股份數(shù)占出
席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0015%。
4、《關(guān)于公司 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，表決結(jié)果：296，004，489
股同意，同意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決
權(quán)股份數(shù)的 99.9985%；4，500 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）
股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0015%；0 股棄權(quán)，棄權(quán)股份數(shù)占
出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000%。
關(guān)于該議案的中小投資者表決結(jié)果：1，316，400 股同意，占出席會(huì)議中小
股東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 99，6593% ；4，500 股反對(duì)，占出席會(huì)議中小股
東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.3407% ；0 股棄權(quán)，占出席會(huì)議中小股東所持有效
表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000%。
5、《關(guān)于公司 2016 年年度報(bào)告及摘要的議案》，表決結(jié)果：296，004，489
股同意，同意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決
權(quán)股份數(shù)的 99.9985%；0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及
股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000%；4，500 股棄權(quán)，棄權(quán)股份數(shù)占出
席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0015%。
6、《關(guān)于募集資金 2016 年度使用與存放的專項(xiàng)說明的議案》，表決結(jié)果：
296，004，489 股同意，同意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理
人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 99.9985%；0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)
絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000%；4，500 股棄權(quán)，
棄權(quán)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)
的 0.0015%。
關(guān)于該議案的中小投資者表決結(jié)果：1，316，400 股同意，占出席會(huì)議中小
股東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 99.6593% ；0 股反對(duì)，占出席會(huì)議中小股東所持
有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000% ；4，500 股棄權(quán)，占出席會(huì)議中小股東所持有效
表決權(quán)股份數(shù)的 0.3407%。
7、《關(guān)于續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司擔(dān)任公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議
案》，表決結(jié)果：296，004，489 股同意，同意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）
股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 99.9985%；0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占
出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000%；
4，500 股棄權(quán)，棄權(quán)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持
有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0015%。
關(guān)于該議案的中小投資者表決結(jié)果：1，316，400 股同意，占出席會(huì)議中小
股東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 99.6593% ；0 股反對(duì)，占出席會(huì)議中小股東所持
有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000% ；4，500 股棄權(quán)，占出席會(huì)議中小股東所持有效
表決權(quán)股份數(shù)的 0.3407%。
8、《關(guān)于公司 2017 年向銀行授信總量及授權(quán)的議案》，表決結(jié)果：296，
004，489 股同意，同意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所
持有效表決權(quán)股份數(shù)的 99.9985%；0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投
票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000%；4，500 股棄權(quán)，棄權(quán)
股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的
0.0015%。
9、《關(guān)于將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，表決結(jié)果：296，004，
489 股同意，同意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效
表決權(quán)股份數(shù)的 99.9985%；0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股
東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000%；4，500 股棄權(quán)，棄權(quán)股份數(shù)
占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0015%。
關(guān)于該議案的中小投資者表決結(jié)果：1，316，400 股同意，占出席會(huì)議中小
股東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 99.6593% ；0 股反對(duì)，占出席會(huì)議中小股東所持
有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000% ；4，500 股棄權(quán)，占出席會(huì)議中小股東所持有效
表決權(quán)股份數(shù)的 0.3407%。
10、《關(guān)于用自有資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，表決結(jié)果：296，004，
489 股同意，同意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效
表決權(quán)股份數(shù)的 99.9985%；0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股
東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000%；4，500 股棄權(quán)，棄權(quán)股份數(shù)
占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0015%。
關(guān)于該議案的中小投資者表決結(jié)果：1，316，400 股同意，占出席會(huì)議中小
股東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 99.6593% ；0 股反對(duì)，占出席會(huì)議中小股東所持
有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000% ；4，500 股棄權(quán)，占出席會(huì)議中小股東所持有效
表決權(quán)股份數(shù)的 0.3407%。
11、《關(guān)于公司 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的議案》，表決結(jié)果：46，
427，060 股同意，同意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所
持有效表決權(quán)股份數(shù)的 99.9903%；0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投
票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000%；4，500 股棄權(quán)，棄權(quán)
股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的
0.0097%。
關(guān)于該議案的中小投資者表決結(jié)果：1，316，400 股同意，占出席會(huì)議中小
股東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 99.6593% ；0 股反對(duì)，占出席會(huì)議中小股東所持
有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000% ；4，500 股棄權(quán)，占出席會(huì)議中小股東所持有效
表決權(quán)股份數(shù)的 0.3407%。
本次股東大會(huì)審議的議案中，第 4 項(xiàng)議案為特別決議議案，獲得出席會(huì)議
的股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過。其余議案均為普通決議議
案，分別獲得出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一以上通過。
本所律師經(jīng)查驗(yàn)議案及表決信息等書面文件認(rèn)為：本次股東大會(huì)的表決程序,
符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
綜上所述，本律師認(rèn)為：公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合有關(guān)法律、
法規(guī)及公司章程的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格合法有效；
本次股東大會(huì)的表決程序符合法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定；表決結(jié)果合法有效。
（本頁無正文，為《江蘇竹輝律師事務(wù)所關(guān)于蘇州固锝電子股份有限公司 2016
年年度股東大會(huì)的法律意見書》簽字頁）
經(jīng)辦律師： 李國(guó)興
原浩
負(fù)責(zé)人： 湯 敏
江蘇竹輝律師事務(wù)所
二零一七年四月十二日
地址：江蘇省蘇州市三香路 333 號(hào)萬盛大廈 17 樓